企业质量管理体系QMS各部门内审检查表及审核结论.docx

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企业质量管理体系QMS各部门内审检查表及审核结论

YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02内部审核检查表（QMS）第1页共4页

被审核部门：

领导层负责人：

XXX、XXX审核员：

徐XX审核日期：

XXXX.02.20

标准条款

（过程）

审核要点

审核状况及结论

观察项

不符合项

覆盖范围

1.本企业QMS覆盖范围及过程是否存在遗漏？

覆盖范围及过程无遗漏

2.本企业QMS对标准条款有无删减？

删减7.3条款

3.删减的理由是否确凿？

理由充分

4.1

总要求

1.本企业QMS所需过程是否按标准要求被识别和管理?

管理职责、资源提供、产品实现和测量分析改进四大过程均已识别

2.过程间顺序是否被确定和管理?

顺序已确定和管理

3.是否制订了为确保上述过程有效运行和控制所需的准则和方法?

已制订了程序文件、支持性文件，确保过程有效运行

4.本企业QMS过程所需的资源和信息是否充分，以支持过程的有效运行和对过程的监视、测量？

资源配置充分，信息提供及时可靠，监视测量有效

5.QMS所需的过程测量和控制点是否确定并有效？

已经明确规定

6.对监视测量的结果是否进行分析并在持续改进的工作中加以体现？

及时监测和分析，发现问题及时进行纠正

7.本企业的外包过程是否已经明确识别？

已经识别

8.对外包过程控制的要求是否已经落实并确保有效？

进行了有效的控制

5.1

管理承诺

1.领导是否建立了以满足顾客要求为宗旨的经营指导思想？

是

2.以何种方式向职工传达满足顾客要求和法律法规的重要性并提供依据？

会议、宣传、谈话交流等

3.是否及时收集相关的法律法规并予以认真的贯彻执行？

是

4.是否组织制订了质量方针和质量目标？

已经制订

5.对质量方针和质量目标，各职能部门是否清楚并在工作中得到有效的执行？

全员理解并得到贯彻

6.是否按规定的时间要求组织管理评审活动？

是

7.是否确保为建立、实施和改进质量管理体系提供必要的资源？

各种资源（包括设备、场地、人员）配置较充分

5.2

以顾客为

关注焦点

1.“以顾客为关注焦点”的观点是否在全体员工中得到确立？

是

2.顾客的要求是否在企业中得到真正的关注？

是

3.是否通过多种途径将顾客的要求加以确定，并转化为对工作质量和产品质量的要求认真落实实施？

以何种方式测量？

通过顾客要求评审→产品实现→顾客满意来满足顾客要求，并通过顾客满意度进行测量

5.3

质量方针

1.质量方针是否与本企业的宗旨相适应？

能适应

2.是否体现了本企业的目标和特点？

是

3.是否包含了满足顾客要求的承诺？

是，以顾客满意度体现

4.是否包含了持续改进的承诺？

是，

5.是否为质量目标的制订和评审提供了明确的框架？

已作为制订质量目标的依据

6.质量方针及其含义是否已经在企业各个层次、每个员工中得到充分的沟通，确保正确理解和协调一致？

通过各种方式在各个层次进行了沟通，

7是否在各个层次中得到贯彻和坚持？

是

8.质量方针的持续适宜性是否进行定期评审？

在管理评审中进行

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被审核部门：

领导层负责人：

XXX、XXX审核员：

徐XX审核日期：

XXXX.02.20

标准条款

（过程）

审核要点

审核状况及结论

观察项

不符合项

5.4.1

质量目标

1.是否建立了企业总的质量目标？

是，共包括了3个目标

2.是否已经在相关的职能和层次上进行了分解，建立了各部门的质量目标？

已经在每个职能部门进行了分解

3.总目标与部门目标之间是否协调一致？

做到以小保大，以部门保公司

4.是否包含了满足产品要求所需的内容？

有反映产品质量的内容

5.建立的质量目标是否可以进行测量？

具备可测量性

6.是否为实现质量目标进行了策划？

进行了策划并制订了各种措施

7.对质量目标的完成情况是否进行定期考核？

按规定要求进行考核

8.质量目标在目前的运行中是否能够达到？

能

9.是否规定了质量目标需要改动时的更改要求和步骤？

是

5.4.2

质量管理

体系策划

1.为实现质量目标及4.1的总要求是否对质量管理体系进行了策划?

在时间、资源等方面进行了策划

2.策划的输出是否确定了实现目标的过程、资源及持续改进的相应措施？

是

3.对QMS的变更进行策划和实施时过程是否得到控制？

是否保持了体系的完整性？

有规定，未发生变更

5.5.1

职责和权限

1.各个部门、各级人员的职责及其相互关系是否进行了明确的规定？

在手册5章节中对各个部门和人员予以了明确规定

2.各部门、各类人员是否充分了解自己的职责、权限以及与其他部门或人员的关系？

均能了解

3.对各部门和各类人员的职责及权限是否能适时进行沟通和协调？

是

5.5.2

管理者代表

1.企业的最高领导是否指定了管理者代表并对其职责进行了明确的规定？

手册中已予以指定并规定了职责

2.规定的职责是否符合标准的要求？

符合标准的要求

3.管理者代表是否清楚自己的职责和权限并在质量管理体系的策划和运行中得到履行？

管理者代表了解并在体系运行中履行了职责

5.5.3

内部沟通

1.最高领导是否在内部沟通中起主导作用？

是

2.是否能够确保在不同层次和不同职能之间进行有效、充分的沟通？

按规定进行

3.是否通过多种形式和渠道进行沟通？

多种形式的宣传、会议、文件等

4.内部人员是否了解QMS的运行情况？

是

5.6

管理评审

1.是否按规定的要求进行管理评审的策划？

已经制订了管理评审的计划并予以下发，将按照计划的安排执行

2.最高领导者是否亲自主持管理评审

3.管理评审的时间间隔（或时机的选择）是否适宜？

4.管理评审的输入、输出是否符合标准要求？

能否简述管理评审的输入和输出的主要内容？

5.是否评价质量管理体系（包括质量方针和质量目标）变更的需要？

6.管理评审是否形成了记录？

7.记录的内容是否对QMS的适宜性、充分性和有效性作出了评价？

8.记录是否确定了QMS及过程改进机会和措施？

9.对管理评审的输出即改进要求是否建立了改进的措施并实施跟踪验证？

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领导层负责人：

XXX、XXX审核员：

徐XX审核日期：

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标准条款

（过程）

审核要点

审核状况及结论

观察项

不符合项

6.1

资源的提供

1.为实施、保持、改进QMS过程并达到顾客满意是否及时确定并提供所需的资源？

是

2.关键过程和关键岗位的资源是否充分适宜？

关键过程资源充分，

3.对资源涵盖的主要内容即资源管理的主要对象是否清楚？

包括了设备、场地、办公通讯设施和运输设备

4.对资源的提供和使用是否进行了管理？

按程序文件要求进行

5.是否能消除不适当资源和不恰当使用？

未发现

8.5.1

持续改进

1.最高领导是否将持续改进作为工作的主要内容之一？

按职能分配确定为领导层的主要工作

2.持续改进的机制是否已经形成？

是

3.每个员工是否都有参与改进的意识和机会？

有

4.企业是否通过质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审等方面工作，致力于提高企业质量管理体系运行的有效性？

包含了上述六种手段

5.持续改进的效果是否明显？

较明显

6.是否有可靠、充分的数据和事实对比予以证明？

有改进的事例

其他

1、在型式试验或技术监督部门对企业的产品质量抽查或检查中，对产品质量现状的判定结果是否合格？

所有项目均通过相关部门组织的验收

3、有无重大的顾客投诉情况？

对这类投诉的处理结果是否达到顾客满意？

无顾客投诉

4、企业产品如属于申领许可证产品，是否具备生产许可证？

本次认证的覆盖范围即为企业资质证书的规定范围

5、是否有属于劳动或安检部门监管的设备？

其检查结果是否符合使用标准？

均按计划进行

8.2.2

内部审核

1.是否建立了内部审核控制程序？

已经建立

2.程序内容是否与标准要求相符合？

符合标准要求

3.是否对内部审核方案按程序文件的要求进行了策划？

是

4.是否按规定的时间间隔要求编制了内部审核计划？

时间间隔符合规定的要求，未超过12个月

5.计划是否覆盖了所有的部门、过程和要素？

全部覆盖

6.根据审核计划是否编制了审核检查表？

是

7.审核检查表是否覆盖了标准所有的条款？

是

8.是否覆盖了被审核对象的主要职责？

是

9.是否反映了推进内部管理的需要？

是

10.是否按策划的要求进行了实施？

按计划进行

11.审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？

在策划时已予以充分考虑

12.有没有审核员审核自己部门的工作？

无

13.审核员是否进行了专门的培训？

已培训并有内审员证书

14.现场审核记录是否反映了检查表内容已经全部检查完毕？

所有的部门、职责和条款均已进行了检查

15.对现场检查中发现的不符合的事实描述是否清楚、可证实、可追溯？

描述详实，可追溯

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标准条款

（过程）

审核要点

审核状况及结论

观察项

不符合项

8.2.2

内部审核

16.对现场审核中发现的不符合项是否开具了不符合报告并经被审核部门确认？

是

17.是否对纠正措施的实施效果进行了验证，并保持验证结果的报告？

是

18.审核用工作文件是否齐全、规范、正确？

齐全并符合要求

19.是否按规定保留了审核记录（审核计划、检查表、现场审核记录、不符合报告、审核报告、会议记录、签到表等）？

内审文件保存齐全

4.2.1

总则

1.本企业所建立的质量管理体系文件是否包含了质量方针、质量目标？

有方针和质量目标

2.是否按标准要求编制了质量手册？

已按标准要求编制了管理手册

3.是否按标准要求建立了文件化的程序？

共建立程序文件

4.企业是否根据实际情况编制了适合企业实际状况的相关的支持性文件（如管理制度、工艺文件、检验规范等），以确保过程的有效策划、运行和控制？

有支持性文件；

作业指导书和检验文件均执行行业标准；

5.本企业的QMS文件是否适宜并具备可操作性？

符合企业实际情况

6.是否按标准要求建立了质量记录？

建立管理记录

7.本企业的质量记录有几种形式或类型？

一种，文本形式

4.2.2

质量手册

1.本企业编制的质量手册的内容是否覆盖并且符合标准的要求？

覆盖了全部标准条款和产品范围，符合标准的要求

2.体系覆盖的范围是什么？

电力系统保护产品

3.如有删减其理由是否充分？

按顾客要求组织施工

4.质量手册中对组织机构及职能分配是否确定并有效？

机构及职责均已明确规定并按规定履行

5.是否包括了文件程序或其他参考性文件？

规定了引用标准及程序文件

6.质量手册中对QMS的所有过程是否都进行了描述？

是

7.对所有过程之间的相互关系是否加以确定并且是有效的？

过程间的关系及接口均进行了明确的规定，

8.质量手册是否经过了批准？

是否标明了版本和状态？

总经理批准，版本和状态标识明确

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领导层负责人：

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标准条款

（过程）

审核要点

审核结论

观察项

不符合项

4.2

环境方针

是否制定了文件化的环境方针？

是

环境方针是否经最高管理者批准？

是

环境方针否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？

适合

环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律/法规和其他要求作出承诺

是

环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架

是

如何向全体员工传达的？

张贴上墙，文件发放

询问员工，看员工是否了解环境方针？

清楚

为公众获得环境方针提供何种方便？

网站、电话

公众如何获得环境方针？

网站、宣传页

检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？

实施

是否有定期评审环境方针的规定？

管评时进行

最高管理者是否定期评审过环境方针？

管评时进行

如何对环境方针进行修订？

开会讨论

评审、修订的依据是什么？

标准、法律法规

4.1

是否对体系进行了策划？

是

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（过程）

审核要点

审核结论

观察项

不符合项

4.3.1

环境因素

有无环境因素认识和评价的程序？

已经制订

程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？

已经全部规定

是否按程序要求认别环境因素？

是

是否规定了范围和对象？

是

是否有环境因素的清单？

已经编制

受审部门的环境因素有哪些？

见各部门环境因素清单

是否规定识别环境因素的方法？

已经予以规定

方法是否适应？

是

识别环境因素时，收集了哪些原始资料？

检测资料、历史资料

是否考虑三种状态？

按区域/时态/状态/方式进行了识别

是否考虑三种状态？

是否考虑了环境因素的七种类型？

是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？

已经予以考虑

有无规定环境影响评价的方法，准则和步骤？

有

有无重大环境因素清单？

已经进行编制

评价结果是否合理？

合理并符合规定

评价项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？

暂无类似情况

有无环境因素认识和评价的程序？

有

程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？

已经包括

是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？

已经制订

对重大环境因素的控制措施有哪些？

见管理方案

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被审核部门：

领导层负责人：

XXX、XXX审核员：

徐XX审核日期：

XXXX.02.20

标准条款

（过程）

审核要点

审核结论

观察项

不符合项

4.3.1

环境因素

对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？

制订了相关的程序

有无更新信息的规定？

有

是否按规定实施更新？

是

哪些重大环境因素列入目标和指标？

所有

其他环境因素如何控制？

按安全规程或制度控制

4.3.2

法律和其他要求

程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？

是

程序是否明确了获得法规的渠道？

是

程序中是否指定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、信息方法？

已经全部包括

该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？

已经规定

该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他方面的方法和职责？

已经规定

是否建立了法规和其他要求的清单？

有无遗漏？

已建立了清单，基本齐全

受审部门适合的法规有哪些？

已经识别

由谁负责？

做得如何？

部门负责人

法规信息如何进行内、外部沟通？

谁负责？

部门负责人负责沟通

和需要了解法律和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？

基本了解

员工是否意识到不遵守法规的后果？

是

过去、现在有无违法？

无违法记录

各项环境标准是否清楚？

有无违背情况？

未发生

有无守法证明性文件？

如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告，三同时验收报告，污染物的监测数数据等？

有守法证明文件

由谁负责？

做得如何？

综合部负责进行

4.3.3

目标、指标和方案

目标是否形成文件？

形成文件

是否经领导批准？

经领导批准

是否分解到有关的职能和层次？

分解到有关的职能和层次

目标和指标的内容是否符合方针的要求？

符合方针的要求

目标和指标的内容是否考虑了法规和其他要求？

充分考虑了法规和其他要求

目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素？

目标和指标考虑了重要环境因素

目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？

目标和指标考虑了员工和相关方的要求

目标和指标的内容是否体现了持续改进的承诺？

目标和指标体现了持续改进的承诺

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领导层负责人：

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标准条款

（过程）

审核要点

审核结论

观察项

不符合项

4.3.3

目标、指标和方案

实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及运作上的要求？

已全部考虑

目标和指标是否尽可能的具有可测量性、有无测量目标和指标的方法？

是

受审部门是否均有相应的目标和指标？

按职能进行了分解

目标和指标是否具体并尽量可能量化？

大部分能够量化

是否设置了必要的可测量参数？

是

是否制定了实施目标和指标的方案？

已经制订

企业资源是否能保证目标和指标的实现？

予以保证

是否明确了执行部门和负责人？

明确了执行部门和负责人

是否已向有关人员传达？

已经向有关人员传达

有关人员是否清楚？

是

检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？

已经能够达到

环境目标和指标是否定期评审、修订？

按规定进行

依据什么评审、修订？

绩效评价

目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？

能体现

方案是否如何制定、批准的？

按程序规定进行

受审部门有否相应的方案？

有

是否所有的目标和指标都有相应的方案？

是

是否明确了责任人？

是

是否明确了实现目标和指标的措施、方法？

是

是否明确了时间要求？

是

是否明确了资源保证？

有资金保障

由谁负责方案实施的监督？

管代

如何验证方案实施的效果？

进行绩效评价

是否存在一个评审方案的过程？

是

有关人员是否参与方案的制定？

是

什么情况下修订方案？

按实际进程或效果

是否进行过修订？

未发生

是否有清晰的组织结构图？

有

相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文件？

相关职能部门或岗位的环境职责均得到规定并形成文件

受审部门的环境职责是什么？

清楚

是否明确了最高管理者的各项职责？

是

最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？

按标准要求执行

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被审核部门：

领导层负责人：

XXX、XXX审核员：

徐XX审核日期：

XXXX.02.20

标准条款

（过程）

审核要点

审核结论

观察项

不符合项

4.3.3

目标、指标和方案

管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？

是

是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况？

已经报告

管理者是否为实施、控制和改进环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？

提供资源的途径是否明确？

是

4.4.1

资源、作用、职责和权限

各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？

文件及会议

各有关人员是否明确各自的职责权限？

明确

各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？

明确

4.5.5

内部审核

文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？

均包括

程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？

有

4.5.5

内部审核

是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？

进行了所有内容的策划

年度内审方案是否经管理层批准？

是

年度内审方案是否发给有关部门？

已经发放

是否按年度内审方案的计划实施了审核？

按要求进行

是否制定了内审实施计划？

是

内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？

覆盖了所有部门和条款

审核是否由非从事受审活动的人员进行？

保持了公正性

审核员是否抓住了关键环节（部门、设备、活动）和重在环境因素？

是

审核用检查表是否充分、符合要求？

符合

审核报告的内容是否全面？

能否说明环境管理体系的符合性和有效性？

是

对内部审核中发现