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C．基金市场 

D．机构投资者市场

B

8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：

证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于（　　）。

A．10％ 

B．20％

C．50％ 

D．80％

9.下面的（　　）不属于证券交易所会员的权利。

A．优先购买股票

B．参加会员大会

C．对证券交易所事务的提议和表决权

D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

10．根据（　　）不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。

A．席位的实际工作位置 

B．席位的报盘方式

C．席位经营的证券品种 

D．席位的经营方式

二、多项选择题

1.以下说法是正确的有（ 

A．证券发行与证券交易相互促进

B．证券发行为证券交易提供了对象

C．证券交易有利于证券发行的顺利进行

D．证券交易决定了证券发行的规模

ABC

2.在我国，（　）是强调证券交易公开原则的内容。

A．对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开

B．对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开

C．股份公司其职工学历组成必须公布

D．股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布

ABD

3.下列金融期权交易的说法正确的有（　　）。

A．以金融期货和约为交易对象

B．金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利

C．主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权

D．基本类型是看涨期权和看跌期权

CD

4.在实践中，公正原则体现在（　　）等方面。

A．公正地办理证券交易中各项手续

B．公正地处理证券交易中的违法行为

C．公正地处理证券交易中的违规行为

D．公开证券市场信息

5.基金的基本种类有（　　）。

A．伞型基金 

B．债券基金

C．封闭式基金 

　D．开放式基金

6.证券交易所会员管理工作内容涉及（　　）等方面。

A．会员资格的申请与批复

B．会员的权利与义务

C．会员违规行为的处分

D．特别会员的管理

ABCD

7.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为（　　）。

A．在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构

B．在时间上，做到定期与不定期相结合

C．在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合

D．在人员上，内聘与外聘相结合

8.下述说法正确的有（　　）。

A．证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用

B．证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所

C．在一定条件下，交易席位可以转让

D．交易席位的受让方应当是交易所会员

ACD

9.下列（　　）符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。

A．证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备

B．证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1％差额提取投资风险准备

C．证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3％差额提取坏账准备

D．客户交易结算资金账户按其余额的3％提取管理费

10.会员公司因（　　）等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。

A．营业部迁址 

B．更换席位使用单位

C．公司更名 

D．席位转让

三、判断题

1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。

2.根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。

3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。

B

4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。

5.在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。

6．有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。

7.证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A

8.对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。

9.证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。

10．证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。

第二章

1．关于我国证券经纪业务，下面表述（　　）是不正确的。

A．证券公司不垫付资金

B．证券公司不赚差价

C．证券公司可为委托人融券

D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

2．如果（　　）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

A．证券代理商 

B．受托人

C．委托人 

D．证券交易所

3．目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是（　　）。

A．A股账户 

B．债券账户

C．基金账户 

D．期货账户

4．境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的（　　），然后凭本人有效身份证明和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。

A．资金账户 

　　B．B股保证金账户

C．B股资金账户 

D．活期存款账户

5．（　　）是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。

A．股份公司配股 

B．优先送股

C．发放认股证 

D．增持股份

6．对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数（　　）。

A．看上市公司情况而定 

B．一样

C．不一样 

D．根据投资者的情况而定

7．委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（　　）。

A．数量 

B．品种

C．证券账号 

D．价格

D

8．根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间改为（　　）。

A．自上午开市起停牌半个交易小时

Ｂ．自上午开市起停牌45分钟的交易时间

C．自上午开市起停牌1个交易小时

D．自上午开市起停牌1个半交易小时

9．深圳证券交易所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行（　　）。

A．集合竞价 

B．撮合方式定价

C．连续竞价 

D．交易所定价

10．当日（T日）转换的公司股票可在T+1日卖出，但非交易过户的可转债在过户的（　　）交易日方可进行转股申报。

A．T＋3 

B．T+2

C．当天 

D．下一个

1．佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由（　　）等组成。

A．证券公司经纪佣金 

B．印花税

C．证券交易监管费 

D．证券交易所手续费

2．证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。

这些咨询服务包括（　　）等。

A．上市公司的详细资料

B．公司和行业的研究报告

C．经济前景的预测分析和展望研究

D．有关证券市场变动态势的商情报告和有关资产组合的评价和推荐

3．投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（　　）。

A．本人身份证 

B．资金账户卡

C．证券账户卡 

D．护照

AC

4．A股账户按持有人可以分为（　　）。

A．自然人证券账户

B．一般机构证券账尸

C．银行专用账户

D．证券公司和基金管理公司等机构证券账户

5．证券交易所集合竞价的含义是（　　）。

A．在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

B．进行集中撮合处理

C．对所有申报的价格中进行选取最大申报量的价位

D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格作为成交价

AB

6．证券交易所即时行情内容包括（　　）等。

A．证券代码 

B．证券简称

C．前收盘价 

D．最新成交价

7．在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（　　）。

A．本人工作证 

B．本人居民身份证

C．股票账户卡 

D．资金账户卡

BCD

8．根据中国证券业协会发布的有关《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，代办业务有（ 

A．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

B．开立非上市股份有限公司股份转让账户

C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

9．新股的网上竞价发行与网上定价发行的不同之处在于（　　）。

A．发行价格的确定方式不同。

定价发行方式是事先确定价格，而竞价发行是事先确定发行认底价

B．认购成功者的确认方式不同。

定价发行按抽签决定，竞价发行按价格优先、同等价位时间优先的原则决定

C．发行主体不同，定价发行是综合类经纪商，竞价发行为经纪类券商

D．两者发行的时间也不相同

10．根据有关规定，证券交易所要编制反映市场成交情况的各类报表并及时向社会公布。

这些报表包括（　　）。

A．周报表 

　　B．日、月报表

C．年报表 

　　D．季度报表

1．根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。

2．管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。

3．根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。

4．证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

5．在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

6．根据深圳证券交易所配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。

7．投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。

8．证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。

9．因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。

10．在可转换债券中，对于同一天内的多次申报转股，以第一次的申报数量作为最终的申报数量，不得多次申报。

第三章

1．证券公司自营业务的特点之一是（　　）。

A．决策的限制性 

B．收益的不稳定性

C．交易的持久性 

D．买卖的间接性

2．（　　）是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。

A．内幕交易

B．欺诈客户

C．操纵市场

D．将自营业务与代理业务混合操作

3．根据（　　）第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

A．《证券公司内部控制指引》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《证券经营机构证券自营业务管理办法》

D．《证券交易所管理办法》

4．下述（　　）说法是正确的。

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法》的处罚

5．以下的（　　）不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。

A．经中国证监会批准为综合类证券公司

B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

D．根据经审计的财务报表出具净资本计算表

6．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（　　）。

A．30万元　　B．20万元

C．15万元　　D．10万元

7．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（　　）。

A．5%　　B．10%

C．15%　　D．20%

8．关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构，如下说法中（　　）是错误的。

A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况

C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

9．以下的（　　）不属于客户资产管理业务的管理风险。

A．与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明

B．操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖

D．向委托人承诺收益或分担损失

10．证券公司应当至少每（　　）一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

A．1个月　　B．2个月

C．3个月　　D．4个月

1．证券自营业务的具体含义包括（　　）。

A．只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务

B．是一种以营利为目的的经营行为

C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行

2．以下所列信息属于可能影响证券市场价格的重大信息：

发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产（　　）以上的重大亏损；

发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的（　　）。

C．30％ 

D．40％

3．专设自营账户的意义有（　　）。

A．完善了证券公司内部监控机制

B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

D．有利于提高自营业务的收益

4．内幕交易的不利后果有（　　）。

A．严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则

B．损害投资者的利益

C．破坏证券市场的稳定

D．造成证券流动性减弱

5．下面（　　）属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。

A．以明示或默示方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B．以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C．在一段时间里，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

6．证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求有（　　）等。

A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

D．最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

7．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行（　　）职责。

A．安全保管集合资产管理计划资产

B．要求证券公司出具资产托管报告

C．执行证券公司的投资或者清算指令

D．负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

8．为了控制客户资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求（　　）。

A．证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

B．证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险

C．在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况

D．客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺

9．证券公司从事客户资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，应改正；

拒不改正的，将受处罚。

A．委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

B．未按规定办理客户资产的托管

C．未按规定管理集合资产管理计划的资产或者履行托管职责

D．未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金

10．证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（　　）。

A．属于综合类证券公司

B．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

C．具有不低于人民币2亿元的净资本

D．有完备的内部控制和风险管理制度

1．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。

2．发行人的董事长、2／3以上的董事或者经理发生变动。

主要经营者的更换会改变公司的经营方针、管理水平，从而影响公司的盈利水平。

此尚未公开的信息属于内幕信息。

3．以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；

以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券，属于操纵市场行为。

4．承销业务中的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少，且仅为债券买卖。

5．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

6．证券自营业务的禁止行为的规定要求，禁止当上市公司或其关联公司持有证券公司20％以上的股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

7．对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。

8．在集合资产管理计划中，客户承担的义务之一是：

保证委托资产来源及用途的合法性。

9．证券公司从事客户资产管理业务，不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。

10．集合资产管理计划的资产中的证券，可以用于回购。

第三章习题参考答案：

1．B　2．C　3．C　4．A　5．D　6．D　7．B　8．D　9．D　10．C

1．ABCD　2．AC　3．ABC　4．ABC　5．ABCD

6．ABCD　7．ACD　8．ABCD　9．ABD　10．ACD

1．B　2．B　3．A　4．B　5．A　6．B　7．B　8．A　9．A　10．B

第四章

1．（　　）指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。

A．证券交易 

B．证券回购交易

C．证券抵押 

D．证券清算行为

2．一笔回购交易涉及的两次交易契约行为是指（　　）。

A．开始时的初始交易及相应的清算行为

B．回购期满时的回购交易及相应的清算行为

C．开始时的初始交易和回购期满时的回购交易

D．开始时的清算行为和回购期满时的清算行为

3．上海证券交易所的以券融资委托申报中，委托数量必须为（　　）面值及其整数倍。

A．10万元 

B．1万元 

C．100万元 

D．5万元

4．债券回购交易中的申报价格为（　　）。

A．每百元资金日收益率

B．每百元资金年收益率

C．每百元资金回购期收益率

D．每百元资金月收益率

5．全国银行间债券回购期限最长为（　　）。

A．180天 

B．360天 

C．365天 

D．90天

6．回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（　　）。

A．收益与风险 

　B．成本与风险

C．收益与流动性 

D．收益与成本

7．根据1994年9月6日上海证券交易所《关于调整国债回购业务的通知》的规定，上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为（　　）或其整数倍。

A．0．01 

B．0．001 

C．0．005 

D．0．05

8．深圳证券交易所63天国债回购的名称和代码分别为（　　）。

A．R063和131804 

　B．R063和201001

C．R063和131805 

　Ｄ．R063和131803

9．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为以合计面额（　　）及其整数倍为交易单位。

A．10手　　　B．1000手

C．1手　　　D．100手

10．回购初始交易当日的清算，清算价格按（　　）计算。

A．标准券面值100元 

　B．标准券1000元面值

C．债券当日实际收盘价 

D．债券实际面值1元

1．在证券回购交易中，（　　）暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。

A．证券的持有方 

B．资金的贷出方

C．融券方 

　　　D．资金供应方

2．我国目前证券回购交易券种为（　　）。

A．国库券

B．经中国人民银行批准发行的金融债券

C．企业债券

D．企业股票

3．根据《全国银行问债券市场债券交易管理办法》的规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间进行交易的（　　）。

A．政府债券 

B．中央银行债券

C．金融债券 

D．公司债券

4．债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（　　）。

A．成交单 

B．电报 

C．电传、传真 

D．合同书、信件

5．在全国银行间市场债券回购中，（　　）是逆回购方的义务。

A．按合同的约定