重庆省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试题Word文件下载.docx
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B.生产者物价指数
C.国民生产总值物价平减指数
D.国内生产总值物价指数
4、可以反映证券市场容量重要指标是()。
A.证券市场价值
B.证券市场指数
C.证券化率(证券市值/GDP)
D.股票市值占GDP比率
5、__也被称为“酸性测试比率”。
A.流动比率
B.速动比率
C.保守速动比率
D.存货周转率
6、关于套利组合,下列说法中,不对的是__。
A.该组合中各种证券权数满足x1+x2+…+xn=1
B.该组合因素敏捷度系数为零,即x1b1+x2b2+…+xnbn=0
C.该组合具备正盼望收益率,即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)>0
D.如果市场上不存在(即找不到)套利组合,那么市场就不存在套利机会
7、__负责《上市公司行业分类指引》详细执行,涉及上市公司类别变更等寻常管理工作和定期向中华人民共和国证监会报备对上市公司类别确认成果。
A.中华人民共和国证监会
B.地方证券监管部门
C.证券交易所
D.中华人民共和国人民银行
8、金融期货证券是一种()。
A.商品证券
B.资本证券
C.货币证券
D.凭证证券
9、证券投资基金在美国被称为()。
A.单位信托基金
B.证券投资信托基金
C.共同基金
D.信托基金
10、国内《证券法》规定,公司申请股票上市条件之一是向社会公开发行股份达到公司股份总数()以上;
公司股本总额超过人民币4亿元,向社会公开发行股份比例为10%以上。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
11、所谓“小QFII”是指__。
A.外国专业投资机构到境内投资资格认定制度
B.本国专业投资机构到境外投资资格认定制度
C.境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场
D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场
12、某公司可转换债券,面值为1000元,转换价格为20元,当前市场价格为1250元,其标股票当前市场价格为24元,则该债券转换升水__元。
A.50
B.200
C.250
D.300
13、某证券组合实际平均收益率为18%,当前无风险利率为6%,市场组合盼望收益率为15%,该证券组合β值为1.5。
那么,该证券组合特雷诺指数为__。
A.0.06
B.0.08
C.0.10
D.0.12
14、__又称“价格收益比”或“本益比”,是每股价格与每股收益之间比率。
A.市盈率
B.市净率
C.净资产倍率
D.周转率
15、下列关于机构投资者说法,不对的是__。
A.在国内证券市场上,资金量超过100万元投资者被称为机构投资者
B.机构投资者涉及基金公司、证券公司、保险公司、QFII,还涉及投资公司和公司法人
C.机构投资者具备资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特性
D.在成熟证券市场上,机构投资者发育限度被视为评价市场稳定性重要指标
16、依上题,则投资者期货头寸盈亏是()元人民币。
A.-2280000
B.-5280000
C.-8280000
D.-11280000
17、垄断竞争型市场特点不涉及__。
A.生产者众多,各种生产资料可以完全流动
B.生产产品同种但不同质
C.产品之间存在着差别
D.生产者对其产品价格有一定控制能力
18、__市场是相对少量生产者在某种产品生产中占据很大市场份额,从而控制了这个行业供应市场构造。
A.完全竞争型
B.垄断竞争型
C.寡头垄断型
D.完全垄断型
19、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货,又紧张建仓期内大盘浮现非预期大幅上涨导致建仓成本过高,这时可采用办法是()。
A.多头套期保值
B.股票指数期货投机
C.空头套期保值
D.套利
20、以净资本为核心风险监控与预警制度特点不涉及()。
A.建立了公司业务范畴与净资本充分水平动态挂钩机制
B.强化了对公司经营管理行为合规性事前审查、事中监督和事后检查
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
二、多项选取题(共15题,每题4分,每题备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选每个选项得0.5分)
21、下列说法对的是__。
A.基金份额持有人享有基金信息知情权、表决权和收益权
B.基金一切风险管理都是环绕保护投资者利益来考虑
C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份自然人和法人,也就是基金投资人
D.基金托管人是基金一切活动中心
22、非系统风险涉及__。
A.信用风险
B.经营风险
C.利率风险
D.财务风险
23、关于债券票面价值论述,对的是__。
A.债券票面金额拟定也要依照债券发行对象、市场资金供应状况及债券发行费用等因素综合考虑
B.票面金额定得较小,发行成本也就较小
C.票面金额定得较大,不利于小额投资者购买
D.在债券票面价值中,只需要规定债券票面金额
24、国内当前证券发行制度实行核准制,并配之以__。
A.网络公示制度
B.发行审核制度
C.保荐制度
D.连带责任制度
25、下列关于债券论述,说法错误是__。
A.流通性是债券特性之一,也是国债基本特点,所有国债都是可流通
B.债券代表债券投资者权利,这种权利不是直接支配财产权,而是资产所有权
C.债券尽管有面值,代表了一定财产价值,但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本
D.由于债券期限越长,流动性越差,风险也就较大,因此长期债券票面利率必定高于短期债券票面利率
26、股票价格指数编制环节涉及__。
A.选取样本股
B.选定基期并计算基期平均股价
C.计算基期平均股价并作必要修正
D.指数化
27、发放股票股息目涉及__。
A.增长公司资产总额
B.增长公司股东权益总额
C.使公司保存钞票,解决公司发展对钞票需要
D.使公司股票数量增长、股价下降,有助于股票流通
28、符合股票价格指数定义是__。
A.是将计算期股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出相对变化数
B.是反映一种经济体运营和发展状态敏捷信号
C.可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势
D.编制环节有选取样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要修正、指数化
29、分析宏观经济对股价影响时重要考察因素有__。
A.物价水平
B.经济增长
C.经济周期
D.经济政策
30、债券区别是__。
A.所筹集资金投向不同
B.投资主体不同
C.反映经济关系不同
D.风险水平不同
31、关于非流通国债阐述,错误是__。
A.非流通国债是指不容许在流通市场上交易国债
B.非流通国债必要记名
C.非流通国债不能自由转让
D.非流通国债发行对象只是个人
32、某上市公司利润总额为6800万元,年末股本总数为13000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为7100万元。
按规定提取10%法定盈余公积金,10%任意盈余公积金后,拟采用派发钞票红利方式进行分派,则__。
A.每股收益(摊薄)为0.35元/股
B.提取法定盈余公积金为455.6万元
C.提取任意盈余公积金为227.8万元
D.共最多可派发钞票红利额10744.8万元
33、中央银行货币政策对股票价格有直接影响,其手段涉及__。
A.发行国债
B.再贴现政策
C.公开市场业务
D.存款准备金制度
34、国内《公司法》规定,采用发起设立方式设立股份有限公司,应符合如下__规定。
A.登记全体发起人认购股本总额为注册资本
B.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定股份
C.发起人初次出资额不得低于注册资本20%
D.发起人初次出资额不得低于注册资本35%
35、3月18日,__订立合同,合并为泛欧交易所。
A.阿姆斯特丹交易所
B.布鲁塞尔交易所
C.巴黎交易所
D.伦敦交易所
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