证券从业资格考试真题卷5Word格式文档下载.docx

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证券登记结算公司

4.下列关于深圳证券交易所进行大宗交易的证券买卖应符合的条件叙述错误的是．

A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币

债券单笔现货交易数量不低于5000张或者交易金额不低于50万元人民币

5.下列申报中，包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和本方交易单元代码等内容的为．

中国人民银行

中国结算公司

7.在上海证券交易所，接受大宗交易的时间是在证券交易日的，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

15：

00～15：

30

00～16：

00

30～16：

8.根据深圳证券交易所现行大宗交易规定，A股大宗交易的申报最低限额为。

交易数量不低于50万股

交易数量不低于10万股

交易金额不低于500万

交易金额不低于100万

9.证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前所有交易的成交量加权平均价。

1分钟

2分钟

3分钟

5分钟

10.某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元．若该公司股票在除权除息目的前收盘价为11．05元，则除权（息）参考价应为元。

10．00

6．40

11．05

9．40

11.交易异常情况出现后，证券交易所可视情况需要单独或同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施．证券交易所采取这些措施，要及时报告。

董事会

12.下列不属于上海证券交易所规定在开盘集合竞价期间的即时行情内容的是。

证券代码

证券简称

前收盘价格

集合竞价的参考价格

13.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例大于等于的前三只股票，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及成交金额。

6％

7％

8％

14.深证100指数属于深圳证券交易所目前公布的股票价格指数中的。

分类指数类

专业指数类

综合指数类

样本指数类

15.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为。

当日该证券的第一笔卖出委托价

当日该证券的第一笔买入委托价

该证券上一交易日的最后一笔成交价

当日该证券的第一笔成交价

16.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以产生。

市场定价方式

连续竞价方式

限定方式

申报价方式

17.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以对相关证券实施。

挂牌

摘牌

停牌

复牌

18.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为元。

1

0．1

0．01

0．001

19.我国证券交易所证券指数的编制遵循原则。

公平及时

公开透明

简便易用

高效准确

20.下列不属于上海证券交易所目前公布的分类指数类的是。

综合类指数

商业类指数

上证综合指数

公用事业类指数

21.《关于实施（合格境外机构投资者境内证券投资管理办法）有关问题的通知》规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的。

22.在指数计算中，大宗交易。

纳入综合指数计算

纳入成分指数计算

不纳入指数的计算

纳入分类指数计算

23.股票交易退市风险的处理措施中，股票报价的日涨跌幅限制为。

24.每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托家境内证券公司进行证券交易。

2

4

25.证券经纪商应发挥的作用是。

提供证券资产管理

提高证券市场效率

提供信息服务

防止股价波动

二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）

1.有效市场细分的条件包括。

可度量性

有价值

可行性

可接近性

2.证券经纪业务的特点为。

证券经纪商的广泛性

客户指令的权威性

业务对象的广泛性

客户资料的保密性

3.在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，保密的资料包括。

客户开户的基本情况

客户委托的有关事项

客户股东账户中的库存证券种类和数量

客户进行交易的场所

4.个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交的证件和材料有。

户口本

身份证明

委托书

证券账户

5.在证券经纪业务中，证券经纪商的权利主要有。

对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定

按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等

不接受全权委托

6.在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在。

投资者风险教育

对客户进行开户指导

提示相关的注意事项

向客户提示投资产品风险

7.账户管理包括。

账户信息比对与报送

客户账户档案管理

证券账户的合并、挂失补办

账户的开立、信息变更、注销

8.证券公司营业部委托柜台在接受客户委托时，必须审核。

工作证或户口簿

资金卡

身份证

客户亲笔填写的委托单

9.目前，证券公司通常使用的客户服务方式包括。

自动传真

邮寄服务

电话服务中心

媒体和宣传手册的应用

10.根据有关规定，证券经纪业务的禁止行为有。

为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

11.证券公司经纪业务的服务可以划分为几个层次。

核心服务

有形服务

附加服务

无形服务

12.根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为。

积极型

稳健型

保守型

中立型

13.投资者作为委托人，必须履行的义务有。

按要求如实提供有关证件，填写开户书并接受证券经纪商的审核

按规定缴存交易结算资金

正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

接受交易结果

14.股票网上发行具有优点。

经济性

高效性

安全性

稳定性

15.股票网上发行方式的基本类型有。

网上累计投标询价发行

网上定价市值配售

网上竞价发行

网上定价发行

16.上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有。

T-1日前

T日

T+3日

T+6日

17.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有。

申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理

每一有效申购单位配一个号

当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

18.以下关于A股现金红利派发E1程安排的说法，正确的有。

T-5日前为申请材料送交日

T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

T-1日前为向证券交易所提交公告申请日

T日为公告刊登日

19.以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有。

申请材料送交日为T-5日前

结算公司核准答复日为T-3日前

向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

公告刊登日为T日

20.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购．网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括。

申购价格与发行价格上限之间的差额部分

申购价格与发行价格之间的差额部分

未中签部分

发行价格下限与上限之间的差额部分

21.的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

《中华人民共和国证券投资基金法》

《证券发行与承销管理办法》

《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》

《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》

22.可转换债券的初始转股价格因公司进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

送红股

增发新股

配股

降低转股价格

23.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括。

向结算公司提交网络申请

登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码

到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名

使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

24.下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有。

基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间

在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元

上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值

同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

25.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场。

人民币普通股票账户

证券投资基金账户

人民币特殊股票账户

B股账户