山东省安全生产培训质量控制标准化规范Word文件下载.docx

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6.2.4资产设施资料档案9

6.2.5学员培训资料档案9

6.2.6教务管理资料档案11

7企业安全生产培训质量控制标准化工作要求11

7.1企业安全培训十项工作11

7.2企业安全生产全员培训档案内容12

附　录　A（资料性附录）安全培训机构各项记录模板13

附　录　B（资料性附录）生产经营单位（或称企业）安全培训记录模板40

附　录　C（资料性附录）安全培训机构质量控制体系要素结构划分52

范围

本标准规定了山东省行政区域内安全生产培训活动建立实施培训质量管理与控制的基本要求。

本标准适用于省内各级各类安全培训机构、生产经营单位（或称企业）所从事的安全生产培训（以下统称安全培训）活动的质量控制以及安全生产监督管理部门对其培训工作所实施的监督管理。

法律、行政法规和国务院另有规定的，从其规定。

在确保本标准体系的各过程和过程要素（3.3）完备的基础上，鼓励安全培训机构（简称培训机构）和生产经营单位（或称企业）对本标准完善、创新，但严格限制培训实施过程中对本标准各级要素及要素点的删减，以保证培训质量控制标准化的建设和有利于其持续改进。

注1：

本标准对安全培训机构的要求，共有9项一级要素和30项二级要素（含3项一级要素，模板A.1,A.8项单列，见附录C），且明确了各二级要素的要素点（见附录A）。

注2：

本标准明确了生产经营单位（或称企业）安全生产培训的十项工作和实施记录的相关要求（见

附录B）。

规范性引用文件

下列文件对于本标准的应用是必不可少的。

凡是注明日期的引用文件，仅所注明日期的版本适用于本标准。

凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。

GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语

GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范

GB/T19025-2001质量管理培训指南

AQ/T9006—2010企业安全生产标准化基本规范

《中华人民共和国安全生产法》

原国家安全生产监督管理局令第20号《安全生产培训管理办法》

国家安全生产监督管理总局令第3号《生产经营单位安全培训规定》

国家安全生产监督管理总局令第30号《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》

《山东省安全生产条例》

术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

1.1　

安全生产培训trainingforsafetyproduction

为相关组织提供安全生产管理知识、安全生产技能和安全生产行为指导，以使其符合相关法律法规和技术标准要求的过程。

注3：

培训具有明确的目的，注重实效，要求培训对象在短时间内掌握安全生产的相关要求和方法。

注4：

安全生产培训一般是指相对系统的、集中的、理论联系实际的学习过程，通常分为管理技能与操作技能培训，强调专业素养和实际技能的训练。

1.2　

要求requirement

明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。

注：

规定要求是经明示的要求，如在文件中阐明。

1.3　

要素elements

构成事物的必要因素。

在此明确为过程是构成体系（系统）的要素。

过程是由要素点构成。

1.4　

培训记录trainingrecords

载有所取得的培训结果与提供培训活动执行证据的文件。

注5：

记录是一种特殊文件，是在培训过程中不断形成的证据描述。

目的是确保体系的控制需要和可

追溯需要。

每项记录要求确保要素的完整和充分。

注6：

记录的保存期限，以满足目的要求，尽量减少资源占用为原则。

一般记录的保存时限以机构

资质审核周期而定；

取（发）证培训档案记录（包括考核试卷），保存期以不少于发证有效期超一年为时限。

3.5

高危行业Corporationofhighdangerousindustry

是指危险性系数较高、容易对人身造成伤害、对生产经营造成危害的生产经营单位。

主要包括从事矿山、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材等生产经营的企业以及其他经济组织。

安全培训机构的设置及职能要求

安全培训机构是履行相关安全生产培训活动的社会中介机构。

在资质条件满足相关法律法规要求的基础上，依据本标准开展各类安全培训工作。

1.5　安全培训机构设置

考虑到安全培训机构的中介性以及开展培训工作的要求和本省地域内安全培训市场经济运作的特点，应设立（部门）不少于一室两部：

综合办公室、教务部、市场部。

4.1.1培训机构职能要求

履行9项职能：

1）培训市场拓展；

2）教研室管理（教师管理）；

3）培训计划制定；

4）教学质量评估；

5）图书资料管理；

6）学员管理（教学实施）；

7）档案管理；

8）财务管理；

9）后勤保障。

1注：

9项职能是本标准的一级要素。

4.1.2培训机构编制要求

要求（3.2）制订《培训机构编制分工职责表》（见表A.1）。

培训机构管理人员，限每人兼职不超过两个（含）部门，且每人限制不超过三项（含）职能（仅限主岗）兼职。

教研室管理与学员管理要求（3.2）分部门分人管理。

1.6　安全培训机构（部门）职能职责

培训机构负责人职责

做为培训机构第一责任人，全面领导培训机构的工作开展并承担相应法律责任；

负责培训机构各类各期培训班的策划、组织与协调，参与培训过程的监督检查（见表A.6）和质量控制，定期组织培训工作的评审（见5.4.3），确保培训机构培训工作的持续改进。

市场部职责

市场部是培训拓展的职能部门。

1——按机构资质等级规定要求，编制年度培训计划，寻求市场拓展；

2——负责撰写每期《培训需求分析报告》（见5.1）；

3——落实征求《培训学员用人单位意见》（见表A.18）；

4——负责向相应级别的安全生产监督管理局申请办理培训行政许可及发证手续，填写、呈报、办理《举办培训班申请、审批表》（见表A.2）。

教务部职责

教务部是实施培训的业务主管部门。

主要履行教研室管理（教师管理）、培训计划制定、教学质量评估（含培训班总结）和图书资料室（展览室）管理以及音像教材开发等职责。

教研室管理

主要工作：

5——负责建立识别、跟踪和获取适用的安全生产法律法规、标准（大纲）的制度并落实管理（明确责任人，确定及时识别、跟踪和获取的渠道、方式以及获取后的使用方式）；

6——教师管理（选聘、资格培训、教师档案登记、教师备课、授课效果反馈等工作）；

7——教学质量水平提升与教研活动管理：

1）负责管理教师《教学调研报告》的撰写（见5.4.2）；

2）负责《学员评教统计反馈任课教师记录》工作（见表A.15）；

3）负责教学研讨活动的组织及《教学研讨活动记录》的撰写工作（见A.20）；

4）负责图书资料室（展览室）管理以及音像教材开发等工作。

培训计划制定

8——依据培训需求报告，明确培训目的，选定（或编制）教学大纲；

9——制定教学计划（见5.2的3）和表A.3）；

10——选定教材或编制讲义；

11——制定查课（见5.2的5），见表A.6）检查计划；

12——拟定培训考核方案（见表A.13）；

——学员考核成绩管理登记（见表A.14）。

教学质量评估

13——负责撰写《教学质量评估报告》（见5.4.1.3、表A.12）；

14——负责撰写《培训班总结报告》（见表A.19）。

图书资料管理

按培训机构设施建设要求，订购（制作）各种安全生产图书、资料（含音像资料）及展览室展板，负责陈列展放展示、图书资料借阅管理登记（见表A.17）。

综合办公室职责

综合办公室负责市场部、教务部职责以外的与培训相关的各项工作的管理与协调。

主要负责培训机构各项工作制度的建立、修订（见6.2.1.的8））、学员管理（教学实施）、档案管理（见6.2）、财务管理与后勤保障等工作。

学员管理

15——指定班主任（任课教师不得兼职本次课程班主任）；

16——学员报到登记（见6.2.5、表A.9或A.22）；

17——教学实施组织及《教学日志》与《考勤记录表》填写（见5.3.1、表A.5）；

18——学员评教组织及形成《学员评教统计报告》（见5.4.1.1的1）、表A.10、A.12）；

19——学员发证管理登记（见表A.16）；

20——学员培训期间生活管理。

档案管理

主要工作是分类建档：

21——培训机构资料档案（见6.2.1）；

22——管理人员资料档案（见6.2.2）；

23——教师管理资料档案（见6.2.3）；

24——资产设施资料档案（见6.2.4）；

25——学员培训资料档案（见6.2.5）；

26——教务管理资料档案（见6.2.6）。

财务管理

落实《财务管理制度》及收费价格规定和税务管理法律法规。

后勤保障

依据《后勤保障工作制度》落实培训学员的吃、住、行等各项生活保障工作。

培训实施

为了确保培训质量，实施培训管理者应监视下列阶段（如图1所示）：

1）确定培训需求；

2）设计和策划培训；

3）提供培训；

4）评价培训结果。

图1　培训过程循环图

1.7　确定培训需求

培训需求的确定，以《培训需求分析报告》的形成为标志和记录。

确定培训需求的依据

安全生产培训是法律法规要求的强制性培训，其各项培训工作目标，应依据相关法律法规和培训大纲（培训标准）要求，有目的的选用或编制，确保培训目的的适宜性、充分性和有效性。

撰写《培训需求分析报告》的原则

分析确认拟培训对象现有能力与所从事的生产经营活动必须具备的安全生产知识、技能或管理能力要求之间的差距，从而确定培训的目标（必要性）和实施培训的可行性。

撰写《培训需求分析报告》的要素点构成：

1）明确拟培训目标，安全生产管理或操作技能要求及简要的组织（或企业）需求；

2）形成预培训对象的素质状况分布统计，主要包括：

年龄、性别、学历、任职或专业状况、以往培训史、事故引发的培训需求等情况；

3）明确预培训对象现有的与要求的能力之间的差距，确定培训需求的必要性和可行性；

4）注明报告名称、报告人（或部门）和报告日期。

1.8　设计和策划培训

在《培训需求分析报告》的基础上，制定培训教学计划，其过程要素：

1）确认培训目标：

即明确培训目的（必要性）及相关要求；

2）选用或编制教学大纲：

管理人员培训，依据已发布的培训大纲和法律法规要求，结

合实际培训需求，选用或编制教学大纲；

特种作业人员培训，严格按照国家安监总局制定的大纲实施；

3）制定培训教学计划（见表A.3）：

其要素点包括培训名称、时间安排、授课地点、任课教师、课程名称、授课方式、班主任姓名、培训人数，另可以补充课程内容简介；

4）选用教材或编制讲义：

依据培训目标和课程内容，选定教材（注明教材名称、编著者、出版社）或编印（课件）讲义；

5）明确领导（专家）查课（见表A.6）计划；

6）明确实施培训的各项保障措施，包括拟定取（发）证培训考核方案（见表A.13）；

2注：

取（发）证培训时，上述1）—6）项须得到行政许可机关（安监局）的认可批复。

1.9　提供培训

提供培训实施，以班主任为主要责任人，以授课教师为教学主导。

班主任主要工作

落实教学计划，维持教学秩序，监督保障安全施教，处理和报告意外事项，填写《教学日志》与《考勤记录》（见表A.5），负责学员评教组织并形成《学员评教统计报告》（见5.4.1.1的1）、表A.12），负责学员发证管理登记（见表A.16）和学员培训期间的生活管理。

授课教师主要工作

依据培训大纲要求，编制《教师授课计划表》（见表A.4）及授课讲义（课件），并（或）做好教学器材设施准备，按教学实施计划教书育人、授课施教。

1.10　评价培训结果

评价培训结果是进行教学质量管理和实施持续改进的重要依据和方法，主要分为教学质量评估、教学调研和教学研讨、培训工作评审三项内容。

教学质量评估，以形成《教学质量评估报告》（见5.4.1.3）为标志和记录。

《教学质量评估报告》一般依据“评教”、“评学”及“培训学员用人单位意见”三项内容形成，其内容构架如图2所示。

图2教学质量评估构架图

评教

一般主要包括“学员评教”和“领导（专家）查课”以及“教研室教师管理意见”三部分组成。

1）“学员评教”以问卷调查表（见表A.10）和学员座谈会（见表A.11）等形式形成“反应”意见。

学员评教问卷调查表（见表A.10）应每期（每教学班）每教师每门课一调查，且有效回收率应不低于60%；

学员座谈会，可视情况每期（班）召开一次，均由班主任组织实施，综合统计意见后形成《学员评教统计报告》（见表A.12）。

原始问卷调查《学员评价教学表》（见表A.10.1或A.10.2）和《学员座谈会记录》（见表A.11）以及《学员评教统计报告》（见表A.12.1或A.12.2）要求（3.2）存档管理（见6.2.5）。

3注：

《学员评价教学表》和《学员评教统计报告》均分为管理类和特作类两种类型。

2）“领导（专家）查课”（见表A.6），应确保初训每期（每教学班）不少于一次，每次不少于两课时；

复训每期（每教学班）不少于一次，每次不少于一课时。

3）“教研室教师管理意见”分直接和间接两类评教意见，学员的考核（取证）通过率属直接评教意见；

为提升教师教学水平的各项培训、研讨与考核情况属间接评教意见。

教研室教师管理意见，应依据《教学研讨活动记录》（见A.20）提出。

评学

以对学员的考核成绩统计为主要依据，可兼有学员的收获体会（座谈会或书面培训学习心得）等形式内容，以及领导（专家）查课情况、班主任和任课教师的评学意见汇总形成。

教学质量评估报告

教务部（门）汇总每期培训班“评教”与“评学”的数据和意见（直接评教活动），参考“教研室教师管理意见”和“培训学员用人单位意见”（间接评教活动）形成结论，撰写出《教学质量评估报告》并存档管理（见6.2.6的6））。

教学调研和教学研讨

教学调研和教学研讨是教研室管理的重要工作。

1）教学调研

专职教师按要求每人每年撰写《教学调研报告》一份，并存档管理。

《教学调研报告》主要内容：

调研安全培训的社会需求和薄弱环节；

已培训学员在实际工作中的表现效果以及需要改进的培训方式和薄弱环节；

各种与安全培训效能提升有关的方面。

2）教学研讨

教学研讨是提升教师教学水平的重要手段，应根据“学员评教反馈意见”和《教学调研报告》、以往《培训工作评审报告》等内容，组织形式多样、主题明确，有研讨、有考核、有评价，有记录（见A.20）的活动实施。

鼓励教师积极开展教学研究和教研创新活动。

培训工作评审

培训机构负责人主持培训工作评审。

要求（3.2）每年不少于一次。

培训工作评审是实现培训工作持续改进的主要方法，是对本组织9项职能及各部门工作的审定和总结，以制定改进措施为核心内容，可以结合年度工作总结实施。

培训工作评审的主要依据：

《培训需求分析报告》（见5.1.3）、《教学质量评估报告》（见5.4.1.3）、《教学调研报告》（见5.4.2的1））、《教学研讨活动记录》（见5.4.2的2）和A.20）、《培训学员用人单位意见》（见表A.18）和各期《培训班总结报告》（见表A.19）。

要求（3.2）形成《培训工作评审报告》存档管理（见6.2.1）。

培训机构档案管理

档案管理是为了确保培训体系的质量控制和可追溯需要的培训记录（3.4）与资料证据的保持。

1.11　档案管理要求

档案管理要求：

分类建档，便于检索，存放安全，纸质档案和有要求的（部分）电子档案并存。

1.12　档案管理分类

培训机构的档案管理一般分为6类。

培训机构资料档案

1）培训机构批文；

2）法人证书（或授权委托书）；

3）负责人任命书；

4）营业执照（副本）；

5）资产证明（注册会计事务所或资产权属部门出具的相关证明材料）；

6）税务登记证明；

7）机构章程（机构设置及职责分工）；

8）规章制度汇编（满足鲁安监发[2008]143号文件要求，各部门、岗位职责及各项工作制度）；

9）各年度工作总结（《培训工作评审报告》，见5.4.3）；

10）其他相关资料。

管理人员资料档案

1）人事任命文件（见4.1.2）；

2）《培训机构编制分工职责表》（见表A.1）；

3）《管理人员登记表》（见表A.8）；

4）劳动关系证明（保险缴费单据）；

5）其它相关资料。

教师管理资料档案

１）教师聘任协议书；

２）《教师登记表》（见表A.7）；

３）劳动关系证明（保险缴费单据）；

４）学历证书（复印件）；

５）职称证书（复印件）；

６）安全培训教师岗位证书（复印件）；

７）其它相关资料。

资产设施资料档案

1）房屋、场地所属产权证明（复印件须加盖权属单位公章）；

2）租赁房屋、场地、设施应有租赁协议（符合长期租赁期限）；

3）设施设备登记台帐；

4）消防与安全设施专项台帐；

学员培训资料档案

学员培训资料档案是可追溯的重要法律证据，必须做到一期一档，纸质保存，完备清晰。

档案保管期以不少于发证有效期超一年为时限。

应按管理类与特种作业类（或相关教师类）人员培训分类建档。

管理类学员培训档案

1）《举办培训班申请、审批表》（见表A.2）；

2）《举办培训班通知》

3）《培训需求分析报告》（见5.1.3）；

4）本期培训大纲的选定或编制（可注明链接存放在6.2.6）；

5）《培训教学计划》（见表A.3）；

6）各门课程授课纸质（课件）讲义（可注明链接6.2.6的4）电子版）；

7）《学员（管理类）登记表》（见表A.9）；

8）学员身份证、学历复印件；

9）《教学日志》与《考勤记录表》（见表A.5.1和A.5.2）；

10）《领导（专家）查课表》（见表A.6）；

11）学员考核试卷（可注明链接存放，检索标示清晰，便于随时调用）；

12）《学员考核成绩登记表》（见表A.14，与6.2.6的10）重复存放）；

13）《行政许可（管理类）发证考核记录表》（见表A.13.1）；

14）原始《学员（管理类）评价教学表》（A.10.1）；

15）《学员评教统计报告》（见5.4.1.1的1）、表A.12.1）；

16）《学员发证管理登记表》（见表A.16）；

17）本期《培训班总结报告》（见表A.19）；

18）其它相关资料；

19）管理类教师培训，要求（3.2）有职称复印件。

特种作业类学员培训档案

2）《举办培训班通知》；

4）本期培训大纲（可注明链接存档在6.2.6的2）；

6）各门课程授课纸质（课件）讲义（可链接6.2.6的4）电子版）；

7）《特种作业资格考试申请、发证审批（学员登记）表》（见表A.22）；

8）学员身份证复印件；

9）学员学历复印件；

10）《特种作业操作人员健康查体表》（见表A.21）；

11）《教学日志》与《考勤记录表》（见表A.5）；

12）《领导（专家）查课表》（见表A.6）；

13）学员考核试卷（可注明链接存放，检索标示清晰，便于随时调用）；

14）《学员考核成绩登记表》（见表A.14，与6.2.6的10）重复存放）；

15）《行政许可（特作类）发证考核记录表》（见表A.13.2）；

16）原始《学员（特作类）评价教学表》（见表A.10.2）；

17）《学员评教统计报告》（见5.4.1.1的1）、表A.12.2）；

18）《学员发证管理登记表》（见表A.16）；

19）本期《培训班总结报告》（见表A.19）；

20）其它相关资料；

21）特种作业类教师培训，应有职称证书复印件。

特种作业操作实习指导教师还应有申请取证专业的高级技能专业证书（二级以上）或中级以上对口专业职称证书复印件。

教务管理资料档案

1）各种培训相关的法律法规（可电子版建档）；

2）各种安全生产培训相关的已颁布的培训大纲（并电子版建档）；

3）各期《培训教学计划》（见表A.3，与6.2.5重复，可电子版建档）；

4）各《教师授课计划表》（见表A.4）及电子版讲义（课件）；

5）各年度各专职教师《教学调研报告》（见5.4.2）；

6）各期培训《教学质量评估报告》（见5.4.1.3）；

7）各期《教学研讨活动记录》（见5.4.2和A.20）；

8）各年度《培训学员用人单位意见》（见表A.18）；

9）各年度《培训工作评审报告》（见5.4.3，与6.2.1重复，可电子版建档）；

10）各期《学员考核成绩登记表》（见表A.14，与6.2.5重复，可电子版建档）；

11）各《学员评教统计报告反馈任课教师记录》（见表A.15.1和A.15.2）；

12）年度培训量统计表（含每名专、兼职教师授课工作量统计）；

13）各项安全培训相关图书、音像资料（包括展板）登记；

14）其它相关资料。

企业安全生产培训质量控制标准化工作要求

遵照法律法规要求，为建立生产经营单位（或称企业）安全培训质量控制的基本体系；

明确企业安全培训的人员职责分工；

明确企业三级安全培训的大纲建设；

明确企业安全培训持证统计、登记情况；

参照本标准5培训实施，实现企业安全生产岗前三级培训、再培训（或称复训）、新上岗（换岗、重新上岗）和“四新教育”培训的质量控制、建立过程记录及全员培训统计、登记档案，制定本章规范。

1.13　企业安全培训十项工作

填制本企业基本情况表（见表B.1）

明确本企业概况；

明确本企业安全生产属性及安全生产管理机构相关责任人。

制定本企业安全生产管理和培训（机构）人员职责分工表

明确安全生产管理人员（名单）及职责划分，制定本企业安全生产管理（机构）人员职责分工表（见表B.2）。

明确安全培训管理人员（名单）及职责划分，制定本企业安全生产培训（机构）人员职责分工表（见表B.3）。

结合本企业实际，制定安全生产三级培训的各级培训大纲（见B.4）

安全培训持证人员，应参与本企业安全生产岗前三级培训和再培训。

制定年度三级培训工作计划（见表B.5）

实施年度三