中国上古国家的产生及特征Word文档格式.docx
- 文档编号:17632498
- 上传时间:2022-12-07
- 格式:DOCX
- 页数:6
- 大小:23.48KB
中国上古国家的产生及特征Word文档格式.docx
《中国上古国家的产生及特征Word文档格式.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《中国上古国家的产生及特征Word文档格式.docx(6页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
相反,国家是超然于社会各阶层之上的协调各阶层利益和关系的工具。
在过去相当长的一段时期内,中国大陆学术界强调国家是阶级矛盾的产物和阶级压迫的工具。
这种观点的来源则在“经典”着作中。
恩格斯曾说
“国家是社会在一定发展阶段上的产物;
国家是表示:
这个社会陷入了不可解决的自我矛盾,分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。
”①
"
国家……是一个阶级镇压另一个阶级的机器。
”②
近二十年,随着开放政策的实施和学术环境的改变,学术界开始关注国家职能的另一方面,即国家作为一种公共权力调节社会各阶层利益和管理社会的功能。
这一理论的原型仍可从“经典”中找到
“在社会发展某个很早的阶段,产生了这样的一种需要:
把每天重复着的生产、分配和交换产品的行为用一个共同规则概括起来,设法使个人服从生产和交换的一般条件。
这个规则首先表现为习惯,后来便成了法律。
随着法律的产生,就必然产生出以维护法律为职责的机关——公共权力,即国家。
既然是“公共权力”,无论在本质上或在形式上,要具有超越阶级和社会阶层的倾向。
实际上,“对立”论和“公共”论并非绝对不能调和,人类学家和历史学家中越来越多的人同时注意到这两方面的作用,并努力将这两方面的功能综合起来,认为国家是这双重功能的统一体。
功能离不开结构,因为笼统地讨论功能会使国家的定义过于宽泛,有可能混淆对作为个案的不同历史时期国家的认识和分析。
所以,有学者指出:
“仅有这些原理,还不能帮助人们去判断历史上的某个形态是不是国家。
”②谢维扬教授对早期国家,尤其是中国早期国家作了专门研究。
他总结了文化人类学有关早期国家的研究成果,提出早期国家具有如下特征。
第一,早期国家拥有一个中央集权的最高政治权力中心,或者称之为统治者或统治集团。
他借用基辛的话说:
在这个制度的顶端是一位国王,国王形式上统治整个社会,他既具政治权威又具神圣性,国王授权给头目管理各个地方。
第二,早期国家拥有与其中央权力的实施相适应的行政管理和政治机构,包括官署、军队、监狱等。
辨别一个社会有无正式的行政机构存在的标志之一是税收,没有税收,国家机器无法维持。
第三,早期国家社会分层高度发展。
社会分层大致相当于通常所说的“阶级分化”,其细微差别在于它还不肯定社会分化已导致真正的阶级产生。
第四,早期国家有针对某个固定地域实行统治的概念,即早期国家具有领土观念。
只要是在其领土内生活的人,它都有管辖权。
第五,早期国家有支持其合法统治地位的国家意识形态,这种意识形态是公开的,对大众有巨大影响力。
此外,早期国家直接从原始社会演化而来,是这一演化发生后的最初阶段③。
显而易见,早期国家与我所说的上古国家是同一概念,都是指继原始社会之后的国家形态。
二、中国上古国家的形成过程
国家的形成从来都不是一蹴而就,通常有一个剧烈的形成过程或转型期。
就中国中世纪国家而言,政治经济制度的全面确立是秦朝,但其形成过程却在春秋战国。
由此反观,中国上古国家的确立是夏朝,其形成过程应在夏朝以前。
司马迁作《史记》,把五帝时期作为中国文明的开端。
在近年的研究中,五帝时期的历史逐渐引起了一些学者的关注。
有的学者认为该时期尚未进入国家,也不是部落联盟,而是“部落联合体”或“酋邦”。
在“酋邦”之下,“所有部落事实上都依附和服从一个具有最高权力的部落的统治,这个最高权力部落的首领成为联合体即酋邦的最高首脑——帝或后”④。
而我则倾向于认为,传说中的五帝时期并不构成一个独立的具有特定属性的历史时代,而是中国从原始时代向上古时代的过渡阶段,犹如春秋战国时代一样,上古国家的基本框架和制度大都在此时创立。
国家是一个“结构—功能”性概念,它具有抽象的特点,因此对国家形成过程的讨论依赖于文字资料。
目前考古学尚未提供这一时期的文字资料,传世文献主要是《尚书》中的《尧典》、《皋陶谟》,《史记·
五帝本纪》和《大戴礼记》中的《五帝德》和《帝系》。
归纳分析这些资料,可知五帝时期具有如下特点。
第一,中国早期文明产生的背景是部落间的联合。
在前些年的研究中,人们讲到国家产生的时候,首先要论述阶级的分化和剩余劳动产品的出现,然后谈部落之间的战争,最后是贵族与平民两大阶级的产生。
应该说这一思路与文献中的记载未必矛盾,但它是隐性的,直观地反映在历史文献中的是部落间新秩序的建立。
新秩序建立的背景是旧秩序的毁坏和社会的动荡。
这种情形在文献中有明确的反映。
《史记·
五帝本纪》说
“轩辕之时,神农氏世衰。
诸侯相侵伐,暴虐百姓,而神农氏弗能征。
于是轩辕乃习用干戈,以征不享,诸侯咸来宾从。
”
轩辕氏指黄帝氏族或部族,它之所以能崛起于众多的部族之中,正因为它代表了一种新秩序,秩序是各部族的共同需要。
建立新秩序难以指望和平的手段,武力是自然的选择,“习用干戈”的“习”有最初使用的含义。
大多数部族之所以乐于服从轩辕氏的指挥,正在于轩辕氏建立了一种全新的规范,带来了部族间的和平与安宁。
然而,并不是所有的部族都听从指挥,有的部族继续着掠夺和战争行为,其中最烈者是蚩尤和炎帝两个部族
“蚩尤最为暴,莫能伐;
炎帝欲侵陵诸侯,诸侯咸归轩辕。
蚩尤可能属于东夷集团②,炎帝则属于炎黄集团内部的反对力量。
历史上着名的“黄帝战蚩尤”和“炎黄之战”正是这一历史场景的反映
“轩辕乃修德振兵,治五气,艺五种,抚万民,度四方,教熊罴貔貅貙虎,以与炎帝战于阪泉之野。
三战,然后得其志。
蚩尤作乱,不用帝命,于是黄帝乃征师诸侯,与蚩尤战于涿鹿之野,遂禽杀蚩尤。
”③
从一个侧面说,文明的发展就是不断的秩序化过程,在这一过程中充满了传统与创新之间的剧烈冲突。
在传统的蚩尤族和炎帝族看来,他们没有义务必须顺从黄帝族的管束,而且也不能忍受别的部族来当自己部族的主宰者,他们希望继续维持原来的自主自由的传统。
或许,他们也有充当部落联盟盟主的愿望。
然而,胜者王侯败者贼,由于他们是战败者,于是便落上了“为暴”、“侵陵诸侯”的罪名。
从此,在各个部族之上产生了一个拥有超然权力的部族,它代表着整个部落联盟的利益和秩序,社会开始酝酿着一个新时代。
应该指出的是,传说中的五帝时期不是由五个帝王延续的统治,而是由五个部族族长轮番充当酋领的政治局面。
在《史记·
五帝本纪》等文献中,黄帝、颛顼、帝喾、尧、舜被描述成血脉相传的家族统治,这是司马迁用后世的眼光重构传说中的历史,当然不合实情。
近几十年来学者们逐渐摆脱传统的误解,有的学者提出五帝是五个部族首领间的“禅让”或轮番执政。
然而,这里有一个矛盾无法解决。
据《史记·
五帝本纪》载:
“尧立七十年得舜,二十年而老,令摄行天子之政,荐之于天。
尧辟位凡二十八年而崩。
”照此计算,尧即帝位至去世达98年,若再加上即帝位前的年龄,他竟然活了不少于120岁!
舜的情形大致相近:
“舜年二十以孝闻,年三十尧举之,年五十摄行天子事,年五十八尧崩,年六十一代尧践帝位,践帝位三十九年,南巡狩,崩于苍梧之野。
”④舜的实际统治达50年,而他死时也已整整100岁!
此外,在《史记》所述的五帝顺序中,尧继颛顼,舜继尧,前后三帝。
与此同时,《史记》又把舜作为颛顼的六世孙,这似乎是企图弥合体统与尧舜执政时间过长的矛盾。
然而无论如何这是说不通的。
仔细考察历史文献可以发现,这是早就存在的令后人困惑的难题。
据《大戴礼记·
五帝德》记载,孔子的学生宰我曾经问孔子:
“予闻诸荣伊令,黄帝三百年。
请问黄帝者人邪,抑非人邪?
”黄帝三百年之说由来久远,人们大多未予深思,而宰我追思不舍,给老师出了一道难题。
孔子的回答更是令人捧腹:
“生而民得其利百年,死而民畏其神百年,亡而民用其教百年,故曰三百年。
”如果我们把五帝理解为五个部族的代表,而他们不过是各自部族统治的创始者,上述问题便迎刃而解。
总之,尧的时候“平章百姓”、“协和万邦”①,舜的时候“流四凶族”②,反映的都是部族对部族的统治。
第二,部族领域和巡狩制度。
从主流上看,五帝时期是部族对部族的管辖,是血缘对血缘的统治,各部族相对固定地居住在某个地区之内,因而这种国家在一定程度上具有地缘统治的成分。
也就是说,凡是居住在特定居域内的部族都必须服从帝的统辖,除非他的部族离开落联联盟的方域。
这种情形被后人解释为舜“肇有十二州,封十有二山”③,再后来又有了“茫茫禹迹划九州”的说法。
把“九州”、“十二州”机械地理解为“按地域划分国民”是不符合实际的,因为当时的人们生活在部族血缘体中,随部族而迁徙。
缘于此故,何兹全先生认为盘庚迁殷之前中国“还在氏族部落时期”④。
可是,我们的先人为何又反复声称禹作九州、舜作十二州呢,恐亦事出有因。
我认为,所谓九州、十二州是一种部族领域的划分,每一个部族都有自己大致的势力范围,对疆域范围的认定是维护部族间秩序的需要。
“禹作九州”的实质是按地域划分部族。
按地域划分部族是中国上古国家的重要特征之一。
“帝”之所以受到各部族的拥护,是因为他维护了部族间的秩序,维护秩序的重要制度之一是巡狩。
巡狩制度是在舜的时候创立的。
据《尚书·
尧典》载,从舜的时候起“五载一巡狩”,巡狩时间的安排是相对固定的
“岁二月,东巡守,至于岱宗,柴。
望秩于山川,肆觐东后……修五礼、五玉、三帛、二生、一死贽。
如五器,卒乃复。
“五月,南巡守,至于南岳,如岱礼。
“八月,西巡守,至于西岳,如初。
“十有一月朔巡守,至于北岳,如西礼。
五帝本纪》也有相近的记载,并说“五岁五巡狩,群后四朝”。
郑玄解释说:
“巡狩之年,诸侯见于方岳之下;
其间四年,四方诸侯分来朝于京师也。
”由此观之,“巡狩”与“朝觐”是一个制度的两个方面,前者是监督,后者是服从。
正是这种巡狩、朝觐以及部族方国对帝王的贡纳制度,构成了帝王部族与被统治部族的政治关系。
巡狩制度是按地域划分部族的延伸和政治化。
第三,官僚制度的创立。
大约在舜的时候开始创建了官僚制度。
根据《史记·
五帝本纪》记载,舜继承帝位之后,看到禹、皋陶、契、后稷、伯夷、倕、益、彭祖、夔自尧以来功勋卓着,却未有官职,觉得有些不妥,于是开始设置百官。
任官的时候并非作为帝王的舜一个人说了算,而是由各部族推举,然后由帝王决定,这颇似民主集中制。
譬如,舜问四岳:
“有能奋庸美尧之事者,使居官相事。
”众人都举荐禹:
“伯禹为司空,可美帝功。
”舜同意众人的意见,对禹说:
“嗟,然!
禹,汝平水土,维是勉哉。
”禹跪拜叩首,要把司空的职务让给后稷、契、皋陶等人。
舜决定道:
就这样定了,你接受任命吧!
其它官职任命的情形大致与此相似,先后任命的有:
弃为后稷,契为司徒,皋陶为士,垂为共工,益为司虞,伯夷为秩宗,夔为典乐,龙为纳言。
据说,当时任命了22人。
官僚机构建立之后,国家政治呈现出前所未见的升平景象
“皋陶为大理,平,民各伏得其实;
伯夷主礼,上下咸让;
垂主工师,百工致功;
益主虞,山泽辟;
弃主稷,百谷时茂;
契主司徒,百姓亲和;
龙主宾客,远人至……四海之内咸戴帝舜之功……天下明德皆自虞帝始。
这里所说的“明德”就是指设立官僚机构以后带来了社会秩序的大变化,使社会进入了一种前所未有的文明之境。
这种官僚制度的特点是“世官”,也就是通常所说的“世卿世禄”或“族卿族禄”。
所谓弃为后稷,我们不应该理解为仅仅弃一个人当过主管农作的官僚,而是说弃所代表的姬姓部族曾经担任这方面的职务,直接的担当者就是周族的部族首领,父死子继,世世相传。
在这里,国家公共职能是由各部族分担的,既受到各个部族的互相评价,也受到帝王的监督和制约。
到了皋陶的时候,这大好的局面更加辉煌:
“俊乂在官,百僚师师,百工惟时,抚于五辰,庶绩其凝。
第四,刑罚制度的创立。
舜在执政的时候还建立了刑罚制度。
《尚书·
尧典》说
“象以典刑,流宥五刑,鞭作官刑,扑作教刑,金作赎刑。
眚灾肆赦,怙终贼刑。
有关刑罚制度的详情我们不得而知,但象刑、流刑、鞭刑、扑刑、金刑的大致框架确实初创了。
当然,这里尚未见到监狱制度的设立,但甲骨文中有“圉”“枷”等字,可作参考。
第五,国家宗教的建立。
从历史文献的记载看,中国上古国教建设始于颛顼时期。
五帝本纪》记载,颛顼“载时以象天,依鬼神以制义,治气以教化,洁诚以祭祀”。
这几句话言简意赅,明确地记载此时建立了相关的祭祀制度,并赋予了祭祀制度相应的内涵。
继颛顼之后居统治地位的是帝喾所代表的部族。
五帝本纪》说,帝喾时期继续稳定推行颛顼的事业,“历日月而迎送之,明鬼神而敬事之”。
迎送日月是指创立了弦、望、晦、朔的历法,并且建立了迎日送月的制度。
具体情形在商周宗教活动中有生动反映。
到了帝尧的时候,国家宗教制度建设得到进一步发展。
尧典》和《史记·
五帝本纪》对此均有细致的载录,《史记》的文字更加平顺,兹引述
“乃命羲、和,敬顺昊天,数法日月星辰,敬授民时。
分命羲仲,居郁夷,曰旸谷。
敬道日出,便程东作。
日中,星鸟,以殷中春。
其民析,鸟兽字微。
申命羲叔,居南交。
便程南为,敬致。
日永,星火,以正中夏。
其民因,鸟兽希革。
申命和仲,居西土,曰昧谷。
敬道日入,便程西成。
夜中,星虚,以正中秋。
其民夷易,鸟兽毛毨。
申命和叔,居北方,曰幽都,便在伏物。
日短,星昴,以正中冬。
其民燠,鸟兽氄毛。
岁三百六十六日,以闰月正四时。
信饬百官,众功皆兴。
这段文字详述了尧的时候,从迎送日月过程中进一步发展了历法制度,确定了每年的日、月、四季,以及每个季节的星象和物候。
虽然我们不宜将“岁三百六十六日,以闰月正四时”作机械式的理解,但可以肯定此时进行了历法方面的重大建设。
而在人类古代文化中,历法制度从来都是宗教制度的组成内容,历法官员正是神职人员。
帝尧年老的时候,命令舜摄天子的职位。
舜摄政之后,马上行使了一套严整的国教典礼仪式。
五帝本纪》说:
“舜乃在璇玑玉衡,以齐七政,遂类于上帝,禋于六宗,望于山川,辩于群神。
”从描述的内容看,很像是商周时期的郊祀制度:
祭祀的神灵有上帝、六宗、山川、群神,而以上帝为核心。
郊祀制度是中国上古国家宗教制度的核心,它的建立标志着信仰体系和祭司制度的形成,标志着中国上古国家宗教的最终创立。
前述五项特征,是从既存历史资料中归纳出来的,虽不排除还有其他枝节方面,但大体在此。
兹同前述谢维扬教授的理论构架比照,可如下表所示一般国家理论中国个案情形1政治权力中心1部落联合体2政治机构2部族世袭的官僚制度3社会分层高度发展3刑法制度4早期国家有领土观念4部族方域和巡狩朝觐制度5国家意识形态5国家宗教形态
比较以上几个方面可以看出,中国上古国家与世界上其他同时期的国家具有相似的一面,可能也有独具特色的一面。
经过五帝时期形成的中国上古国家,其特征纵然是多方面的,但最重要的特征是以部族为基础,这是其全部制度的前提,值得我们特别注意。
从以上几项制度的产生过程可知,五帝时期正是各项制度的初创过程,始于黄帝,历颛顼、帝喾、尧、舜,才逐步完善起来。
有鉴于此,我们把五帝时期作为中国上古国家的形成期,是同春秋战国相似的国家形态过渡期。
这一过渡期大约经历了几百年,它不是一种独立的国家形态或社会形态。
经过这一过程,中华上古文明雏型已具。
①《马克思恩格斯选集》第四卷,人民出版社,1972年,第166页。
②《马克思恩格斯选集》第二卷,第336页。
①《马克思恩格斯选集》第二卷,第538—539页。
②谢维扬着:
《中国早期国家》,浙江人民出版社,1995年,第43页。
③谢维扬着:
《中国早期国家》,第44—51页。
④谢维扬着:
《中国早期国家》,第258页。
①《史记·
五帝本纪》。
②《山海经·
大荒北经》说:
“蚩尤作兵伐黄帝……蚩尤请风伯、雨师从,大风雨。
”徐旭生说风伯可能是指风姓的太皞族,太皞族乃东夷部族。
③《史记·
④《史记·
①《尚书·
尧典》。
②《史记·
③《尚书·
④何兹全:
《我和中国社会经济史研究》,收入张世林编:
《学林春秋·
初编》,朝华出版社,1999年。
五帝本纪》,《尚书·
尧典》略同。
②《尚书·
皋陶谟》。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 中国 上古 国家 产生 特征