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这在美学中也是一个争论不休的问题,是“情人眼里出西施”,还是“美是全人类的,超越国界的”?
但毫无疑问,如果我们不能知道彼此的偏好、价值和观念,最后我们只能选择“无政府主义”的自由。
中国的哲学家们在2000年前就认识到了这个问题,“口之于味也,有同耆焉;
耳之于声也,有同听焉;
目之于色也,有同美焉。
至于心,独无所同然乎?
心之所同然者何也?
谓理也,义也”,如果我们都不能有共同的感受、偏好、喜恶,乃至于价值,就不会存在人性,何谈什么法律、道德、社会治理机制呢?
正如我们在前文中所指出的,法律本来就是一个共相的东西,是一个意识形态中存在的,建立在对人的共性的理解之上,只有三个人才能存在法律。
法律也好,道德也好,都离不开孟子所说的“人皆有是非之心,恻隐之心,善恶之心,辞让之心”。
失去了理性人,法律会怎么样?
而法律总是需要“应当”的,这是法律规范不可或缺的内容。
这个应当的标准,就是要求一个人符合一定的标准,而如果是哈耶克所说的那样,只有自己才能判断自己的效用,就不会需要法律,因为已经丧失了共相。
毫无疑问,哈耶克们的逻辑不过是萨特“他人就是我的地狱”的经济学、社会学或者法学翻版。
把共相推导到极端,会出现“宁要社会主义草,不要资本主义苗”的错误,而如果将个相推导到极端,就会出现萨特的错误。
合同自由,契约神圣,这些鼓动人心的口号,其实也是一种“拜物教”,合同中仍然需要借助于其他的要素,诸如理性人、社会习惯、风俗等等。
经济学中的明珠――博奕论,20多年来的发展,已经表明了,如果没有“commonknowledge”,合作就是天方夜谭。
对这些和经济法相关的经济学基础命题,我们将在下期漫谈中专门讨论。
的确,公共利益是比较难以界定的。
是GDP,还是社会秩序,还是人民的满意度或者三个代表?
我们有时候也很难区分国家利益和公共利益,特别是在面临国有资产流失的时候。
特别是具体到一项决策,未来的决策,公共利益的判断更为困难。
在苏联解体之后,一位俄罗斯老人的祷词中是这么说的,“上帝,请赐予我改变那些可以改变的东西的改变力;
上帝,请赐予我忍耐那些不能改变的东西的忍耐力;
还有,上帝,请赐予智慧,让我知道它们有什么不同”。
在社会政策、法律规则的选择上,判断公共利益上,我们常常会面临类似的问题。
公共利益和爱国主义一样,是最容易被滥用的东西。
但是,这不代表着不存在公共利益。
如何去界定和理解是一回事,否定它又是一回事,就象我们怎么去界定法律、正义都存在着不同的观点,但我们不能否定法律本身的存在意义。
一个介绍:
囚徒困境
为了更好地理解公共利益的存在,我们来介绍一下著名的“囚徒困境”,这对很多读者来说,可能都已经是熟悉的内容。
那么,跳过这一段并不会妨碍你的理解。
一个比较通行的囚徒困境的故事,是这样的:
警察抓住了两个小偷,分别被关在不同的屋子里审讯(不能交流)。
警察告诉他们:
如果两个人都坦白,分别判刑8年;
如果两个人都抵赖,各判1年;
如果其中一个人坦白另一个抵赖,坦白的放出去,不坦白的判刑10年(坦白从宽,抗拒从严)。
表1中表示了这个博奕的支付矩阵。
表1
A.坦白B.抵赖
坦白
抵赖
-8,-8
0,-10
-10,0
-1,-1
在这个矩阵中,每个支付格中,左边的是A得到的,右边的是B得到的。
对两个囚徒来说,最好的选择肯定是你也抵赖,我也抵赖,因为两个人一共才判2年,但每个囚徒都会希望自己得到释放,这就是个体利益与公共利益的冲突。
但实际上会得到什么呢?
让我们来解这个博奕。
对囚徒A来说,如果B坦白,A的最好策略是什么呢?
(在矩阵中表现为纵向对较)坦白,因为-8>
-10;
如果B抵赖,A的最好策略是什么呢,还是坦白,因为0>
-1;
因此,对A来说,无论B是坦白还是抵赖,最好的策略都是坦白。
反过来,对囚徒B也是如此(在矩阵中表现为横向比较),如果A坦白,B最好的策略是坦白,因为-8>
如果A抵赖,A的最好策略也是坦白,因为0>
-1.对每个人个人而言,坦白是最好的策略,但对两个人整体来说,则是最坏的结果。
为什么呢,因为每个人都是个体理性的,肯定是喜欢韩信点兵,多多益善的,这是经济学对人的一个基本假定。
所以呢,这也称之为个体理性的失败。
不过经济学家们还是比较好的,不愿意看到对社会不好的一个方面,因此希望仅仅在囚徒中存在,所以叫做囚徒困境,因为对囚徒不好的,是对社会好的。
但不幸的是,这在整个社会中,每个自私自利的人中,都会广泛地存在,甚至在国家关系中。
因为每个人都是追求自身的理性和幸福,会带来合作的困难。
也许不太熟悉经济学的读者会进一步追问,是不是因为你设定了这些数字才会导致这个结果?
那我们进一步把这个矩阵扩展。
在表2中我们用代数来表示。
表2
B
诚实
欺骗
诚实
π,π
α,-β
欺骗
-β,α
0,0
A
这是一个最普通的合同的矩阵,广泛地存在于我们的生活之中,这里的合同是最广义的合同。
A和B缔结了一个合同,如果双方都诚实履行合同,那么都得到π,显然这是一个正值,因为如果这个小于不存在合同的情况,合同就不会签订;
因此,π>
0;
如果一方守约,另外一方违约,守约方得到-β,骗子得到α。
α肯定大于π,因为骗子没付出,但得到了,否则骗子也不会这么干;
但-β肯定小于0,因为守约一方付出了,但没得到。
因此,这是一个囚徒困境,和上面的数字是一样的。
我们可以说,在一般情况下,交易中普遍存在着囚徒困境。
但交易是必须的,因为它可以改善我们各自的情况,并且是分工的必然结果。
所以,整个社会都需要克服囚徒困境,或者说信任问题。
囚徒困境除非在以下几种情况下不存在:
第一,君子国,大家都是道德高尚的人,就象李汝珍在《镜花缘》中描写的那样“好让不争”(这是儒家的理想);
第二,鲁滨逊世界,一个人,或者是加上“星期五”的两个人;
第三,笨蛋的世界,就是总是签订对方违约之后,自己还不吃亏的合同,或者说,签了合同还不如不签合同。
因此,为了确保交易得到实现,就需要一种社会机制来纠正囚徒困境的问题,法律就是其中之一。
为什么,因为存在着公共利益,而法律要确保这种公共利益的实现,如果只是保证个人的自由,那么就会出现囚徒困境,当然,要确保个人能够做一个“聪明人”,不进入一个“愚蠢”的合同,也是必要的,因此,保护个人的签约自由,是手段而不是目的。
提到了这个话题,就不能不提到“市民社会”和“社会契约论”。
市民社会的理论,也随着私权至上的论调而甚嚣尘上,被一些人拿来论证哈耶克主义,这其实是一种误解。
不过呢,在黑格尔和马克思看来,市民社会是不足取的,而在今天的理论界,许多人认为现在是“市民社会的全球化”。
正是市民社会作为基础,才会存在社会契约,即人民把权力赋予了国家,而不是相反,这是洛克以来的著名论断,那么,是马克思错了[27],还是洛克错了?
什么是市民社会?
和我们所讲的囚徒困境有关系,也和我们正确理解民法,正确理解法律和道德的关系,正确理解大陆法系民法乃至于合同都有关系。
“民法”这个词,中国人从日本哪里借来的,实际上不是很准确。
民法则是从罗马法中而来的,而罗马法中包括市民法和万民法,现在的公法和私法概念也是滥觞于此。
今天我们都说,现代民法起源于“万民法”而不是市民法,脱离了身份关系,更为平等。
为什么公法和私法的结构起源于市民法为代表的民法(罗马时期),而不是万民法呢?
我们在前文中指出,如果只是对行为主体要求个体理性的话,就会出现“囚徒困境”,因此,至少要有点道德吧,比如守信。
否则,仅仅要求个体理性,自由的个体理性,只能是骗子横行。
很有意思,我们可以看罗尔斯的正义论,他的逻辑起点是自由和平等的人,但有两个能力限制,第一要有正义感,第二要有善的观念:
“在什么意义上,公民被当作平等的人?
我们认为,他们是在这种意义上被当作平等的,即他们全被看作拥有最低限度的道德能力,以从事终身的社会合作,并作为平等的公民参与社会生活”。
我们再看看“纯粹法学”的凯尔森,他认为法律仅仅是纯粹的规范,而不需要考虑道德,但他的逻辑起点是什么呢?
条约(合同)必须遵守。
我想我要说的已经非常清楚了,不论是那个学说,不论是那个时代,社会契约只能在“肯合作”、“守信”,“有公共良心”的人之间缔结,否则不可能有效。
如果每个人仅仅只需要考虑自己,就不会有合作。
因此,市民法,在罗马人那里,是“道德高尚的人”之间的,是“良家父”之间的。
而如果是自私自利的人的联合,就是“霍布斯主义”的,人和人之间是“狼和狼之间的关系”,因此霍布斯认为理性的社会应该是道德的君主国。
拉丁文CivilisSocietas的含义在公元1世纪便由西塞罗提了出来,表示一种区别于部落和乡村的城市文明共同体,因此它是“市民的”,而不是“万民的”,是一种道德的、高尚的、优雅的、文明的人的联合,少了这个前提,就是霍布斯的世界了。
从17、18世纪出现的市民社会以及社会契约论,也是如此,是公民的联合,是有道德公民的联合,而到了德语中,市民社会则是指“小资产阶级的、自私自利的”人的群体,是“私人需要的体系”(黑格尔)或“私人利益关系的总和”(马克思)。
所以,马克思没错,洛克也没错,因为他们指的不是一回事。
但我们的学者在使用这个词语的时候,去掉了“道德”要素,割裂了法律和道德的关系,片面的强调个人自由,否定公共利益。
即便是亚当·
斯密的看不见的手,也不要忘了,斯密还写了另外一本《道德情操论》。
自由和道德总是相生并存的。
六、实质正义:
平等、歧视与形式正义
公共利益要有一个判断标准,不同时代的道德也各有千秋,法律作为实现公共利益的工具,就要回答公共利益是什么。
更准确地说,公共利益是法律的“需求方”,我们常常在法条中看到“公共利益”这个词,不过是一种笼统的说法,它还需要进一步的界定。
其实,自从有法律以来,或者说自从有法学以来,就一直在探索着这个问题。
对经济法而言,公共利益更是一个核心标准,在这个法律部门以及法律规范中,更为常见。
经济法所实现的公共利益,和其他法律部门有什么区别呢?
这需要我们回答经济法的价值观是什么。
经济法的价值观,是实质正义、社会效率,以及经济自由和经济民主。
正义的历史就是法律的历史,就象效率的历史构成了经济学的历史一样。
对什么是正义,毫无疑问存在着各种各样的看法。
实质正义,是相对于形式正义而言的,这种矛盾和我们前面所说的,“主观效用”和“客观效用”是紧密相关的。
实质正义是法律施加一个实质性的判断,对某个人的选择、行为作出评价,比如弱者、穷人、消费者需要更多的权利来保护;
而形式正义则是强调“意志自由”,强调平等的对待。
实质正义和形式正义的矛盾是法律的基本矛盾,在亚里士多德那里就存在了,“相同的情形相同调整,不同的情形不同调整”(Justiceisequalityforequalsandinequalityforthosewhoareunequal)。
这在不同的法学家那里都得到不同的表述,比如当代最著名的法学家哈特:
“正义观念的结构是相当复杂的。
我们可以说它有两部分组成:
(1)一致的或不变的特征,概括在‘同类情况同样对待’的箴言中;
(2)流动的或可变的标准,就任何既定的目标来说,它们是在确定有关情况是相同或不同时所使用的标准”[31].虽然说的这么晦涩,意思也是差不多的,不过是说,实质正义的判断更困难而已。
我们知道,近代大陆法律体系是法国大革命的产物,各国的法律毫无疑问都直接或者间接地受到了其影响。
“人人生而平等”,是一个反对封建的口号,由此出发,在许多法律领域,尤其是民法和行政法体现最为清晰。
梅因提出了耳熟能详的“从身份到契约”(这是从社会学家那里借来的,这也说明了法律一直是从其他学科吸收营养的)。
平等是相同情形相同调整的延伸,整个大陆民法建立在平等的基础之上,平等的原则是大陆民法的根本原则,所有的法律规则都是从这里衍生的。
毫无疑问,中国更是如此,“平等主体之间的财产关系和人身关系”,是最清晰不过的界定。
平等和反歧视是一个问题的两个方面,这也是根据宪法所衍生的,一个人不能因为出身、民族、种族、性别、年龄、宗教信仰、政治面貌、文化程度、财产状况等等,而受到歧视。
平等的前提下,如何去判断不平等呢?
一个人在什么情况下是不平等的呢?
那么民族、种族、性别、年龄诸如此类的标准,都不能作为不平等的根据来判断,在这种情况下,一个人的意志不受到干扰,不受到民法中所界定的“胁迫”、“乘人之危”、“欺诈”,其行为就是有效的,当然,不能正确地表达意志的人是例外。
同样,相同的行为应当得到相同的处罚(行政法),相同犯罪应当得到相同的刑罚,这些原则都是现代法中我们非常熟悉的基本理念。
在一本著名的对法律中的平等进行研究的作品中,作者对不同的观念进行了总结,认为存在着三种不同的平等:
形式的平等(formalequality),即亚里士多德的平等对待;
数值的平等(Numericalequality),即相同的不法行为应当得到相同的处罚;
名义的平等(normativeequality),则是类似边沁和罗尔斯的正义观念,即一般原则下的相同,而考虑总体的福利状态。
不过,第三种的平等实际上已经是考虑不平等了。
平等和歧视是相对的,许多学者将其理解为地位的平等。
地位的平等如何界定呢?
我们在什么情况下是地位平等,哪个方面的地位平等?
一个老人和一个孩子是不是平等的,男人和女人是不是平等的,甚至现在有法律的研究者提出了“自然的权利”,那么我们在吃鸡、吃鱼、吃蔬菜的时候要不要考虑平等的相对方的权利?
这些问题常常被忽略过去。
如果是在诉讼中的平等,则诉讼法才是最根本的区别,这就回到了那个老问题,按照凯尔森的说法,只有刑事诉讼和民事诉讼的程序才是最有意义的。
而民法作为实体法,平等地位意味着什么呢?
因此,不过仍然是形式的平等,或者是数值的平等而已。
好了,不用再兜圈子了,平等说白了,就是一种抽象对待的方法,换言之,抹煞了主体的其他特性,只剩下一个“主体”,在这个意义上才是平等的。
这是在事前(exante)的一种方法。
换言之,法官不需要考虑原告和被告,是不是有钱人,开的是拖拉机还是宝马车;
不需要考虑两个人的身高、美丑、是男是女、学历真假和学历高低,等等所有的东西,甚至叫张三还是李四都没关系。
因此,平等的假设,和一般性是一样的。
请回想一下,我们前面所说的,共相,不需要区分此个体与彼个体有什么不同[35].另一个方面的平等,则是事后的(expost),也就是说,发现了相同的情况,给予相同的处罚或者奖励。
而这是和事前的平等紧密联系的。
因此,大陆民法的特色就是由于抽象的方法而导致的形式主义法律观念,你不能说一个富人和一个穷人的权利能力有什么差别(这就不存在公平责任),也不能区分一个大型公司和一个小卖铺有什么不同(不存在竞争和垄断法),同样,商店和消费者两者之间没甚么区别(不存在消费者权益保护)。
既然,一切个体之间都不存在,也不应该在法律中存在差别,剩下的就是自由的意志,而这思维的外壳恰恰适应了“物竞天择”的社会达尔文主义在自由资本主义上升时期的本质。
在1900年,一篇递交给美国律师协会的论文非常明确地宣称,“存在着……完全的契约自由,现在,竞争是无所不在的,就象自然界和自然选择一样冷酷无情”。
在这种法律的思维中,不存在着权力的概念,任何不适当的超出平等主体之间的意志都不应该存在。
同样,损害赔偿成了万能的、最终可以依赖的手段。
在行政法和公法中也是如此,平等的概念如此深入人心。
平等意味着政府要采用一般性的规则来解决法律问题,普遍性规则替代了个别性调整,特事特办的权力逐步被约束,对政府的不信任渗透在民主的空气之中。
国家的权力被视为和私人的权利相对抗,而只有来自于被授权机关,以及这种授权来自于更高的机关,一直推延到最高当局,同时在这个过程中,这一命令、权力的内核没有被扭曲,在这种情况下,对私人权利的限制才是合理的。
平等的价值观念导致了行政法的内核缺乏,从而造成了现代行政的困境。
大陆法的平等思想,美国社会学家丹尼斯·
贝尔的描述,最为经典:
“由康德整理出的自由主义法律理论具有两种先决条件:
法律须有正规性(即注重程序),而不是强调实质性;
法律与道德相分离,认为法律主要是具有程序性的见解,是随着作为一个独立范畴的资产阶级社会的出现而产生的……它在竞争者之间安置了一种基本的平等,并将干涉排除在外,因为干涉会破坏那种平等。
当人们对自由和财产加以限制时,这些限制也只能是普遍而可以计算的,并且平等地适用于所有的人。
从这种设想来看,法律的基础就是形式上的合理性”。
由于大陆法将平等上升为最高的私法准则,甚至是整个法律的准则,在自由资本主义时期的法律中,就充满了意思自治、所有权神圣不可侵犯、个人责任自负。
这种抽象的方式,同时配合法典化,以及法条解释的方法,从而构成了不同于英美法的特色。
这种特色,一言以蔽之,就是“形式正义”。
这是由于一个法律部门规范所构成的规则,都是由于“概念的界定”为起点,以类推方法为手段,形成了法律规范的“一致性”(coherence),或者有些学者所称的“合目的性”[40].
请让我引用一段梅利曼的一针见血的描述:
“大陆法系中传统的法律划分方法的一个最显著的特征,就是十分强调和相信形式上的定义以及定义之间差别的有效性和适用性……大陆法系法学家们对法学的系统化、抽象化、形式化和纯粹化的重视,进一步扩大了法学的分类及其定义在形式上的权威性,使其所产生的定义和范畴成为学者们运用、学生们学习的系统化法律结构的一部分,因而也就被溶汇于法律之中”。
平等、形式正义,的确是我们所追求的价值,这在任何法律部门中都不例外。
但是,将抽象的平等上升到根本性的原则,作为法律体系或者说法律部门而言,就会出现不足,出现诸多的盲点。
这正是作为经济领域的法律调整,经济法和民法所不同的地方。
这些盲点在哪里呢?
·
缺失了实质性的判断标准。
平等作为一种抽象的方式,并不能解决实体性正义的问题。
这是因为公共利益的丧失,而使判断标准完全成了个体的意志自由。
自由资本主义的法律偏离了古代精神,或者说是一个“革命”,让我们来看看亚里士多德是怎么说的:
“所得和损失这两个词,是从自愿交往中借用来的。
一个人的所有多于自己所原有的,就称为所得,他所有的比开始少了,就称为损失。
例如买进和卖出,以及其他为法律所允许的交易。
如若没有增加,也没有减少,而仍然保持其自身,那么人们就说够本,既不受损失也没有得利。
所以,公正就是在非自愿交往中的所得与损失的中庸,交往以前和交往以后所得相等”。
这最典型地对我们今年理解的合同发出了挑战,现在的合同是什么呢?
“双方当事人确定权利义务的一种方式”,而失去了任何的实体意义。
没有了实体标准的合同会变成什么样子呢?
首先,可能会出现花一块钱买梵高的《向日葵》的合同,这时候引入一个标准,显失公平;
其次,可能会出现“愚蠢的合同”,也就是双方当事人进入一个根本不可能改善自己状况的合同,法律再引入新的标准:
主观的叫认识错误,客观的叫情势变更;
第三,可能会出现“肥了自己,瘦了别人”的合同;
第四,可能会出现“目的落空”,这类似于合同中存在“不安抗辩权”,简单地说就是我对你是否履行合同没信心,那么如果双方同时履行“不安抗辩权”呢?
解除合同?
更多的问题,则是具体的判断标准缺失,导致了许多行为在需要法官来判断应不应当的时候,成了“猜字谜”。
尽管不断地有学者宣称,这时候要发展一个“理性人的标准”,但什么是理性人?
诸如显失公平、情势变更、目的落空等等的引入,以及诚实信用、理性人等等标准,都是试图解决这个具体标准。
这无非是说明了,仅仅平等是不够的,而整体民法大厦的推导和派生方式都是建立在这个沙粒的基础之上。
早期英美法上的“公共良心的交换”(commoncalling)[44],法官可以直接根据公平的价格来确定交易双方的交易价格。
但这个commoncalling以及后来衍生出来的“公共良心”、“公共利益”,都被个体的“意志自由”替代了。
但事实上,缺失的东西必然要出现问题的,盲点只不过是沉迷其中的人看不见,“鸵鸟政策”是不行的。
这时候又不能允许法官来任意裁断,因此就变成了寻找客观证明的过程。
诸如国家机关的认可、批准;
第三方的评估;
会计师和审计师的报告;
民意测验,乃至于网络签名都成了产生“实质正义”或者“具体标准”的来源。
非独民法为然,行政法也是如此。
行政法不能质疑公共机关、政府机构的能力、职权内容、分工和决策的合理性,只能保证命令的传达,这使得行政法越来越象一个“程序法”,这并不奇怪,国家的职能在不断扩展,外延在不断扩大,而行政法的理论仍然不肯放弃“政府的所有行为”,必然导致内涵的缩小。
人权的“泛滥”。
既然平等的观念是假定人人平等的基础上,人是什么,人能干什么,人有权干甚么,这些问题就成了政治判断。
丈夫能不能要求妻子必须满足其性生活的需要?
孩子有没有权利要求父母支付生活费用?
男朋友有没有权利来亲吻女朋友?
如果别人不小心伤害了你的嘴唇,是不是伤害你的“亲吻权”?
“悼念权
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