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中国期货市场诞生
1988年,国务院总理李鹏在政府工作报告首提“探索期货交易”。
此后经过两年积极探索和努力,中国郑州粮食批发市场于1990年10月正式开业,标志着中国期货市场由理论研究进入实践。
1991年之后,标有“交易所”名称的市场开始大批出现。
1992年10月,深圳有色金属交易所正式推出国内首个商品期货合约——特种铝期货。
1993年,国内相继推出铜、钢材、玉米、小麦、大米、绿豆、红小豆等品种的期货合约。
到1993年年底,在全国上市的商品期货接近上百种。
中国证监会成立
1992年出现的新一轮股票热,尤其是8月10日的深圳“810事件”使中央政府下决心在证券市场设立专门监管机构。
1992年10月,国务院证券委和中国证监会宣告成立。
1993年11月,期货市场的试点工作交由国务院证券委负责,中国证监会具体执行。
1998年,中国期货市场清理整顿基本结束,国务院证券委与中国证监会合并,原隶属于地方政府和行业主管部门的交易所收归证监会,中国证监会职能明显加强,以中国证监会为中心的中国期货市场集中统一监管模式确立。
大连商品交易所成立
1993年2月28日,大连商品交易所成立。
目前,上市交易的有玉米、黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、棕榈油、线型低密度聚乙烯和聚氯乙烯8个期货品种。
成立十多年来,大商所规范运营、稳步发展,截至2009年年底,交易所共有会员182家,指定交割库137个,投资者开户数超过90万户,分布在全国28个省、直辖市、自治区;
大连期货市场在发现商品价格、保护农民利益、引导农产品生产与流通、为市场主体提供避险工具等方面,发挥了重要作用,已经成为我国重要的期货交易中心。
郑州商品交易所推出期货合约
1993年5月28日,在中国郑州粮食批发市场成功运行的基础上,郑州商品交易所推出标准化期货合约,实现由现货到期货的过渡。
20年来,郑商所始终坚持“三公”原则和科学发展,不断创新实践,加强一线监管,防范市场风险,初步形成了以关系国计民生大宗农产品为主,兼有工业品的期货品种体系。
交易所积极开展“期货服务三农”活动,总结并推广“公司+农户”、“期货+订单”的新型农业产业化方式,形成的粮、棉、油、糖等“郑州价格”在国内外的影响力不断增强。
上海期货交易所成立
1999年5月4日,由上海金属交易所、上海商品交易所、上海粮油商品交易所合并组成的上海期货交易所试营运,成为我国第三家期货交易所。
上期所现有会员200多家(其中期货经纪公司会员占80%以上),上市交易的有黄金、铜、铝、锌、螺纹钢、线材、燃料油、天然橡胶等8种期货合约。
上期所致力于做深做精交易品种,促进了市场运行质量的不断提高,“上海价格”、“上海规则”、“上海论坛”在国内外的影响力日益增强。
期货交易管理条例颁布
1999年6月2日,国务院颁布《期货交易管理暂行条例》,自1999年9月1日起施行,使中国期货市场法制建设迈上一个新台阶,标志着我国期货市场试点工作进入新阶段。
但它是在期货市场清理整顿过程中酝酿起草和发布实施的,带有明显清理整顿思想,限制了市场创新动力。
2007年3月16日,国务院公布《期货交易管理条例》,自2007年4月15日起施行。
它扩大了适用范畴,解除了多年发展中的束缚,为期市进一步规范和发展、更好地发挥功能创造了条件。
中国期货业协会成立
2000年12月29日,中国期货业协会在京宣告成立。
协会的宗旨是贯彻执行国家法律法规和有关期货市场的方针政策,发挥政府与行业间的桥梁和纽带作用,实行行业自律管理,保护会员的合法权益,维护市场“三公”原则。
它的成立完善了中国期货市场的监管体系。
协会以行业发展为己任,围绕行业形象的建设与维护、行业人才培养,在加强投资者教育及行业自律,保护投资者合法权益等方面开展的一系列工作,对促进行业长远发展产生了重要而深远的影响。
“国九条”发布
2004年2月1日,国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(下称《意见》,俗称“国九条”)。
《意见》对党的十六届三中全会提出的“稳步发展期货市场”的方针作了进一步阐释,把期货市场纳入到整个资本市场体系中进行战略规划,揭示了期货市场在资本市场的重要地位及发展期货市场对资本市场体系中其他市场的促进作用,这在国务院文件中还是第一次,为中国期货市场发展指明了方向。
期货业实现初步开放
2005年8月30日,证监会出台港澳服务提供者申请期货经纪公司股东资格相关细则,香港和澳门中介机构可在内地设立合资期货经纪公司。
2005年10月18日,商务部与香港特区政府就CEPA进一步开放措施达成协议,自2006年1月1日起,符合条件的内地期货公司可到香港经营期货业务,包括设立分支机构。
中国期货保证金监控中心成立
2006年5月18日,中国期货保证金监控中心有限责任公司在京宣告成立。
监控中心的基本职能是建立和完善期货保证金监控机制,对期货保证金及相应业务进行监控,及时发现并报告期货保证金风险状况,配合期货监管部门处置风险事件。
监控中心的成立,给期货保证金安全运行装上了“电子眼”,是落实期货保证金安全存管制度,加强期货保证金安全监控的一项重要举措。
2009年1月7日,中国期货保证金监控中心上海总部正式成立。
中国金融期货交易所成立
2006年9月8日,由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的,从事金融期货、期权交易的公司制交易所——中国金融期货交易所在上海挂牌成立。
中金所在交易方式、结算制度等方面充分借鉴了国际市场的先进经验,实行结算会员制度,不设交易大厅和出市代表,金融期货产品交易均通过交易所计算机系统进行竞价。
中金所的成立,对于深化金融市场改革,完善金融市场体系,发挥金融市场功能,具有重要的战略意义。
首次引入净资本风险监管制度
2007年4月18日,《期货公司风险监管指标管理施行办法》颁布实施,我国期货业首次引入以净资本为核心的期货公司风险监管制度。
这一以净资本为核心的风险监管指标制度加强了对期货公司资本流动性、充足率的监管,体现了监管的科学性和主动性。
它把期货公司风险控制指标分为净资本绝对指标和相对指标两个层次,使期货公司业务范围与其净资本充足水平相匹配,有利于期货公司防范和化解风险。
此外,还有助于树立期货市场的形象,推进分类监管。
期货投资者保障基金建立
2007年4月19日,经中国证监会和财政部审议通过的《期货投资者保障基金管理暂行办法》公布,自2007年8月1日起施行,标志着中国期货投资者保障基金正式建立。
期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金无辜损失的专项基金。
办法的施行,对促进我国期货市场稳定健康发展和金融期货的平稳推出发挥重要作用;
有利于完善行业退出机制和风险公司处置,促进市场淘汰和行业结构升级。
期货市场开户实名制全面落实
2007年11月10日,中国证监会发布《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》,自2007年12月1日起,期货投资者首次办理开户手续或者申请新的交易编码时,应当采集并保存投资者影像资料。
按照规定,对于2007年12月1日前已经开户的期货投资者,期货公司应当在2008年6月1日前核对投资者开户材料,采集并保存投资者影像资料。
通知发布后,各家期货公司高度重视,截至2008年6月1日,期货公司开户实名制工作得到了全面落实。
商业银行获准黄金期货自营业务
2008年3月7日,银监会发布《关于商业银行从事境内黄金期货交易有关问题的通知》,允许符合资本充足率达到8%、具有衍生产品交易资格、具有黄金现货交易资格、具有完善的市场风险管理能力等条件的商业银行从事境内黄金期货交易业务,并规定须以成为期货交易所会员的方式从事境内黄金期货交易业务。
2009年4月,中国工商银行、交通银行、兴业银行和民生银行正式成为上海期货交易所黄金期货自营会员,可以直接参与黄金期货交易,并可向个人投资者推广黄金期货业务。
期市成功化解“百年一遇”系统风险
2008年7月份,随着美国次贷危机演变为全球性金融危机,商品价格加速下行。
“十一”长假后,国内期市开盘几乎所有品种跌停,随后几个交易日,多数品种出现连续跌停的极端行情。
面对前所未见的系统性风险,国内各交易所及时果断采取了提高保证金比例、放大涨跌停板幅度、暂停交易、强制减仓平仓等措施,期货公司盘前、盘中、盘后严把风控关,基本没有发生大的穿仓等风险事件,国内期货行业整体运行平稳,成功化解了“百年一遇”的系统性下跌风险。
期货公司试行分类监管
2009年8月17日,证监会正式发布《期货公司分类监管规定(试行)》,2009年9月1日起施行。
期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础,结合公司市场影响力和持续合规状况,将期货公司分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5类11个级别。
分类评价每年进行一次,分类监管评审结果将成为确定期货公司新业务试点范围和推广顺序的依据以及期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎条件。
2009年9月1日,国内期货行业首次分类监管正式评审工作启动。
沪深300指数期货成功上市
2010年4月16日,沪深300指数期货在中国金融期货交易所隆重上市。
酝酿多年的股指期货终于破茧而出,我国金融期货市场建设迈出关键一步,自此我国进入重要的金融期货时代。
股指期货的上市,具有里程碑式和划时代的意义,我国资本市场改革发展又迈出了一大步,商品市场和金融市场将实现历史性融通,包括期货市场和股票市场在内的金融市场发展层次将极大丰富和提高,服务国民经济能力等都将获得无限提升。
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