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委托代理协议
托管协议
10.()被视为最具权威性的股价指数,被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
金融时报交易所指数
日经225股价指数
道-琼斯股价平均数
NASDAQ市场及其指数
11.某股份公司发行股票1000万股,每股面额为1元,则每股代表着公司净资产()的所有权。
D
千分之一
万分之一
十万分之一
千万分之一
12.按()分类,可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
联结的基础产品
联结的收益保障性
联结的发行方式
嵌入式衍生产品
13.金融期货交易所不必遵循的制度是()。
大户报告制度
无负债结算制度
实物交割制度
限仓制度
14.根据《证券发行与承销管理办法》,在首次公开发行的初步询价阶段,下列情形出现时,发行人不得定价并应中止发行的是()。
参与报价的询价对象不足50家
参与报价的询价对象不足30家
发行4亿股以上的,参与报价的询价对象不足50家
发行4亿股以上的,参与报价的询价对象不足30家
15.《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定,提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()以上()下罚金。
3年,2万元,10万元
3年,2万元,20万元
5年,2万元,20万元
5年,2万元,10万元
16.股票是一种()。
设权证券
真实资本
有价证券
物权证券
17.我国《证券法》的核心旨在()。
保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益
扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务
打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害
为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量
18.证券公司设立子公司,要求最近一年净资本不低于()亿元。
12
15
18
20
19.上市开放式基金的英文简称是()。
ETF
LOF
TIPS
SKJ
20.在证券交易所内,将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对,并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是()。
交易大厅
交易主机
参与者交易业务单元
交易席位
21.向ADR的持有者派发美元红利或利息,并代理ADR持有者行使股票权等股东权益的机构是()。
存券银行
托管银行
中央存托公司
证券公司
22.沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整,每次调整的比例不超过()。
5%
8%
10%
12%
23.中国证监会于()正式发布《证券公司分类监管规定》。
2005年
2007年
2008年
2009年
24.通常所说的交易所交易基金(ETF)是()。
一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式
一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式
25.在有效率的市场上,债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者()。
风险程度的差别
收益率的差别
投资回报的差别
市场供求的差别
26.上海证券交易所按全部上市公司的主营范围,投资方向及产出将股价指数分为()五大类分类指数。
工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
农业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
工业类指数、商业类指数、农业类指数、公用事业类指数和综合类指数
工业类指数、农业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
27.我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
股东身份证明
股票
资产证明
股东名册
28.只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是()。
可转换公司债券
信用公司债券
收益公司债券
保证公司债券
29.我国《证券法》规定,证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
挪用客户保证金
欺诈客户行为
内幕交易
操纵市场
30.证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司()中明确规定。
合同
章程
制度
股东大会
31.证券市场监管的原则,不包括的原则有()。
依法监管原则
保护投资者利益原则
三公原则
以自律为主原则
32.()是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
基金份额净值
基金资产总值
基金负债总值
基金资产净值
33.关于社保基金的下列表述中,错误的是()。
由社会保险基金和社会保障基金组成
全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线
主要投向货币市场
对资金的安全性和流动性有很高的要求
34.以下关于现金股利说法错误的是()。
现金股息是以货币形式支付的股息和红利,是最普通、最基本的股息形式
分派现金股息,既可以满足股东预期的现金收益目的,又有助于提高股票的市场价格,以吸引更多的投资者
在公司留存收益和现金足够的情况下,现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡,并要兼顾公司和股东两者的利益
一般来说,股东更偏重于公司的财务状况和长远发展,希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途
35.()按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指今及时办理清算、交割事宜。
基金份额持有人
基金托管人
基金发起人
基金监管者
36.我国《证券法》规定,上市公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利,由证券交易所决定()。
对其股票交易做特别处理
终止其股票上市交易
暂停其股票上市交易
对其股票交易做退市风险警示
37.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为制度是()。
市场禁入制度
市场准入制度
限制交易制度
38.独立衍生工具不包括()。
期权合约
期货合约
互换合约
含赎回条款的公司债券
39.当股票的市场价格高于买入价格时,股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益,这种差价收益称为()。
股息
红利
资本利得
利息
40.在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以()除以发行在外的普通股票的股数求得的。
公司净资产
公司总资产
公司总负债
公司总收入
41.指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。
法制、监管、自律、规范
公开、公平、公正、公道
巩固、发展、充实、提高
稳定、发展、创新、进取
42.交易所交易基金简称为()。
TIP
43.非流通股股东提出股分置改革建议,应委托公司()召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。
监事会
董事会
经营委员会
44.基金份额净值是指()。
某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
资产总值扣除负债
基金所拥有的各类证券的总值
基金的虚拟价值
45.下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。
票面利率
市场利率
债券面额
债券发行人
46.以下不是证券交易所理事会的职责的是()。
制定和修改证券交易所章程
执行会员大会的决议
制定、修改证券交易所的业务规则
审定总经理提出的工作计划
47.普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。
对公司财产的支配权
优先权利和义务
基本权利和义务
特别权利
48.对证券公司信息披露方面的监管要求不包括()。
信息公开披露制度
信息报送制度
年报审计监管
季报审计监管
49.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售,应当遵循的规定之一是,自改革方案之日起,在()个月内不得上市交易或转让。
24
36
6
50.经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是()。
封闭式基金
开放式基金
公司型基金
契约型基金
51.一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股的基金是()。
成长型基金
平衡型基金
收入型基金
股票型基金
52.下列关于存托凭证的优点,错误的是()。
市场容量大,筹资能力强
以欧元交易,且通过投资者熟悉的清算公司进行清算
避开直接发行股票与债券的法律要求
上市手续简单,发行成本低
53.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以()为交易对手。
交易所(或期货清算公司)
对方
期货公司
证监会
54.中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。
客户
证券交易所
证券业协会
55.为了控制期货交易的风险和提高效率,期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳()。
结算保证金
交易保证金
投资保证金
初始保证金
56.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议,我们称之为()。
金融期货
金融远期合约
金融期权
金融互换
57.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是()。
已完成股权分置改革的公司,有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股
已完成股权分置改革的公司,无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股
未完成股权分置改革的公司,未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股
未完成股权分置改革的公司,已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股
58.当期货合约临近到期日,现货价格与期货价格逐渐趋同,称为()。
一致性
稳定性
同一性
收敛性
59.证券投资基金集中投资者的资金,由()加以管理和运用。
基金管理人
基金监管组织
60.注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
证券资产管理
证券自营
证券承销与保荐
◆多选题
1.按照我国《公司法》规定,公司股东依法享有()权利。
ABC
资产权益
参与重大决策
选举管理者
负债偿付
2.我国《公司法》规定,股票发行价格可以按()发行。
BCD
低于票面金额折价
超过票面金额
不低于票面金额
票面金额
3.以下关于中央银行票据说法正确的有()。
ABCD
中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
中央银行票据是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券
是一种重要的货币政策日常操作工具
期限通常在3个月-3年
4.股票投资的收益主要由()组成。
资本损益
公积金转增收益
5.由于()的不确定性,各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。
BC
股票价格
未来收益
供求关系
6.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有()。
ACD
申请购买的手续不同
发行地点不同
债权记录方式不同
发行对象不同
7.发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场称为()。
AD
发行市场
交易市场
二级市场
一级市场
8.深证证券交易所选取成份股的一般原则是()。
有一定的上市交易时间
有一定的上市规模
交易活跃
股价较高
9.我国《证券法》规定,设立证券登记结算公司必须符合的条件是()。
自有资金不少于人民币1亿元
具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
证券监督管理机构规定的其他条件
10.在国际市场上,按照发行时证券的性质,可转换证券的主要类型是()。
BD
可转换权证
可转换优先股
可转换普通股
可转换债券
11.金融互换交易可分为()等类别。
货币互换
利率互换
股权互换
信用互换
12.以下关于证券投资风险的正确说法是()。
CD
非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系
系统风险是可以通过组合投资而分散的
证券投资的风险是指证券收益的不确定性
风险是指对投资者预收益的背离
13.以下关于股票分割与合并的说法正确的是()。
股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
股票分割与合并不影响股东所持股票的市值
股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
股票分割通常适用于高价股,股票合并通常适用于低价股
14.记账式国债具有()等特点。
可以记名、挂失
可上市转让,流通性好
期限有长有短,但更适合短期国债的发行
针对个人投资者,不向机构投资者发行
15.封闭式基金的交易价格()。
受供求关系影响
常出现溢价或折价现象
并不必然反映单位基金份额的净资产值
取决于每一基金份额净资产值的大小
16.金融债券的发行目的是()。
满足经营需要
弥补财政赤字
筹资用于某种特殊用途
改变自身的资产负债结构
17.下列有关ETF的表述,正确的是()。
ETF出现于20世纪90年代初期
ETF主要涉及3个参与主体,即发起人、受托人和投资者
指数型ETF能否成功发行与基础指数的选择有密切关系
ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
18.我国债券发行方式主要有()。
网上发行
招标发行
承购包销
定向发行
19.证券交易所具有的特征是()。
有固定的交易场所和交易时间
参加交易才为具备会员资格的证券经营机构,交易采用议价制
通过公开竞价的方式决定交易价格
集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率
20.上市公司应严格按照《证券法》的规定披露信息,所披露的信息ABC
重大遗漏
虚假记载
误导性陈述
个人观点
21.《证券投资基金管理暂行办法》颁布后,率先发行的两只证券投资基金是()。
AC
基金金泰
基金裕隆
基金开元
基金安信
22.我国规定,证券公司申请融资融券业务试点,必须具备开展融资融券业务试点所需的()。
经营证券经纪业务已满3年,且在分类评价中等级较高
公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
公司信用良好,最近2年来未来有违法违规经营的情形
财务状况良好
23.一般而言,债券投资不能收回投资的风险包括()。
流通市场风险
债权人经营困难
加强金融监管
债务人不履行债务
24.影响股票价格变动的基本因素包括()。
政权更选、领袖更替等政治事件
宏观经济和证券市场运行状况
行业前景
公司经营状况
25.有关证券公司自营业务表述正确的是()。
证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可
证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务,从中获利的行为
26.证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。
健全
合理
制衡
独立
27.现阶段,我国证券市场监管的目标是()。
保护投资者利益,保障合法交易活动,监督中介机构依法经营
运用和发挥市场机制的积极作用,限制其消极作用
防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持市场正常秩序
运用灵活多样的方式调控市场与交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应
28.关于基金资产的估值基本原则,下列论述正确的有(0.CD
对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价,应采用成本价确定公允价值
对不存在活跃市场的投资品种,应采用市价确定公允价值
对不存在活跃市的投资品种,应采用市场参与者普通认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价,应采用市价确定公允价值
29.下列项目中属于股权类资产的远期合约的是()。
单个股票的远期合约
组合股票的远期合约
一篮子股票的远期合约
股价指数的远期合约
30.根据我国《证券投资基金法》规定,基金管理人必须具备的条件包括()。
注册资本不低于一亿元人民币,出资方式包括专利技术等无形资产
基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
取得基金从业资格的人员达到法定人数
31.我国《公司法》规定,上市公司董事会秘书的职责是()。
ABD
负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管
公司股东资料的管理
拟订公司的基本管理制度
办理信息披露事宜
32.对于发行人而言,发行存托凭证的优点主要是()。
市场容量大
上市手续简单
发行成本低
筹资能力强
33.证券交易所的职能主要体现为()。
对会员进行监管
设立证券登记结算机构
组织、监督证券交易
对上市公司进行监管
34.以下关于证券市场产生的表述正确的有()。
股份公司的建立,为证券市场的产生提供了现实基础
社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生
相对商品经济而言,证券市场的历史要短暂得多
在自给自足的小生产社会中,不可能存在证券市场
35.证券公司应将其()及其他重大事项及时报公司监事会。
年度财务报告
季度财务会计报表
合规检查报告
内部稽核报告
36.在下列事项中,()会影响股票的市场价格。
公司治理水平
行业生命周期
经济增长
37.中国证券业协会的职责包括()。
教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
收集整理证券信息,为会员服务
对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
38.货币市场基金不得投资的金融工具是()。
现金
剩余期限超过397天的债券
39.股票价格指数的计算方法可分为以下几种()。
相对法
综合法
基期加权法
计算期加权法
40.现代证券交易所的计算机运作系统通常包括()。
交易系统
结算系统
信息系统
监管系统
◆判断题
1.在现阶段,我国证券监督管理部门将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司,并实施分类监管。
错
2.根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。
3.从理论上来讲,看涨期权购买者盈利无限而亏损有限。
对
4.有价证券本身是有价值的。
5.我国上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。
6.股份有限公司发行境外上市外资股时,可以采取境外存股凭证形式或股票的其他派生形式。
7.金融衍生工具均是在金融变量的基础上开发的。
8.为适应不同类型企业的融资需要,创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择。
9.证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控,观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况,如果出现异常波动,监控人员可立即掌握情况,作出判断。
10.累积投票制是指股东大会选举董事或监事时,每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使
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