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证券基础
押题密卷
(一)
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)
1.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。
A.资金B.货币c.直接融资D.间接融资
2.证券自律性组织包括证券业协会和()。
A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.投资俱乐部
3.普通股票和优先股票是按()分类的。
A.股东享有的权利B.股票的格式
C.股票的价值D.股东的风险和收益
4.()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股B.A股C.蓝筹股D.H股
5.以下不符合无面额股票特点的是()。
A.便于股票分割
B.为股票发行价格的确定提供依据
c.发行价格灵活D.转让价格灵活
6.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上()处于优先地位。
A.普通股股东B.优先股股东c.债权人D.控股股东
7.股票应记载一定的事项,其内容应全面真实,这些事项应通过法律形式予以确认,这体现了()特征。
A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券c.股票是有价证券D.股票是证权证券
8.股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期互相联系,两者是并存的关系,这体现了股票的()特征。
A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性
9.以下属于境内上市的外资股的股票是()。
A.S股B.B股C.N股D.L股
10.优先股股息在当年未足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为()。
A.参与优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股
11.股票及其他有价证券的理论价格是根据()。
A.现值理论B.预期理论
C.合理收益理论D.流动性理论
12.在股份有限公司中,签署公司股票是()的职权。
A.董事会B.股东会c.监事会D.董事长
13.目前,只有()可以实现无纸化发行和交易。
A.实物债券B.凭证式债券
c.记账式债券D.中央政府债券
14.政府债券的最初功能是()。
A.弥补财政赤字B.筹措建设资金c.便于调控宏观经济D.便于金融调控
15.与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是()。
A.公司盈利B.银行存款利率C.各种有价证券的价格波动D.金融市场的波动
16.20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属
于()。
A.短期债券B.实物债券c.凭证式债券D.记账式债券
17.在风险性上,相对来说()要大一些。
A.公司债券B.政府债券c.政府保证债券D.金融债券
18.龙债券利率的确定基准是()。
A.美国联邦基金利率
B.伦敦银行同业拆放利率
c.新加坡银行同业拆放利率
D.香港银行同业拆放利率
19.设某一累进利率债券的面额为l000元,持满一年的债券利率为7%,每年利率递增率为1%,那么持满5年的利息为()元。
A.3508.400C.402D.450
20.用()方式付息的债券通常被称为无息债券。
A.单利B.贴现c.复利D.分期
21.政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为()。
A.安全性高B.流动性强c.收益稳定D.享有免税待遇
22.无面额股票的价值与公司资产价值()。
A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关
23.下列关于政府债券的性质的说法,错误的是()。
A.从形式上看,政府债券也是一种有价证券
B.从功能上看,政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段
C.从功能上看,政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品
D.在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段
24.依照《证券投资基金法》规定设立基金管理公司,注册资本不低于()亿元人民币,且必须为实缴货币资本。
A1B.2C.3D.0.5
25.对指数基金认识正确的是()。
A.由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
c.投资组合模仿某一股价指数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具
26.契约型证券投资基金反映的是()。
A.所有权关系B.债权债务关系c.委托代理关系D.信托关系
27.股票基金的投资目标侧重于追求()。
A.公司控制权B.利息收入c.优先认股权D.资本利得
28.在以下几种基金中,管理费率最低的是()。
A.货币基金B.股票基金c.债券基金D.认股权证基金
29.下列关于基金的产生与发展的说法,正确的是()。
A.它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
B.一般认为,基金起源于美国
c.基金产业发展滞后,尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D.开放式基金后来居上,逐渐成为基金设立的主流形式
30.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和l0元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,已售出的基金单位为2000万份。
运用一般的会计原则,计算出单位净值为()元。
A.1.10B.1.12C.1.15D.1.17
31.下列关于公司型基金的特点的说法,正确的是()。
A.基金本身不具备独立法人资格
B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C.基金设有董事会和持有人大会
D.基金资产归基金管理人所有
32.作为“无盈利,无股息”原则的一个例外的股息形式是()。
A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息
33.影响股票价格最基本的因素是()。
A.对未来的预期B.分配政策C.税收政策D.股本结构
34.我国证券投资基金的资金主要投向是()。
A.上市的股票和国债B.不动产C.收藏品D.期货
35.《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的()。
A.50%B.60%C.40%D.70%
36.股息率可调整优先股的股息率变化主要由()决定。
A.公司经营状况
B.市场上其他证券价格或银行存款利率变化c.赎回条件
D.转换条件
37.可转换公司债券是()。
A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型创新的重要成果c.信用创造型创新的重要成果D.股权创新型的重要成果
38.金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货,这是按()来划分的。
A.时间标准B.基础工具C.合约履行时间D.投资者的买卖
39.()是指期权的买方具:
有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
A.看跌期权B.欧式期权C.美式期权D.看涨期权
40.金融期货交易的对象是()。
A.金融期货合约
B.股票
C.债券
D.一定所有权或债权关系的其他金融工具
41.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的()特征。
A.跨期性B.期限性
c.联动性D.不确定性或高风险性
42.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份,然后再由承销商向投资者发售股份,由承销商承担全部发行风险的发行方式是()。
A.差额包销B.全额包销C.封闭式包销D.开放式包销
43.关于非公开发行,下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为c.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为44.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是()。
A.经济波动风险B.政策风险c.购买力风险D.经营风险
45.有一贴现债券,面值l000元,期限90天,以8%的贴现率发行。
某投资者以发行价买人后持有至期满,该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是()。
A.980元和8.28%B.920元和8.28%C.980元和8.16%D.920元和8.16%
46.拉斯贝尔加权指数是指()。
A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数c.简单算术股价指数D.几何加权股价指数
47.除了按规定分得本期固定股息外,还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的股票称为()。
A.参与优先股B.累积优先股
C.可赎回优先股D.股息可调整优先股
48.债券年利息收入与债券面额之比率称为()。
A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率
49.普通股股票的主要风险是()。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
50.一般不需要进行证券信用评级的证券是()。
A.金融债券B.公司债券c.地方政府债券D.中央政府债券
51.规定了票面利率,但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息,存续期间没有利息支付的债券是()。
A.贴现债券B.单利债券c.息票累积债券D累进利率债券
52.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响,这是指证券投资的()。
A.政策风险B.非系统风险C.总风险D.系统风险
53.下列关于场外交易的说法,错误的是()。
A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称B.没有固定的、集中的交易场所
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D.场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场
54.下列关于股票收益的说法,错误的是()。
A.包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分B.收益和风险是并存的,通常收益越高,风险越大
c.股票买人价与卖…价之间的差额就是资本利得D.现金股息足资本利得的一种形式
55.2006年ll月1日生效的《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系。
A.资金B.货币C.总资本D.净资本56.《证券法》规定,证券交易所设总经理一人,由()产生。
A.国务院证券监督管理机构任免B.证券交易所理事会选举
c.证券交易所会员大会选举D.证券交易所董事会选举
57.证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了()。
A.健全性原则B.独立性原则C.制衡性原则D.防火墙原则
58.公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处()有期徒刑或者拘役。
A.5年以下B.3年C.3年以下D.5年
59.内幕信息不包括()。
A.公司股权结构的重大变化B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
C.公司名称的变更
D.上市公司收购的有关方案
60.下列选项中,属于证券从业人员禁止性行为的是()。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
c.以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
二、多项选择题(共40题,每题l分,共40分。
以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目的要求,请选出正确的选项,漏选、错选均不得分)
61.对证券市场的形成产生过重要推动作用的因素有()。
A.社会化大生产B.小生产方式
C.股份制的发展D.信用制度
62.证券市场按照品种结构主要包括()。
A.债券市场B.股票市场c.基金市场D.回购协议市场
63.货币证券包括()。
A.银行汇票B.银行本票c.支票D.商业本票
64.证券发行市场的作用主要包括()三个方面。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为证券二级市场提供了更多的交易品种
C.为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化
65.对股份公司而言,发行优先股票的作用在于()。
A.筹集长期稳定的公司股本B.减轻公司利润分派负担
c.改善公司的经营状况D.保持公司的经营决策权:
不变
66.普通股股东享有优先认股权的目的是()。
A.增加公司的募集资金
B.保持原有股东每股市值不变
C.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例D.保护原普通股东的利益和持股价值
67.确定债券票面币种的主要方法是()。
A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B.在国际金融市场筹资,则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D主要考虑承销商对币种的需要
68.外资股是指股份公司向()投资者发行的股票。
A.外国B.香港C.澳门D.台湾地区
69.下列有关公司公益金的说法,正确的是()。
A.公司分配当年税后利润时,应当提取利润的l0%列入公司法定公积金B.公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的,可以不再提取C.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金
D.法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
70.基金收益的构成包括()。
A.基金投资所得的股息、债券利息B.存款利息
c.基金投资所得的红利D.买卖证券差价
71.下列选项中,符合国债基金特点的是()。
A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B.有国家信用作为保证
C.收益会受市场利率的影响
D.若市场利率上调,其收益将上升
72.债券反映了债权债务关系,其定义包含了()等方面的基本内容。
A.债券是由债务人出具的B.债务人有一定的条件利用他人资金c.债权人可以随时转让债券D.债券的面额单位是本国本位币
73.国际债券同国内债券相比,其特殊性表现在()。
A.资金来源广、发行规模大B.存在汇率风险c.以自由兑换货币作为计量货币D.有国家主权保障74.契约型基金与公司型基金的区别是()。
A.资金性质不同B.投资者地位不同C.基金营运依据不同D.发行规模不同
75.依照《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备下列()条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
A.有符合本法和《公司法》规定的章程
B.注册资本不低于l亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
D.取得基金从业资格的人员达到法定人数
76.基金管理人遇到下列()情况时,有权暂停估值。
A.法定节假日
B.出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的资产净值
C.出现巨额赎回的情形
D.证券交易所暂停营业
77.下列关于公司型基金的说法,正确的是()。
A.设有董事会B.持有人大会也就是股东大会C.拥有法人资格D.直接进行基金资产的运作
78.根据我国《证券投资基金法》的规定,下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定()。
A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理公司的高级管理人员D.更换基金管理人、基金托管人
79.下面关于有面额股票的说法,正确的有()。
A.股票票面上记载有一定金额
B.可以明确表示每一股所代表的股权比例c.为股票发行价格的确定提供依据
D.我国《公司法》规定,发行价:
不得低于票面金额
80.关于国有股的说法,正确的有()。
A.国家股股权可以转让,但转让应符合国家的有关规定
B.国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股),国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
c.在国家授权投资的机构未明确前,则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。
如国有股权为委托持有的,国有资产管理部门一般要与被委托单位办理委托手续,订立委托协议
D.国有股权可由国家授权投资的机构持有
81.可转换公司债一般要经()决议通过才能发行。
A.股东大会B.总经理c.监事会D.董事会
82.对于证券市场的产生,具有推动作用的因素有()。
A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展
C.信用制度的发展D.国际贸易的发展
83.根据协定价格与标的物市场价格的关系,可将期权分为()。
A.实值期权B.虚值期权c.平价期权D.看涨期权
84.中央银行债券与普通金融债券相比,其特殊性表现在()。
A.为实现金融宏观调控而发行B.发行额度有所不同c.发行对象有所不同D.期限较短
85.关于ETF与封闭式基金,以下说法错误的是()。
A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
B.ETF发行后规模固定
C.ETF只需每季度公布一次财务状况D.封闭式基金没有固定的存续期
86.下列有关金融期货交易结算所的说法,()是正确的。
A.结算所以公司形式组建
B.结算所通常采用会员制
c.所有交易必须通过会员进行D.交易双方不得直接交割清算
87.金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类,包括()。
A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具
88.有关债券发行的定价方式,叙述正确的是()。
A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B.以价格为标的的荷兰式招标,全体中标者的中标价格是单一的c.按照招标标的分类,有价格招标和收益率招标
D.按价格决定方式分类,有美式招标和荷兰式招标
89.下列有关债券收益的说法正确的是()。
A.资本利得受债券市场价格变动的影响
B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C.债券的投资收益来自三个方面:
债息、资本利得、再投资收益
D.资本利得取决于债券的票面利率和付息方式的影响
90.下列选项中,符合场外交易特点的是()。
A.是一个分散、无形的市场
B.组织方式采取做市商制
C.拥有众多证券种类和证券经营机构D.以议价方式进行交易
91.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有()。
A.公司财务状况B.市值规模
c.交易活跃程度D.行业代表性
92.基金分配通常的方式有()。
A.归还本息
B.分配现金
c.分配基金份额,即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人
D.折价发售新基金份额
93.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法,正确的包括()。
A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同.c.高一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同
94.现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下()发行方式。
A.上网定价发行方式B.向二级市场投资者配售方式C.向场外交易者配售D.向国际投资者私募发行
95.可转换公司债券的票面利率由发行人根据()确定。
A.证监会规定B.当前市场利率水平c.公司债券资信等级D.发行条款
96.有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
c.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
97.在经济生活中,证券公司的功能有()。
A.媒介资金供求B.繁荣证券市场
C.优化资源配置D.维护证券市场的有序发展
98.国际证监会公布的证券市场监管目标是()。
A.保护投资者B.稳定市场价格C.透明和信息公开D.降低系统风险
99.《证券法》规定,欺诈客户行为包括()。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.违背客户的委托为其买卖证券
c.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
100.《证券法》规定,()为知悉证券交易内幕信息的知情人员.
A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
c.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D.发行股票或公司债的公司一般工作人员
三、判断题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
判断以下各小题的对错,正确的为A,错误的为B)
101.证券市场的形成离不开信用制度的发展。
()
102.我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投、融资体系为出发点。
()
103.外资参股国内基金管理公司时,外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例,在我国加入WT0后3年内可上升至49%。
()
104.深圳证券交易所成立于1991年7月3日。
()
105.以股票、债券等有价证券为主要金融工具的融资机制称为间接融资。
()
106.商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。
()
107.根据我国政府对WT0的承诺,加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3。
()
108.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。
()
109.股票账面价值又称为股票净值或每股净资产。
()
110.美式权证可以在权证失效日当日行权;欧式权证仅可以在失效日之前任何交易日行权。
()
111.能发行股票的经济主体只有股份有限公司。
()
112.资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之问的差额。
()
)
113.我国近年发行的凭证式国债,券面上印制票面金额,是一种国家储蓄债,可记名、挂失,从购买之日起计息。
()
114.债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。
()
115.金融债券系记名证券,可挂失,但不能提前兑取。
()
116.不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。
()
)
117.外国债券的发行人和面值货币同属一国,而发行市场在另一个国家。
()
118.在国外,国库券通常是指由政府发行,用于弥补临时收支差额的短期国债。
()
119.我国现行法律法规规定,只要基金当年有收益就可以进行分配。
()
120.依据《证券投资基金法》规定,基金资产可投资于衍生金融工具。
()
121.指数基金的收益一般高于市场平均收益率。
()
122.基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。
()
123.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。
()
124.基金份额持有人大会由基金托管人召集,基金托管人未按规定召集或者不能召集时,由基金管理人召集。
()
125.基金运作费用是直接向投资者收取的。
()
126.平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益,与此同时又可以获得普通股的升值收益。
()
127.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
()
128.无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。
()
129.认沽权证从性质上讲,属于看跌期权。
()
130.一般来说,认股权证的认股期限多为3~l0年,认股期限越长,其认股价格越低。
()
131.在期货交易中,大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。
()
132.金融期货交易所一般实行会员制,只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。
()
133.金融期
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