RBA内部审核计划签到表检查表总结报告及问题点跟进报告文档格式.docx
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核准
xx公司
会议签到表
类别
□评审会议□管审首次/末次会议□内审首次/末次会议□其他:
时间
XXX
会议组织
会议主持
其他到会人员签名
序号
姓名
部门
职位
首次会议签到
末次会议签到
1
2
3
4
5
6
7
8
9
会议内容备注
有限公司
社会责任/RBA内部审核检查表
内审项目
审核方法
审核结果,须描述流程,提供文件号码
审核结果评论
1.0
劳工
1.1
是否制定了有关劳工与雇员的政策,并公告给所有员工?
1.查看政策
2.管理层访谈,了解工厂公告的方式并查看相关记录
3.抽查10%的员工访谈,了解公告的效果
符合□不符合□建议□
1.2
是否有收集整理当地最新的劳动法律法规,确保公司劳工政策持续合法?
1、查看政策
2、查看法律清单
1.3
工厂是否有健全的培训制度,内容包括工作时间,薪酬,强迫劳动,最低年龄,反歧视,无暴力,自由结社等?
培训是否有记录?
是否采取张贴或其它方式进行传达与交流,以便于相关方获取?
2、查看公告
3、查看培训记录
4、管理层及员工访谈
1.4
工厂是否有限制员工自由、抵押员工身份证件或押金、强迫加班、限制离职等强迫劳工的行为?
员工访谈
1.5
工厂有无童工,如有,是否采取相应补救措施?
1、查阅人事档档
2、员工访谈
3、现场抽验员工身份证
1.6
工厂招收未成年工有无到劳动部门去登记,是否按法律要求为未成年工提供免费健康检查?
2、查看人事档案
3、查看未成年工备案记录
4、现场走访
1.7
未成年工是否按法律要求在工作时间和工作种类上给予特别保护?
2、现场走访
1.8
工厂是否设有有效的工时记录系统,且依法保留工时记录?
2、查看工时记录系统
1.9
员工月加班工时是否符合劳动法规定(36小时),是否执行7休1政策?
2、查看工时记录
3、员工访谈
1.10
有无未成年工?
未成年工劳动保护是否符合法律规定及RBA标准要求
1、查看人事档案
1.11
是否按当地法律法规的要求给予员各类休假权益?
假期工时给付是否符合标准要求?
1、查看员工请假记录及工资记录
1.12
员工是否依法享有病假和工伤假?
1.13
工资制度是否合法,员工的正常工作时间的工资能否达到当地地最低工资标准?
2、查看工资记录
1.14
工资的计算方法、加班工资是否符合劳动法要求?
查看政策
查看工资记录
1.15
是否有向员工支付工资条
1.16
工资的扣减项目是否合法?
工资记录保存是否符合法规要求
2、查看工资表
1.17
工厂是否按劳动法要求给每个员工购买社会保险?
1、查看社保缴费记录及参保名册
1.18
离职政策及记录是否符合劳动法要求?
1、查看公司相关离职程序及员工的离职单
1.19
工厂是否存在对员工实施残酷和不人道待遇的行为,包括任何性骚扰、性虐待、体罚、精神或身体胁迫、或口头辱骂工人?
查看文件及员工访谈
1.20
工厂有无以种族、社会等级、国籍、宗教、肤色、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、退伍军人、受保护的基因信息、年龄等因素在招工、工资报酬和福利、薪资发放、培训机会、升职、解职、退休等方面歧视员工,给其不公平对待?
1.21
工厂是否尊重所有员工自由结社及加入工会、集体谈判和参与和平集会的权利,并保证员工参加类似活动时不会受到歧视及打击报复
1、查看文件
1.22
工厂是否向员工提供了合理的宗教活动安排?
1.23
工厂的招工政策和相关操作是否合法,包括有健全的入厂登记表、真实的身份证复印件等?
2、查看招工广告
3、查看员工人事档案
1.24
公司是否及时与每一个员工都签订了劳动合同,其内容是否符合当地法规的要求?
查看劳动合同
做员工访谈
1.25
是否有制定雇员上诉流程和程序来鼓励雇员报告潜在的违反劳动法规之操作和对劳工之侵害行为?
1.26
是否有完整的劳工与雇员管理体系审核标准,并保留有效的内审记录和改善方案?
1.27
是否有对分包商或供货商进行有关劳工与雇员政策的沟通?
查看记录
2.0
职业健康与安全
2.1
是否有文件化的职业健康与安全政策,由最高管理人员承诺并张贴公告?
2.2
是否有书面的最新的绩效目标和实施计划以保证公司的职业健康与安全政策得以贯彻?
2.3
是否有设立职业健康与安全管理部门,指派一名高层管理人员负责保证实施及定期审查管理体系的状况?
查看文件
2.4
是否有专人收集当地法律法规和客户对职业健康与安全的要求,并识别、监控公司的职业健康与安全是否持续有效?
查看文件及记录
2.5
工厂是否给所有员工安排定期的安全卫生培训和对特殊岗位操作工进行职业病防护培训,包括新进员工和调职员工,并保存完整的记录?
2.6
工厂是否对工作场所的危险源进行识别、监控和改善(包括电器,火,车辆,滑倒,绊倒和掉落危险源等),以保证员工的安全?
2.7
是否有相关的设备安全管理规定,通过制定设备安全操作说明、定期保养维护等方式来提升职业安全?
2.8
电气设备是否安全有效的安置?
如带电导体绝缘良好、危险电气设施设置安全遮栏和显明的警告标志、电动工具接地等?
查看现场
2.9
工厂有无通过当地消防部门的审核?
2.10
灭火器、消防栓等消防器材是否正确有效的安装,数量是否充足,有无定期点检以确保消防设施完好、有效?
查看文件及现场
2.11
是否有书面的应急行动计划和响应程序,包括张贴应急方案、应急电话、疏散平面图等让员工了解逃生方法?
2.12
是否有健全的公开的急救流程?
急救人员是否培训合格,用于急救的药品是否充足有效?
2.13
消防通道是否畅通,安全出口灯、应急灯、逃生指引标示等消防疏散设施是否足够并正确有效的安置?
2.14
是否定期对员工进行消防安全教育和消防设备使用的培训,并组织员工做好消防演习和逃生训练?
2.15
是否建立工伤事故和职业病报告、调查和处理制度,并对相关记录进行原因分析,采取纠正措施以消除事故根源?
2.16
是否针对无法管控的化学、生物以及物理危害因素为员工提供适当的个人防护用品?
如免费发放有效的劳保用品给特殊工种操作工和对其健康进行监察?
2.17
是否以人体工程学的角度控制体力劳动带给员工的影响,包括改善人工搬运材料和举起重物、长时间站立和高度重复或者强力的装配工作条件等?
2.18
是否对有潜在安全威胁的机器设备安装防护装置,以保障操作人员的安全?
2.19
电梯特种设备是否通过有效的安全检验,并取得相关合格证明?
2.20
电工、机动车驾驶员等特殊工种操作人员是否持证上岗?
查看证件
2.21
在工作区和生活区是否提供充足卫生的卫生间给员工?
2.22
在工作区和生活区是否提供便于取用的饮用水给员工?
2.23
餐厅的食品预备和存储设施是否卫生?
2.24
是否提供安全﹑卫生的宿舍给员工﹐包括设有充足的消防设施、紧急出口以及合理的个人空间?
2.25
员工是否方便就医,如设立合法诊所、与最近的医院达成医疗协议等?
查看文件、了解医疗机构地点
2.26
是否有完整的职业健康与安全管理体系审核标准,保留内审记录?
2.27
是否制定程序及时矫正职业健康与安全检查、调查及审核所发现的不符合事项?
2.28
是否有对分包商或供货商(施工方)进行有关职业健康安全的倡导并有其评估报告?
3.0
环境
3.1
有无现行的文件化环境政策,由最高管理人员承诺(签名)并张贴公告?
3.2
是否有书面的最新的绩效目标和实施计划保证公司的环境政策得以贯彻?
1、查看文件及记录
3.3
是否有设立环境管理部门,指派一名高层负责管理,负责保证实施及定期审查管理体系的状况?
3.4
是否有专人收集当地法律法规和客户对环境的要求,并识别、监控公司的环境管理是否持续有效?
3.5
是否组织本单位所有员工进行有效的环境知识培训?
培训是否有记录?
是否采取张贴或其它方式进行传达与交流,以便于相关方获取?
3.6
工厂有无取得环境影响报告书?
3.7
工厂是否持有合格有效的噪声监测报告?
3.8
工厂是否有节约水电等资源的相关规定?
3.9
工厂是否在设计、制造过程中考虑环境保护和资源再利用,例如包装最小化、材料循环利用、减少废物等?
3.10
危险化学品是否储存在专用仓库、场地或储存室,并由专人管理?
3.11
危险化学品仓的设置是否符合<
危险化学品管理条例>
的要求?
3.12
储存、使用危险化学品的工作场所是否都设置有警示标示和中文说明书(即MSDS表)?
3.13
废料存放区是否按国家法律法规要求进行设置,如有顶棚、与生产区隔离、分类存放、消防设施充足等等?
3.14
废料回收是否符合相关法律的要求,特别是有毒有害的危险废弃物的回收公司是否要求具备相关资格?
查看现场及相关资质
3.15
工厂是否对空气排放(包括挥发性有机化学药品、气雾剂、腐蚀剂、微粒、臭氧消耗化学用品及燃烧产生的副产品)进行监控和处理,并取得合格的监测报告?
3.16
有无对产品成分进行管控,以保证产品中的限用物质或禁用物质含量符合法律法规和客户的要求?
3.17
是否定期进行环境管理的内部管理评审,以确保符合法律法规的要求?
3.18
是否制定程序及时矫正环境检查、调查及审核所发现的不符合事项?
3.19
危废是否定期委外处理?
处理商的资质是否标准符合要求?
是否有定期对危废商进行稽核?
查看危废商资质、处理合同、五联单及稽核记录
3.20
是否有对分包商或供货商进行有关环境的倡导并有其评估报告?
4.0
道德规范
4.1
工厂有无定义在经营领域遵守廉洁的最高标准,包括明令禁止任何形式的贪污、敲诈勒索及挪用公款行为?
4.2
工厂有无规定不得提供或接受贿赂或其它形式的不适当利益?
4.3
工厂有无依相应法规和行业惯例公开有关商务活动、组织架构、金融状况及绩效等信息以显示良好的持续满足规定要求?
4.4
工厂有无定义关于对智能知识财产权的保护并有效监控执行?
4.5
工厂有无制定公平交易、广告及商业公平竞争的标准并提供保护客户利益的措施?
4.6
工厂有无建立保护检举者(包括职员和供货商)机密性的机制?
4.7
是否制定政策以合理确保产品中所含的钽、锡、钨和金不会以直接或间接的方式为刚果民主共和国或周边国家/地区中严重侵犯人权的武装团体提供资金或利益?
是否对这些矿物的来源和产销监管链进行尽职调查?
查看尽职调查记录
5.0
管理体系
5.1
是否有建立完整、符合要求的管理体系?
体系是否进行持续改进?
5.2
建立管理体系时,是否充分识别并考虑了相关法律法规与客户要求、RBA行为准则?
并不断持续改进?
5.3
公司是否建立书面的,相关劳工、健康与安全、环境、道德方针(或政策)目标,并进行宣传?
5.4
在方针(或政策)目标、以及管理体系方面,有无承诺持续改进?
5.5
是否任命专职代表对建立的管理体系进行运行管理,并定期监测运行效果?
管理代表的职责与权限是否明确规定?
5.6
是否识别所有适用的法律法规?
包括劳工、健康与安全、环境、道德,以及客户要求?
5.7
识别出来的法律法规是否在管理体系策划以及运行时进行考量?
5.8
有无制订风险评估管理程序,对有关劳工、健康与安全、环境、道德管理风险进行识别与评估,采取措施以预防风险?
5.9
有无定期对目标指标进行监测管理?
对不达标的情况,是否进行分析与纠正?
5.10
有无对员工进行管理体系相关文件、方针目标的培训与宣传?
5.11
有无制订文件,将公司社会责任管理体系要求、目标与绩效清晰准确地向员工、供方以及客户传达与沟通?
5.12
是否制订方案或文件,持续评估员工对RBA守则的理解,并不断获取员工的反馈意见或建议?
以利持续改进。
5.13
是否定期对管理体系进行内部审核与评估,确保体系适宜、充分与有效?
5.14
是否制订书面程序,对体系运行中、内外部评估或审核中发现的问题进行纠正与预防?
5.15
是否对体系运行的记录进行保存与管理,以符合相关法规及公司要求?
5.16
是否对机密文件资料或记录进行妥善管理?
5.17
员工投诉、举报是否可以得到保护与保密?
审核员签名:
审核组长签名:
XX有限公司
2016年度RBA内审报告
一、内审日期:
2016年11月30日
二、内审过程描述
1、本次审核是本公司执行RBA管理体系以下第一次内审;
依据RBA五大内容标准编制了《审核计划》,审核组长由管理者代表刘俊发担任,组员由体系部方艺、黄智仕及行政部廖清华厂长组成,共4位审核员对公司的各相关部门、各车间进行了为期一天(9.5小时)的审核。
2、审核按照内审检查表内容逐项进行,审核证据通过面谈、查阅文件记录、现场观察等方式获得。
3、本次内审得到了总经理和各部门、车间主管的重视和支持,使审核工作进展顺利,按计划完成了审核内容。
4、经确认检查,所有内审过程中不符合项于12月12日前已全部整改完毕。
三、审核发现问题与分析
1、本次审核共发现4个问题点:
部份
发现部门
不符合项描述
整改完成日期
消防安全
注塑部、装配D车间
注塑部、装配D车间均有发现消防通道被货物堵塞现象
11.30
喷印部危废仓
属于危险废物存放仓消防沙被作它用,造成消防沙太少
职业卫生
装配B车间
装配B车间操作打胶水工位没有佩戴活性炭口罩
供应商管理
采购部
对供应商没有100%进行评估
持续改进
2、本次审
3、
4、
2、原因分析及改善措施
2.1核过程比较仔细,严格按照内审条款执行,在装配D车间和注塑车间发现消防通道被货物堵塞现象,属于严重违反消防安全问题,说明车间管理人员及部份员工消防安全意识淡薄,仍需要加强培训,同时监督措施不到位,造成相关管理人员如组长等在忙于生产的同时没有顾及消防安全的重要性。
加强监督措施是做好消防安全工作的重要因素,即日起由行政部义务消防员,不定时巡查各部门区域,一经发现消防严重违规,将直接记录各主管及负责人责任,由总经理处理。
另外,各车间应急统计协调员必须尽忠职守,及时督导车间主管及管理做好消防安全工作。
2.2喷印部危废仓消防沙被作它用,因危废仓有时会存放一些过期油漆,当真正发现化学品泄漏时,将不能作及时应急处理。
此问题完全是由于管理人员责任心不强,以为消防沙作用不大,平时缺少管理。
由体系部安全管理员对其进行公司《紧急事故处理预案》培训,确保化学品管理安全。
2.3装配B车间操作打胶水工位没有佩戴活性炭口罩问题,是由于车间主管及管理人员责任心不强,同时职业卫生知识不足造成,因原车间主管调往E车间,新上任主管肖伦职业卫生管理知识缺乏,没有及时配备足量劳保用品,当车间使用胶水岗位突增时才发现口罩已经用完了。
由体系部安全管理员加强对装配B车间主管及管理组长职业卫生及劳动保护知训的培训,确保员工工作环境健康安全。
2.4采购部未对所有供应商进行RBA评估问题可接受持续改善。
由采购部制定供应商评估计划,计划内应包含所有供应商,在可接受期限内完成评估,对评估不合格的供应商要求整改,整改不合格的淘汰出合格供应商清单,以确保采购物料的安全。
四、公司RBA体系运行的报告:
4.1从RBA体系的执行情况来看,工作都基本符合要求,但有些问题点还需持续改进。
A、劳工方面
1)自
- 配套讲稿:
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- RBA 内部 审核 计划 签到 检查表 总结报告 问题 跟进 报告
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