基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第2638篇Word下载.docx
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C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8章>
第6节>
基金托管的服务内容
D
一般来说,基金服务业务的服务内容包括:
基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。
知识点:
基金服务业务的主要服务内容;
年退出时的股权价值为5公司股权,预计4.某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的B亿元。
B公司的估值计算为()100亿元,目标收益率为80%,则3、A5.B、45、C3
.、5D点击展开答案与解析>
>
相对估值法的原理与方法>
第3节:
第【知识点】5章D【答案】:
【解析】:
)。
3(EV=100÷
(1+80%)^5≈5.亿元根据公式可知:
B公司的()股权投资基金资产的所有者是。
5.A、基金托管机构B、基金投资者、基金销售机构C、基金管理人D点击展开答案与解析>
股权投资基金的参与主体结构>
1>
2【知识点】:
第章第节B:
【答案】.
股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
6.股权投资基金清算的主要程序包括()
Ⅰ确定清算主体
Ⅱ通知债权人
Ⅲ分配基金财产
Ⅳ编制清算报告
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4节>
基金清算的基本含义、清算原因与清算程序
股权投资基金清算的主要程序有:
1.确定清算主体;
2.通知债权人;
3.清理和确认基金财产;
4.分配基金财产;
5.编制清算报告。
知识点
基金清算
7.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要表现在()
I基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全。
II对基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金投资者的合法权益
III基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
A、I、II
B、I、II、III
C、II、III
D、I、III
第1节>
股权投资基金当事人的职责
:
【解析】.
基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要包括:
第一,基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全。
第二,对基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金投资者的合法权益。
第三,基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。
8.使用诈骗方法非法集资,可以认定为“以非法占有为目的”情形有()。
Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的
Ⅱ肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的
Ⅲ携带集资款逃匿的
Ⅳ拒不交代资金去向,逃避返还资金的
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
第9章>
跨境股权投资基金的政府管理
使用诈骗方法非法集资,具有下列情形之一的,可以认定为“以非法占有为目的”:
①集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的;
②肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的;
③携带集资款逃匿的;
④将集资款用于违法犯罪活动的;
⑤抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金的;
⑥隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的;
⑦拒不交代资金去向,逃避返还资金的;
⑧其他可以认定非法占有目的的情形。
9.非法吸收公众存款罪的最高刑期为()年有期徒刑。
A、3
B、5
C、10
D、15
资金募集
C
:
集资诈骗罪的量刑重于非法吸收公众存款罪,集资诈骗罪的最高刑期为无期徒刑,非法吸收公众存款罪的最高刑期为10年有期徒刑。
10.法律尽职调查的内容主要有()。
Ⅰ确认目标公司的合法成立和有效存续
Ⅱ从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
Ⅲ充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规
Ⅳ发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
A、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5章>
法律尽职调查的重点内容
注意要选出全部正确的选项
法律尽职调查的内容主要有:
①确认目标公司的合法成立和有效存续;
②从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性;
③充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规;
④发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案;
⑤出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。
11.()是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。
A、狭义创业投资基金
B、并购基金
C、不动产基金
D、定向增发投资基金
第3章>
并购基金的概念和运作特点
并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。
12.随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善,()成为股权投资基金的重要退出方式。
.
A、清算退出
B、股权转让退出
C、IPO
D、新三板挂牌退出
第7章>
挂牌转让退出概述
首次公开发行上市(IPO)一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的,股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份,通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。
随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善,新三板挂牌退出也成为股权投资基金的重要退出方式。
13.按其所持有的基金份额享受收益和承担风险的是()。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
股权投资基金的参与主体结构
股权投资基金投资者,也称基金份额持有人,是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者,按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。
14.竞价交易制度又称委托驱动制度,主要包括()。
Ⅰ集合竞价
Ⅱ连续竞价
Ⅲ委托竞价
Ⅳ拍卖竞价
上市后的股权转让退出>
节2第>
章7:
第【知识点】.
竞价交易制度又称委托驱动制度,主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。
15.新三板挂牌股票的转让方式主要包括()和()。
A、做市转让;
债务转让
B、做市转让;
协议转让
C、代理转让;
委托转让
D、委托转让;
全国股转系统挂牌后的退出方式
新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。
16.下列关于母基金的特点和作用的说法中,不正确的是()。
A、母基金通常只会投资一只股权投资基金
B、大部分业绩出色的股权投资基金都会获得超额认购,因此,一般投资者难以获得投资机会
C、母基金可以通过帮助投资者扩大规模或缩小规模来解决投资者投资规模大小的问题
D、投资者通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会
股权投资母基金的作用和特点
投资者不直接投资股权投资基金,而是通过投资母基金间接投资股权投资基金,主要有以下四个原因:
分散风险、专业管理、投资机会、规模优势。
分散风险)一(
只股权投资基金,从而避免了单只股母基金通常会将所募集的资金分散投资于2515~
权投资基金投资中依赖于某一基金管理人的风险。
时间母基金的投资得以实现多样性,通过分散投资于多只股权投资基金,如投资阶段、跨度、地域、行业、投资风格等,从而投资者可以有效地实现风险分散。
而单只股权投资基
金无法使投资者获得如此高的多样性。
专业管理)二(
()。
17.初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行、价值判断A、信用评估B、风险预测C、投资分析D点击展开答案与解析>
股权投资基金一般投资流程【知识点】:
第5章A【答案】:
初步尽职调查的核心是对拟投资项目进行价值判断,并非详尽调查或投资风险评估。
。
18.有关防范利益冲突要求的说法错误的是()、基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范A利益输送和利益冲突的机制、基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务B”的买方业务存在冲突的业务C、基金管理人不得兼营与“投资管理业务D、私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”>
点击展开答案与解析基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求2节>
第:
第【知识点】10章>
D:
【答案】【解析】:
基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基
(1)防范利益冲突要求:
基金管理人不得兼营与私募基金业务
(2)金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
的买方业务存在冲突的业务,其他非金融业务;
私募证券投存在冲突的业务,与“”投资管理业务。
”“资基金类管理人不得兼营投资咨询19.。
股权投资基金的退出方式有()Ⅰ.上市转让退出
Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出
Ⅲ.协议转让退出
Ⅳ.清算退出
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
项目退出的概念和主要方式
股权投资基金的退出方式主要有:
上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出。
20.基金产品风险等级为()的产品结构简单,过往业绩及净值的历史波动率较低,投资标的流动性好,投资衍生品以套期保值为目的,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准。
A、R1
B、R2
C、R3
D、R4
第10章>
股权投资基金募集的自律要求
基金产品风险等级划分参考标准见下表:
风险等级
产品参考因素
R1
投资标的流动性很过往业绩及净值的历史波动率低,产品结构简单,
好,不含衍生品,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准
R2
21.下列关于基金托管的说法中,正确的有()。
Ⅰ.在股权投资基金运作中引入基金托管制度,有利于基金财产的安全和投资者利益的保护Ⅱ.股权投资基金的托管人与基金管理人之间存在相互合作、相互监督、相互制衡的关系Ⅲ.公募基金及类属非公开募集基金的股权投资基金均强制要求托管Ⅳ.股权投资基金托管人由具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金托管服务概述
股权投资基金托管是指具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同或托管协议的约定,对基金履行安全保管财产、开设基金资金账户、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
股权投资基金的托管人是基金重要的当事人之一,为了保证基金财产的安全,按照管理权和保管权分离的原则进行运作,与基金管理人形成相互合作、相互监督、相互制衡的关系。
在股权投资基金运作中引入基金托管制度,有利于基金财产的安全和投资者利益的保护。
知识点:
基金托管的含义
22.基金业协会是社会团体法人的特点有()。
Ⅰ市场主体自愿成立
Ⅱ自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金,该财产或者基金属于团体所有
Ⅲ成员共同制定团体的章程
Ⅳ以自己所有的财产承担民事责任
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
中国证券投资基金业协会的性质及工作职责
基金业协会是社会团体法人。
所谓社会团体法人,是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。
这种法人一般具有下述特点:
①市场主体自愿成立;
②自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金,该财产或者基金属于团体所有;
③成员共同制定团体的章程;
④以自己所有的财产承担民事责任;
⑤不以营利为目的。
23.以下属于协议转让退出的是()。
A、上市转让退出
B、挂牌转让退出
C、清算退出
D、并购退出
上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出,其中协议转让退出又分为并购退出和回购退出。
24.基金的投资策略,即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列_______、_______和_______的总和。
()
A、规则;
行为;
程序
B、计算;
调查;
流程
C、规则;
D、调查;
第1章>
股权投资基金运作中的关键要素
基金的投资策略,即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和。
25.母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是()。
A、间接投资
B、直接投资
C、短期投资
D、长期投资
股权投资母基金的概念和业务
直接投资,是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资。
26.经10家基金管理公司提议,中国证券业协会牵头组建了(),并于2001年8月正式成立
A、中国证券业协会公会
B、中国基金业协会公会
C、中国证券业投资基金公会
D、中国证券业协会基金公会
中国证券投资基金业协会的演变
随着基金管理公司的增加和基金市场的发展,经10家基金管理公司提议,中国证券业协会牵头组建了中国证券业协会基金公会,并于2001年8月正式成立,履行基金业自律管理职责
中国证券投资基金业协会的成立与发展
27.全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在()成立。
A、英国
B、美国
C、德国
D、荷兰
股权投资基金的起源
股权投资起源于创业投资。
在第二次世界大战结束以前,股权投资比较零散,尚不构成组织化的力量,也没有成为一个行业。
1946年成立的美国研究与发展公司(ARD),被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金,从此股权投资开始基金化运作。
股权投资基金的起源;
28.登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括()。
A、分配股票代码
B、办理股份登记存管
C、公司挂牌
、主办券商内核D.
全国股转系统挂牌流程
登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作主要包括:
分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌。
这部分工作由券商协同企业完成。
29.股权投资基金的(),是指相关义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定,在基金募集、投资、运营等一系列环节中,向基金投资者进行的信息披露行为。
A、分配
B、清算
C、变现
D、信息披露
第5节>
基金信息披露的内容和安排
股权投资基金的信息披露,是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定,在基金募集、投资、运营等一系列环节中,向基金投资者进行的信息披露行为。
依靠有效的信息披露,培育和完善市场运行机制,增强市场参与各方对市场的理解和信心,是全球主要股权投资基金市场的普遍做法。
信息披露的定义及目的;
30.母基金是以股权投资基金为投资对象的基金,其在()等方面具有较高的专业化水平。
Ⅰ.基金的筛选
Ⅱ.投资组合的分配
Ⅲ.投资组合的风险管理
Ⅳ.基金的监控
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
国内外投资者主要类型>
章4:
作为股权投资行业专业化细分的产物,母基金是以股权投资基金为投资对象的基金,其在基金的筛选、投资组合的分配与风险管理以及基金的监控等方面具有较高的专业化水平。
在国外股权投资基金中,母基金是重要的机构投资者。
31.将企业的主要财务指标乘以倍数,从而获得对企业股权价值的估值参考结果的估值法是()。
A、相对估值法
B、贴现现金流法
C、清算价值法
D、成本法
相对估值法的原理与方法
相对估值法的基本原理是以可以比较的其他公司(可比公司)的价格为基础,来评估目标公司的相应价值。
评估所得的价值,可以是股权价值,也可以是企业价值。
32.1998年基金管理公司在我国开始设立,()在我国拉开了发展的序幕
A、基金行业
B、证券行业
C、券商行业
D、期货行业
1998年基金管理公司在我国开始设立,基金行业在我国拉开了发展的序幕。
33.企业所得税的税率为()%。
13
、A.
B、17
C、20
D、25
第4章>
股权投资基金的基本税负
公司每一纳税年度的收入总额,减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额,为应纳税所得额。
应纳税所得额乘以适用税率,减除依照《企业所得税法》关于税收优惠的规定减免和抵免的税额后的余额,为应纳税额。
目前,企业所得税的税率为25%。
34.息税折旧摊销前利润(EarningsBeforeInterest,Tax,DepreciationandAmortization,EBITDA)是指扣除()之前的利润。
Ⅰ.利息费用
Ⅱ.债券利息
Ⅲ.税收
Ⅳ.折旧与摊销
息税折旧摊销前利润(EarningsBeforeInterest,Tax,DepreciationandAmortization,EBITDA)是指扣除利息费用、税、折旧和摊销之前的利润。
35.股权投资基金投资流程围绕()展开。
A、项目立项
B、尽职调查
C、投资决策
D、签署投资框架协议
点击展开答案与解析>
股权投资基金一般投资流程
股权投资基金投资流程围绕投资决策展开,通常包括项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签署投资框架协议、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资交割等主要环节。
36.目前,我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场,下列说法中正确的是()。
Ⅰ.全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
Ⅱ.全国股转系统挂牌股份转让退出也成为股权投资基金的重要退出方式
Ⅲ
- 配套讲稿:
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