四川省证券从业资格考试股票的特征与类型考试试题Word文档下载推荐.docx

四川省证券从业资格考试股票的特征与类型考试试题Word文档下载推荐.docx

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00～15:

00B．9:

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00C．9:

00D．9:

30～15:

00

4.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。

A．1B．2C．3D．4

5.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。

A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员

6.2007年首季，在国家继续扩大消费需求的宏观政策主导下，山东省消费品市场承接上年良好的发展势头，继续保持快速增长势头，全省实现社会消费品零售总额2023.9亿元，比上年同期增长16.8%。

零售额总量和增速均创近十年来周期新高。

在全国各省排名中，总量低于广东576.8亿元，高于江苏62.4亿元，居全国第二；

增幅高出全国平均水平1.9个百分点，居全国第五。

分月度看，1月份实现零售额730.7亿元，增长14.7%；

2月份实现零售额669.2亿元，增长19.3%；

3月份实现零售额623.9亿元，增长16.5%。

一季度，在元旦、春节、元宵节等各种节假日的影响下，消费市场总体活跃，在去年高基数的基础上，再度增长16.8%。

从月度数据来看，节假日因素影响显著。

一、二月份由于春节错月影响（去年春节在1月，今年在2月），月度之间增幅波动较大，1月份为14.7%，2月份达19.3%；

三月份市场趋于平稳，但由于物价上涨因素影响，增幅仍较高，为16.5%。

随着城市化进程的不断推进和居民消费结构的稳步升级，城市消费品市场充满活力。

一季度，山东省城市市场实现社会消费品零售额1520.0亿元，增长17.5%，增幅同比提高1.4个百分点，对全省社会消费品零售总额增长的贡献率达78.1%。

随着新农村建设的扎实推进，山东省农村居民收入稳步提高，农村消费环境不断改善，农村市场发展步伐加快。

一季度实现零售额503.9亿元，增长14.5%，增幅同比提高0.6个百分点。

现代经营方式和新型零售业态的快速推广带动了山东省批发和零售业的强劲发展，一季度在节日因素的影响下，批发和零售业更加生气勃勃。

实现社会消费品零售额1715.5亿元，增长16.8%，对全社会消费品零售总额增长的贡献率达84.9%。

住宿和餐饮业随着人们生活水平的提高和消费观念的转变，市场需求逐步走高，行业规模和经营领域随之扩大，成为消费市场中增长幅度最高、发展速度最快的行业。

一季度实现社会消费品零售额251.6亿元，增长幅度高于全省零售总额增幅2.7个百分点。

一季度，山东省限额以上企业抢抓节日商机，积极迎合人们消费需求，零售规模得到进一步提高。

实现社会消费品零售额610.4亿元，增长33.7%，高于限额以下企业22.8个百分点，对全社会消费晶零售总额增长的贡献率达53.0%，拉动零售总额增长8.9个百分点中，限额以上批发和零售业实现零售额571.7亿元，增长34.5%；

限额以上住宿和餐饮业实现零售额38.7亿元，增长23.0%。

2007年一季度山东省住宿和餐饮业实现社会消费品零售额251.6亿元，同比增长（）。

A．2.7%B．84.9%C．19.5%D．14.5%

7.在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。

A．企业调整财务报表的需要B．交易发生的频率C．头寸的波动性D．监管者的要求

8.__是基金进行利润分配后的剩余额。

A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润

9.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。

A．TB．T+3C．T+4D．T+8

10.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。

除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。

A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟

11.证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经__批准。

A．股东大会B．证券交易所C．证券登记结算机构D．中国证监会

12.如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高

13.企业有下列__行为的，可以不对相关国有资产进行评估。

A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D．合并、分立、破产、解散

14.根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是__。

A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元（最近1年的利润不低于2000万港元，再之前2年的利润之和不少于3000万港元），并且市值（包括该公司所有上市和非上市证券）不低于3亿港元B．公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1年至少盈利5亿港元，并且在过去3年合计净现金流入至少2亿港元C．如果公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近1个经审计财政年度收人至少5亿港元，则可以豁免连续3年营业记录的规定，但是管理层至少要有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变D．发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的25%

15.目前，我国证券投资基金管理费按__计提。

A．日B．周C．月D．季

16.关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是__。

A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值

17.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起——A．1年B．18个月C．2年D．30个月

18.证券投资的目的是__A．收益最大化B．风险最小化C．证券投资净效用最大化D．收益率最大化和风险最小化

19.国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。

A．公司负债B．任意公积金C．盈余公积金D．资本公积金

20.关于重置成本法，下列说法正确的是__。

A．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。

用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值B．重置成本法的计算公式是：

被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价×

成新率C．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。

用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值；

或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值D．重置成本法的计算公式是：

被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×

成新率

21.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币__万元。

A．5000B．1000C．30000D．10000

22.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案C．证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务D．证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

23.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。

A．营业部电脑系统B．交易所电脑系统C．营业部终端处理机D．场内交易员

24.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。

A．平销渠道B．直销渠道C．网络渠道D．代销渠道

25.目前，我国证券投资基金管理费按__计提。

A．日B．周C．月D．季

26.目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。

A．企业活期存款利率和实际交易天数B．企业活期存款利率和实际冻结天数C．企业一年期存款利率和实际交易天数D．企业一年期存款利率和实际冻结天数

27.证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A．董事会B．监事会C．理事会D．股东大会

28.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取__的发行方式。

A．向战略投资者配售B．对公众投资者和机构投资者上网发行C．对公众投资者和对机构投资者直接配售D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合

29.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按__来划分的。

A．时间标准B．基础工具C．合约履行时间D．投资者的买卖

30.在反映股市价格变化时，以下指标中从快到慢是__。

A．WMS最快，K其次，D最慢B．K最快，WMS其次，D最慢C．D最快，K其次，WMS最慢D．WMS最快，D其次，K最慢

31.有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了__。

A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险

32.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．4C．5D．6

33.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。

A．有资产的结算制度B．无资产的结算制度C．无负债的结算制度D．有负债的结算制度

34.新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。

A．1000B．2000C．3000D．4000

35.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。

A．2人以上B．50人以下C．1人以上，50人以下D．至少有5人，没有上限

36.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。

A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门

37.进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。

A．技术分析和财务分析B．技术分析、基本分析和心理分析C．技术分析、基本分析和投资组合分析D．市场分析和学术分析

38.证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。

A．收益功能B．定价功能C．资本配置功能D．投资功能

39.下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行C．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年

40.封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。

A．每天B．每周C．每月D．每5天

41.为充分保障投资者的利益，业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由__会制定。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．国务院D．证券公司

42.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的__。

A．盈余公积金B．资本公积金C．未分配利润D．法定公益金

43.上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前__个工作日内刊登。

44.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。

若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。

A．33600B．35600C．36300D．36500

45.固定资产折旧的计提反映了会计的__。

A．可比性原则和相关性原则B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则C．明晰性原则和配比性原则D．历史成本原则和谨慎性原则

46.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

A．证券交易所B．国务院证券监督管理机构主要负责人C．执法机构D．司法部门

47.目前在我国，A股账户不可用于买卖__。

A．B股B．人民币普通股票C．债券D．证券投资基金

48.不能投资B股的机构或个人是__。

A．境内自然人B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人C．境内法人D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人

49.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以__优先认购一定数量新股的权利。

A．等于市场价格B．低于市价的某一特定价格C．前3个月市场最低交易价格D．理论价格

50.证券公司融资融券业务的风险不包括__。

A．政策风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险．D．信息技术风险