证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺试题附参考答案Word文件下载.docx

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A.中央银行B.政府所属机构C.政府部门D.财政部

17、（）是指债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权

A.附有可转换选择权B.附有交换选择权

C.附有新股认购权D.附有出售选择权

18、证券市场的主要功能不包括（）。

A.筹资、投资功能B.证券资产的定价功能

C.资本配置功能D.宏观调控功能

19、以某种商品实物为本位而发行的国债叫做（）

A.货币国债B.流通国债C.实物国债D.实物债券

20、在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。

A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约

21、依法持有并保管基金资产的是（）

A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所

22、基金被称为共同基金的国家或地区是（）

A.中国B.香港C.英国D.美国

23、证券投资基金的作用不包括（）

A.有利于证券市场的稳定和发展

B.有利于证券市场的国际化

C.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

D.有利于发现股票价值

24、将基金划分为成长型，收入型，和平衡型的依据是（）

A.是否可赎回和基金规模是否固定B.组织形式不同

C.投资目标不同D.投资标的不同

25、2004年12月30日，（）募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金”。

A.华夏基金管理公司

B.易方达基金管理公司

C.南方基金管理公司

D.博时基金管理公司

26、基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。

A.资产面值B.资产净值

C.资产市值D.资产总值

27、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）

A.债权人B.受益人C.股东D.委托人

28、在以下几种基金中，管理费率最低的是（）

A.债券基金B.认购股权证基金C.股票基金D.货币基金

29、国债基金收益率与市场利率的关系是（）

A.无关的B.反方向变动C.不确定的D.同方向变动

30、契约型证券投资基金反映的是（）

A.委托代理关系B.信托关系C.债券债务关系D.所有权关系

31、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A．跨期交易B．规避风险

C．杠杆效应D．套期保值与投机套利

32、一般来说,现货价格的上涨会导致金融期货价格的（）

A.上升B.下降C.不变D.反向变动

33、美国长期债券期货的基础工具是（）的虚拟标准券

A.期限为20年，息票利率为6%+3个月伦敦银行同业拆借市场的利率

B.期限为30年，息票利率为6%

C.期限为20年，息票利率为6%

D.期限为30年，息票利率为6%+3个月伦敦银行同业拆借市场的利率

34、期货交易之所以能够起到套期保值的功能,其基本原理在于期货价格与现货价格受相同的经济因素的影响和制约,因此,当期货合约逐渐接近到期日时,期货价格将（）现货价格

A.大于B.小于C.趋同D.等于

35、期货交易是指交易双方在集中性的市场以（）方式所进行的期货合约的交易

A.集合竞价B.数量优先定价C.开竞价D.时间优先定价

36、美国国际货币市场中的短期国库券期货是以（）作为基础资产

A.10万美元的3个月国库券

B.10万美元的6个月国库券

C.100万美元的3个月国库券

D.100万美元的6个月国库券

37、首先在期货市场上买入期货,以便在将来的现货市场上买进时免受价格上涨的损失的期货交易方式是（）

A.空头套期保值B.交叉套期保值

C.多头套期保值D.混合套期保值

38、我国债券远期交易数额最小为债券面额（）元，交易单位为债券面额（）元

A.10000，100B.100000，10000

C.1000，1D.100000，1000

39、套期保值是指通过在现货市场和期货市场之间建立（）的头寸,从而锁定未来现金流的交易行为

A.方向相同,数量不同B.方向相反,数量不同

C.向相反,数量相同D.方向相同,数量相同

40、在期货市场上,根据不同品种的合约之间的价格差异,进行双向操作的行为称为（）

A.跨市场套利B.跨期限套利C.混合套利D.跨品种套利

41、以货币形式支付的股息和红利属于（）

A.股票股息B.现金股息C.财产股息D.建业股息

42、长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对（）的补偿。

A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险

43、我国目前股票发行实行的是（）

A.注册制

B.注册制配之以发行审核制和保荐人制度

C.核准制

D.核准制配之以发行审核制和保荐人制度

44、上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数的时间是（）

A.1992年8月15日B.1992年7月15日

C.1991年7月15日D.1990年7月15日

45、根据我国《证券法》，证券交易所（）

A.决定证券价格B.以营利为目的

C.本身可以买卖证券D.是实施自律性管理的法人

46、期限相同的企业债券比政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

A.购买力风险B.利率风险C.信用风险D.经营风险

47、我国的代办股份转让市场自（）起实行。

A.2002年5月B.2002年6月C.2001年6月D.2001年5月

48、股份转让设（）的涨跌幅限制

A.20％B.15％C.10％D.5％

49、股份报价转让采取（）的结算方式。

A.逐笔余额担保交收B.逐笔全额非担保交收

C.逐笔全额担保交收D.逐笔余额非担保交收

50、以下不属于系统性风险的是（）

A.利率风险B.信用风险C.政策风险D.购买力风险

51、下列哪一项不属于《中华人民共和国证券投资基金法》的调整内容（）

A.基金托管人B.基金的投资C.基金的募集D.基金管理人

52、根据新《公司法》，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事

A.1/5B.1/4C.1/3D.1/2

53、根据新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过（）通过

A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4

54、信息披露的基本要求不包括（）

A.全面性B.真实性C.可靠性D.时效性

55、根据新《公司法》，公司上市的股本总额为（）

A.二千万元B.三千万元C.四千万元D.五千万元

56、2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布（），启动了股权分置改革试点工作。

A.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》

B.《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

C.《上市公司股权分置改革管理办法》

D.《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

57、经国务院批准，中国证监会财政部人民银行于2005年6月30日联合发布了（）

A.《上市公司股权分置改革管理办法》

B.《证券投资者保护基金管理办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

58、在我国，证券监管机构是指（）

A.中国结算公司

B.沪深证券交易所

C.中国人民银行

D.中国证监会及其派出机构

59、2004年12月7日，中国证监会发布（），并于2005年1月1日起实施。

A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B.《中华人民共和国证券投资基金法》

C.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》

60、根据新《公司法》，公司对外累积投资额不得超过本公司净资产的（）

A.75％B.70％C.60％D.50％

二、不定项选择题（共60道，每道0.5分，其中有20道为1分题目中有标注）

1、证券市场中介机构包括（）

A.证券公司

B.证券业协会

C.证券服务机构

D.证券交易所

2、关于证券市场发展现状，下面哪些表述是正确的（）

A.金融创新深化

B.投资者个人化：

C.交易所公司化

D.金融机构混业化

3、存托凭证的优点有（）。

A．市场容量大、筹资能力强

B．发行一级ADR的手续简单、发行成本低

C．减轻公司的利息负担

D．避开直接发行股票与债券的法律要求

4、下列关于发行市场与流通市场的说法中，正确的是（）

A.流通市场的交易价格影响制约这证券的发行价格

B.流通市场是发行市场得以持续扩大发行的必要条件

C.有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易

D.二者相互依存相互制约，不可分割

5、按照交易活动是否在固定场所进行划分，证券市场可分为（）

A.发行市场

B.流通市场

C.有形市场

D.无形市场

6、下列关于中介机构的说法中，正确的有（）

A.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构

C.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构

D.证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询等

7、股票的收益按来源可以分为（）

A.来自其他投资者

B.来自证券公司

C.来自股票流通

D.来自股份公司

8、境外上市外资股主要有（）。

A.N股B.S股C.H股D.B股

9、（）可以向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。

A.符合条件的股东

B.独立董事

C.董事会

D.董事

10、根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股可以分为（）。

A.参与优先股

B.非累计优先股

C.非参与优先股

D.股息率可调整优先股

11、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（）。

A．物价水平与汇率

B．经济增长

C．经济周期

D.经济政策

12、有面额股票的特点为（）。

A.便于股票分割

B.发行或转让价格较灵活

C.为股票发行价格的确定提供依据

D.可以明确表示每一股所代表的股权比例

13、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用（）出资。

A.货币

B.实物

C.土地使用权

D.工业产权

14、我国的金融债券发行主体有（）

B.中国投资银行

C.政策性银行

D.商业银行

15、我国的《企业债券管理条例》管理范围包括了（）

A.企业债券

B.外币债券

C.公司债券

D.金融债券

16、甲公司发行债券1亿元，期限五年，约定1年后投资者可将债券转换为普通股，并规定当市场利率低于2%时，甲公司可以全部买回，该债券被认为具有（）和（）

A.出售选择权

B.交换选择权

C.赎回选择权

D.可转换选择权

17、国债按资金用途分类（）

A.建设国债

B.战争国债

C.赤字国债

D.特种国债

18、债券票面金额的确定根据（）来确定

A.债券期限

B.债券发行费用

C.市场资金供给情况

D.发行对象

19、我国的国际债券主要的品种有（）。

A.金融债券

B.政府债券

C.可转换公司债券

D.欧洲债券

20、政府债券可以分为（）

A.地方政府债券

B.公共部门债券

C.中央政府债券

D.私人部门债券

21、关于ETF与封闭式基金，以下说法不正确的是（）

A.ETF发行规模固定

B.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同

C.ETF只需每周公布一次财务状况

D.封闭式基金有固定的存续期

22、下列属于基金托管人的主要职责的有（）

A.安全保管基金的全部资产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.办理与基金股托管业务活动有关的信息披露事项

23、证券投资基金根据投资目标划可以分为（）

A.效益型基金

B.成长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

24、依据我国有关规定，基金托管人的主要条件包括（）

A.具备安全保管基金全部资产的条件

B.有足够的熟悉托管业务的专职人员

C.净资产和资本充足率符合有关规定

D.设有专门的基金托管部

25、基金持有人与托管人之间实质上是（）之间的关系

A.受托者

B.委托者

C.互惠互利

D.监管者

26、ETF的运行主要涉及的参与主体有（）

A.托管人

B.发起人

C.受托人

D.投资人

27、指数基金的优点主要有（）

A.风险较小

B.费用低廉

C.收益率高

D.可以作为避险套利的工具

28、金融期货的主要交易制度（）（1分）

A.保证金及其杠杆作用

B.标准化的期货合约和对冲机制

C.结算所和无负债结算制度

D.限仓制度

29、金融期货与金融期权的区别主要表现在（）（1分）

A.基础资产不同

B.交易者的权利和义务的对称性不同

C.履约保证不同

D.现金流转不同

30、金融衍生工具的基本特征（）（1分）

A.杠杆性

B.跨期性

C.联动性

D.不确定性

31、金融衍生工具按照基础工具分类可以分为（）（1分）

A.股权式衍生工具

B.货币衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用衍生工具

32、资产证券化按基础资产的不同可以分为（）（1分）

A.未来收益证券化

B.信贷资产证券化

C.债券组合证券化

D.应收账款证券化

33、金融自由化的主要内容是（）（1分）

A.金融机构混业经营

B.放松政府监管

C.放松外汇管制

D.利率自由化

34、银行间市场债券远期交易的推出，为金融机构（）提供了基础的衍生产品（1分）

A.衍生产品创新

B.结构性产品创新

C.期货组合管理

D.利率风险管理

35、按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为（）（1分）

A.互换期权

B.利率期权

C.股权类期权

D.货币期权

36、价格发现功能是指在一个（）的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。

（1分）

A.公平

B.公正

C.公开

D.高效

37、我国主要的债券指数是（）

A.中国债券指数

B.深证国债指数

C.上证企业债指数

D.上证国债指数

38、证券市场的参与者包括（）。

A.证券投资者

B.证券发行人

C.证券中介机构

D.证券监管机构

39、以下（）是证券发行市场的中介机构

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券公司

D.资产评估事务所

40、证券发行市场有（）组成。

B.证券信息机构

C.证券发行人

D.证券中介机构

41、股份报价转让中存在的分析包括（）（1分）

A.市场风险

B.信用风险

C.信息风险

D.流动性风险

42、证券发行市场的作用有（）

A.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

B.是宏观经济运行的晴雨表

C.为资金需求者提供筹措资金的渠道

D.形成资金流动的导向收益机制，促进资源配置的不断优化

43、股价平均数的种类有（）

A.基期加权股价指数

B.修正股价平均数

C.加权股价平均数

D.简单算术股价平均数

44、以下导致公司经营风险的内部因素是（）

A.销售决策失误，过分依赖大客户老客户

B.不注意市场调查，不注意开发新产品

C.不注意技术更新，使自己在行业中的竞争地位下降

D.项目投资决策失误

45、我国的主要股票价格指数有（）（1分）

A.上证综合指数

B.上证180指数

C.上证50指数

D.深证综合指数

46、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为（）（1分）

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.代理委托人从事证券投资

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息

47、设立证券公司应具备下列条件（）（1分）

A.有合格的经营场所和业务设施

B.有完善的风险管理与内部控制制度

C.有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本

D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元

48、根据新《证券法》，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）等几个标准。

A.一亿元

B.五千万元

C.三千万元

D.五亿元

49、证券公司从事（）等业务，注册资本最低限额为人民币五千万元。

A.证券投资咨询

B.财务顾问

C.证券经纪

D.证券承销与保荐

50、证券公司从事（）以及其他任何一项业务，注册资本最低限额为人民币一亿元。

A.证券承销与保荐

B.证券资产管理

C.证券投资咨询

D.证券自营

51、证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。

A.变更持有百分之五以上股权的股东实际控制人

B.变更业务范围或者注册资本

C.变更公司章程中的重要条款

D.设立收购或撤销分支机构

52、《中华人民共和国证券投资基金法》中关于基金管理人的调整内容中包括（）（1分）

A.管理人重大事项的批准程序

B.从业人员的禁入规定

C.基金管理人的职责及禁止行为

D.基金管理人高级管理人员的任职资格及审核程序

53、保荐代表人的注册条件为（）（1分）

A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C.所任职保荐机构出具由董事长或总经理签名的推荐函

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

54、证券公司必须持续符合（）的风险控制指标标准。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B．净资本与净资产的比例不得低于50%

C．净资本与负债的比例不得低于10%

D．净资本与负债的比例不得低于20%

55、《中华人民共和国证券投资基金法》中关于基金份额的申购与赎回的调整内容包括（）（1分）

A.基金管理人按时支付赎回款项的例外情形

B.基金财产中现金或者政府债券的比例

C.开放式基金的基金份额的申购赎回和登记

D.基金份额的申购赎回价格计算

56、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有（）（1分）

A.编造并传播影响证券交易虚假信息罪,诱骗他人买卖证券罪

B.内幕交易,泄露内幕信息罪

C.擅自发行股票和公司,企业债券罪

D.操纵证券市场罪

57、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）

A.处罚处分信息

B.警示信息

C.奖励信息

D.基本信息

58、新《证券法》修订的内容主要包括（）（1分）

A.完善证券发行证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

B.强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任

C.完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度

D.加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

59、基金管理公司主要股东应具备的条件包括（）（1分）

A.持续经营三个以上完整的会计年度，公司治理完善，内部控制制度完善

B.最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.具有较好的经营业绩，资产质量良好

D.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

60．关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（）。

A．溢价越高，杠杆作用就越高

B．溢价越低，杠杆作用就越高

C．认股权证的市场价格波动远远大于其可选购股票的价格波动

D．可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示

三、判断（共60道，每道0.5分；

正确选A，错误选B。

如果选择错误，倒扣0.5分，直到扣完本题最高得分，不作答则不得分也不扣分）

1、个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。

（）

2、我国政府对WTO承诺，我国证券业在5年过渡期内，合营公司可以从事A股的承销，但不能从事B股和H股的交易和承销。

3、狭义的有价证券即是指资本证券。

4、政府机构不属于机构投资者。

5、依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。

6、世界上第一个股票交易所在1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹。

7、股票是一种要式证券。

8、股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开。

9、公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利会被摊薄。

10、普通股股东能否分到股息和红利以及分得多少，取决于公司的税后利润以及公司未来发展的需要。

11、优先股的所有权利都是优先的。

12、股权分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案实施之日起即可交易或转让。

13、股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额没有任何意义。

14、不记名股票与记名股票仅在记载方