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》(英文,1982),《卖桔者言》(1984),《中国的前途》
(1985),《再论中国的前途》(1987)等等。
主要论文有:
《私人产权与佃农制度》,《交易成本、
风险规避及合约安排》,《合约结构与非私有资源理论》,《价格管制理论》,《公司的合约性质》,
《交易费用的范式》等等。
此外,张五常还是著名摄影家、书法家和散文家。
此文根据张五常先生在吉林大学的即席讲演录音整理而成。
今天我的题目是“经济学方法论”,其实题目不应该叫“经济学方法论”,应叫“科学的方法”。
因为科学方法论在经济方面与其他科学是相同的,所以要笼统地说一说,不应该分门别类。
这个题目是不浅的,花一个小时来讲科学的方法论是不容易的,我在做学生时花了很多
时间去研究这个问题。
经济学是一门科学,很多人不同意这个观点。
但是我个人认为经济学
不是用来改造社会的。
科学问的是为什么,工程学说的是怎么办,伦理学说的是好不好。
也
有许多经济学家问“怎么办”这方面的问题,我自己写文章也谈到“怎么办”这个问题。
但
是经济学主要不是学怎么办,而是要学为什么,就是要用经济学去解释人的行为或现象。
许
多人认为经济学不是一门精确的科学,他们认为物理学、化学都是精确的。
提到经济学,很
多人不相信是精确的。
因为解释行为就可推断行为发生,那么物理学家可以推断得非常正确
的。
但是经济学呢,就认为不算是科学。
很多人预测经济衰退,经济复苏,他们起码有一半
是不准的,所以有很多人怀疑经济学是一门科学。
我个人没有怀疑。
推测和预测是两回事,
科学可以推测的,不可以预测。
什么是预测呢?
预测就是看水晶球,你看看股票交易分析,
那就是预测,看图表就是预测。
中国人相信风水先生,我不相信风水先生能做好预测。
预测
用英文说就是“forecast”,就是说早上碰到什么事情的话就会好或不好,桌子位置放的不对
就是不好,这是个预测。
科学说推测。
推测一定要有条件,在什么情形之下,在某种理论根
据或某种条件下,会有怎么样的现象发生。
一定是要有条件的,没有条件是不能够解释的。
看风水是不需要条件的,风水先生说好就好,说不好就不好,你相不相信都可以。
那么你说经济的推测准不准确呢?
可以做得像物理学一样准确非常不容易,不容易的症
结所在:
你看不到那个条件的存在。
很多学生问我,你说经济学可以推测,怎么能比得上物
理学呢?
你是讲人的行为,人的行为怎么能推测得到呢?
我的太太有神经病,我怎么能推测
她的行为呢(除了她发神经以外)?
所以这个问题就不那么容易。
我就对同学们说,我把手
里的硬币扔掉,它们一定往下跌。
有没有人跟我打赌?
我用一万赌你一,你都不敢跟我赌。
这是
推测,这不是买股票那种,这是很准确的。
物理学是非常准确的,这是万有引力的问题,地心吸力
很准确。
因为在我指定的条件下,我说它跌它一定跌。
这一张100元人民币,没有风,街上有很
多行人,没有警察,我把它放在地上,我说它一定会不见,赌不赌?
在我指定的条件下,它一定会
不见的,物理学、心理学、政治学、化学、社会学都解释不到,可是我可以解释得到,这就是经济学。
怎么能说经济学不准确呢?
我推测这100元钱在路上会不见,它的准确性跟物理学推测硬币一
定会往下跌一样准确。
物理学会解释在什么情况下硬币会往下跌,经济学就解释那100元钱在
什么情况下会不见。
你不用考虑路上的行人的行为是否正常,这100元钱一定不见。
我推测的准确性,不是看它在小数点后几位,科学不是这样看的。
精确性不是看它是怎
样详尽,因为量度是很多的,量度是可以排列的。
只要排列两点就够了,排两点之后再排两
点,再排两点……就可以有非常多的变化。
推测的准确性不是看数字的排位,而是看大众的
认同性。
这个认同性是非常主要的。
我有点色盲的,对看绿色有点问题,但是我同意有绿
色,我看不见我也同意。
我在北京看过几次特异功能的表演,我看到我都不同意,因为我不
相信。
所谓的基因问题,生物学家已经知道这个问题差不多有100多年了,没有人看过基
因,可是他们都同意有基因。
有些事情是非常怪的,耳朵聋的人同意有声音。
所以研究科学的第一个条件就是大家是否同意有某些现象的存在。
大家都同意有声音,
有颜色,有基因,有云,天会下雨,可是却不能同意有上帝。
我不是批评上帝,只是说上帝
207经济学方法论
这个问题不能在科学上出现。
有些人什么事情都不同意,这样的人是不能研究科学的,因为
我们所能看到的现象是主观的。
我看到银色,你也看到了,我们都是主观的。
科学上无论如
何都是要有主观上的认同。
第二个条件是很主要的,就是我们所能看到的行为或现象一定是要有规律的。
我们不知
道为什么行为或现象是有规律的。
天会下雨,太阳会从东方升起,这些都是规律。
研究科学
的人应该相信世界上存在有规律的现象。
假如真的有一些现象完全没有规律,无论怎样研究
都没有规律,是完全随意的、偶然的话,发生了可能以后就不会再发生,这种现象科学是不
能解释的。
有些现象的规律是要花些时间才能发现的,但它还是有规律的。
所以说现象是有
规律的,行为是有规律的,这是科学研究的出发点。
但是,事实是不能解释事实的,这是一个很关键的问题。
我们都知道天上有云,用雨来
解释云的存在,我们只知道这是规律,只知其然,不知其所以然。
要知道其所以然就要靠科
学了。
所以从科学上说,它的解释跟一般不懂科学的解释就是不同的。
比如今天,我们一定
做了一样的推测,而且是非常准确的推测:
张五常今天一定在这里讲学。
你们都推测对了。
假如我问你们,你为什么会来这儿?
张五常今天为什么会来这儿?
你们可能会说,我们看到
了宣传广告。
可是你们怎么那么肯定我会在这儿呢?
通常来说,你们所做的推测是中的。
是怎么去解释它的科学性?
要问10个人,要他们讲出推测的理由,可能每个人的理由都不
同。
就像刚才我讲的那个例子,放在街上的100元钱会不见,每个人都有解释这种现象的理
由,可能每个人的解释都不相同。
你的解释未必错,但未必科学。
科学的解释,是经济学者
讲出来的。
你问一个最好的经济学者,如弗里德曼,你问他,为什么100元钱会不见,他会
说是需求定律;
你问他,张五常为什么会到吉林大学来讲学,他会说是需求定律;
你问江泽
民为什么会做这些事情,他会说是需求定律;
你问恐怖分子为什么会用飞机去撞大楼,他会
说是需求定律……。
你问他什么,他都会回答是需求定律。
你问最好的经济学家,他们都会
这样回答。
你问我,我也这么答,好的科学理论,来来去去的就是这么一点。
你问物理学家
为什么硬币会往下跌?
他会说是万有引力。
任何一个物理学家都会这么回答。
这就是大家共
同认同的基础,这才叫做科学。
所以我们首先要同意现象的发生是有规律的,我们就会花时
间去肯定现象是有规律性的,然后我们才知道事实是不能解释事实的。
当事实不能解释事实
时,就要有一点理论,并且加上些条件上去,然后来解释这个事实。
可是解释这个事实的理论是有系统的,越高深的经济学家,他们的理论就越少。
我做学
生的时候,跟你们一样,学很多的理论,如弹性,产出函数。
每次考试我都考第一,跟你们
一样知道的很多,但到了学得差不多的时候,就知道很多理论是没有用的,都可以淘汰的;
真能
用上的,只有那么一点点。
我的经济学理论就是这么多,一条是需求定律,另一条是在一定的
局限条件下争取最大利益。
1998年,我写了一篇文章说,在经济学上,我就这么两手,没有别
的了。
我那时是美国经济学会的会长,这是世界第二大经济学会。
我在大庭广众之下说这两
句话,没有人敢反对。
后来弗里德曼私下跟我说,你说的好,经济学就这么多了。
但是在运用起来的时候,并不是那么容易。
事实是不能解释事实的,以理论来解释事实
的出发点,是一定要有抽象的存在。
因为抽象不是事实,概念不是事实。
你们在这里求学,
都学过功效、效用。
世界上没有效用,需求定律是没有这样的内容的。
看不到需求定律,你
看不到会存在一条需求曲线,这完全是一个抽象的概念。
当你有抽象的概念时,你就会把它
208社会科学战线·
2002年4期·
学术人物
转到真实的世界里去。
怎么转呢?
这就要功夫了,要不然我也不要念那么多的书了。
有一个
逻辑上的规律,只要在中学里学过数学的都知道。
假如甲发生,乙也会跟着发生。
这其中的
逻辑含义就是乙不发生,甲就不会发生。
这一点是很重要的。
人类在逻辑学上这么多年的发
展,来来去去的就是这么一点点,可以很复杂,但事实上就这么少。
由最浅到最深的学问其
实是差不多的。
假如你说,一个人很自私,他看到钱就会争钱;
假如一个人不自私,他就不
会捡那张钞票,这是逻辑上的错误。
科学不是求对,不是求错,科学是求可以被事实推翻。
规律可以被推翻,但没有被推翻,就是说已经被证实了。
在英文上说就是“prove”和“con-
firm”,这两个单词的含义是完全不同的。
我们在查字典的时候,两个词的意思都是“证明”。
我们扔10亿次硬币,它都会往下跌。
可是,在非洲的某个地方,某个晚上,它可能会往上
去,但是我们不知道。
我们无论重复多少次,它都是往下跌。
我们还是不能证明到它一定会
往下跌。
所以这个往下跌不是“prove”(它没有否定),而是“confirm”。
从这一点来看,在
逻辑上英文用字就比中文准确一些。
我写书的时候,对这样的词汇很难翻译。
Itcannotbe
proved,butitmaybeconfirmed这句话应该怎样翻译呢?
理论不能被证实,只可能不被推翻。
不被推翻,那就算是被证实了。
有一个经济学者名叫鲍伯,他的整本书讲来讲去都是说这
些,其实他的理论不是那么深,当时维也纳学派有很多人都比他厉害。
现在外面的科学界就
认为鲍伯没有那么好。
稍微复杂地说一说。
如果甲发生,则乙发生。
如果乙不发生,而甲会
发生的话,这个含义就被推翻了。
但如果乙不发生而甲也没发生,那么甲乙之说算是没被推
翻,这在英文上就应该用“confirm”,就是不被推翻的一种证实,就算是解释了甲乙的行为,
并不是甲和乙一样就是足够的。
比如甲乙的关系,通常一个理论可以有很多不同的含义,所
以甲的发生,就会有乙的发生;
乙的不发生,甲就不会发生。
那你就去验证它,去找没有乙
的情况,看有没有甲。
假如甲发生,就有乙的发生和丙、丁的发生,这个就复杂多了。
在你
考证时,就更复杂了。
丁的不发生,有甲的发生,在什么情况下这个结论可能被推翻呢?
甲
的发生,会有乙跟丙的发生;
那么丙的发生,甲乙就该发生。
在更加复杂的情况里,如甲的
发生,会有乙的发生或者丙的发生或者丁的发生,我说的不是同时发生,而是或者发生。
如
甲的发生,会有乙的发生或者丙的发生或者丁的发生,不停地,一直或者下去,结论就是这
个含义没有可能被推翻。
因为这个含义的效果太多,太不稳定,故没有可能被推翻。
遇到这
种情况之后,要严格地解释。
但经济学上说的不均衡的情况,不是书上说的不均衡。
我不懂
书上所说的不均衡。
就书上来说呢,你说的均衡的理论,从含义上是有限制的。
科学上从来
就是要求能够被事实推翻,而希望它不被事实推翻。
需求定律是说,价格下降,需求增加,
需求一定增加。
有没有可能不增加,逻辑上有可能。
要考证这个定律,我可以用这个定律来
解释行为。
价格有上有下,你看得见;
但需求不是成交量,是很抽象的。
需求是意图上的需
求,看不见。
这个需求定律本身是不能验证的。
因为有两个变数存在,价格和需求———这不
是事实,这是经济学者们想出来的。
现在只要加上一个条件就行了。
在学校里有很多老师做研究,要拿研究金,这些研究金是由学校控制的。
研究金只限于
研究项目用,我可以用来买文具,用来影印,但我不可以用来带朋友去吃饭。
假如有10万
元加在我的薪水里,钱放在我的口袋里,那就和研究金不一样了。
影印是要花钱的。
我们都
知道,用研究金来影印会印得多一些。
如果用我自己口袋里的钱来影印,我最多影印三、四
十张。
你可以说这个人很诚实,研究金给他用,他就做多一点研究。
可是换了别人呢,它的
209经济学方法论
解释就不一样了。
经济学的解释很简单,就是需求定律,即价格下降,需求增加。
你们明不
明白需求定律是怎么运用的?
需求定律开始有一个变量是看不见的,这个需求是抽象的,是
经济学者想出来的。
我再加上个条件,比如我把研究金增加,在某一个情况之下,影印的数
量会增加,这不是需求量,而是成交量;
在另外一个条件下,影印会减少。
结论就是说,如
果研究金发生了变化,如果影印的数量没有发生变化,那么就推翻了需求定律。
在这样两种
情况之下,我这么说是对的。
我的意思是说,研究金数量的增加和我薪水数量的增加,一定
是研究金增加时,我影印的数量会增加得多一些。
这个规律与100元钱会在街头上不见和手
里的硬币会往下跌的道理是一样的。
所以所谓的科学化,一个是特殊的情况,第二个极端就
是套套逻辑的情况。
推测一个理论,考证它,你说假如这样发生,就会这么发生。
假如有甲
就有乙,没有乙就没有甲;
可是没有乙,有甲,这个事实就被推翻了。
你要是说这个理论是
错的,我刚刚说的影印数量的变化这个例子,就是我要推测的,那你是不是就放弃需求定律
了呢?
也许你会考虑放弃,也许你会考虑增加条件,刚才那个例子中的影印数量的变化,是
正确的。
即使到外面去考证,这也是对的。
如果不对,就要放弃需求定律;
另外一个可能
性,如果不放弃需求定律,就要加进条件。
如果你的条件加得足够多的话,这个理论就一定
正确。
但是如果条件加得太多,这个理论就没有一般性了,这个结论就变成了特殊理论。
我喜欢举这个例子。
在很高的山上,我们知道由于地心吸力的问题,同样的物体在很高
的山上,物体的重量是会减轻的。
物理学家有他的解释。
可是现在我说,在很高的山上,那
个物体重量的减轻是因为高山上的天气比较冷,气温比较低,所以它就减轻了。
那你就可以
去考证我这个假说。
你可以在海岸线的地方,建一座房子,把冷气开得很冷。
在这样冷的房
间里,再去称这件东西。
结果是,它的重量没有减轻。
那么因为温度低而物体的重量就会减
轻的结论是不成立的。
在你的面前有两个选择,一个是放弃你的结论,但是你还是可以挽救
你的结论,你可以加进其他的条件,不但温度要低,还要有风吹,但结论还是不成立。
你可
以不放弃你的结论,你可以在你的房间里放一块斜板,然后把那个东西放在斜板上去称,结
论还是不成立。
你可以再加进条件,放一个很高的台子,把冰柜放到台子上去,又有风,又
有斜坡,又冷,又有高度,这就对了。
把在高山上的条件都加进去,这样结论就正确了。
任
何理论,如果它不正确,这样是可以挽救的,你只要把它所需要的条件加进去就行了。
但这
是特殊理论,换到另外一种情况就不对了。
这样的结论不具有一般性。
在这个世界上,整个宇宙是不可能错的。
无论怎么说,都是对的,是不可能错的,一般
性非常强。
但是没有内容,所谓的特殊性,只是在很特殊的情况下可以用,因为内容太多,
就像我刚刚说称物体的重量。
假如我说“一只四肢动物,有四只脚”,是没有可能错的,你
不可能想象它是错的,无论是在这个地球上,还是在火星上,在任何地方都不可能错,在经
济学上有一个很出名的货币理论,弗里德曼发扬光大的,其实在他之前,费雪说过一个很重
要的理论,他这个理论是所谓的套套逻辑,这是所谓的数币量的方程式,应该都念过的,
MV=PQ,M是货币,V是流通量,P是价格,这个定律是没有可能错的,这就是所谓的套
套逻辑,没有内容,它给你一个不同的角度来看世界,所以货币理论就是从这儿走出来的。
假如你读了关于弗里德曼的利差理论,你会拍案叫绝。
我们所熟知的科斯定律,很多人认为
它是套套逻辑。
但是他是从一个不同的角度来看世界。
所以当我们看到科斯理论时,就觉得
茅塞顿开。
科斯在1937年,讲到了企业的本质,正式说来也没有什么内容。
但他的角度是
210社会科学战线·
很重要的。
他说企业的形成是因为有交易费用的存在,根据这个结论,我们可以得出其他方
面的结论。
现在在某一个极端,有一个特殊的理论;
在另外的一个极端,有一个套套逻辑,
就像讲效用的那些理论。
在局限的条件下,争取最大化,这些基本上是套套逻辑。
假如一个
人在局限的条件下争取最大利益,那么这个人无论怎样都会争取最大利益。
跳楼,离婚,生
孩子都会争取最大利益。
这些都是套套逻辑,没有什么实质的内容。
但是我们可以加些内容
上去,推出有解释能力的结论。
所以从整个科学方法来说,第一方面,一个极端就是套套逻
辑,另一个极端就是特殊理论。
从一个极端开始或者从另外一个极端往中间走。
所以从结论
上说,经济学能够运用的基础理论不多,但是要求推测能力要强,看你加的条件对不对。
你
加的条件,不能和真实世界脱节。
你的条件选错了,你的结论就全都错了。
30年前,我花了美国政府差不多50万美金,在那个时候,50万美金是相当值钱的。
我
带领一队人替美国人研究发明租用合约,还有商业秘密的租用合约。
我领了很多很多合约回
来,我有四五个很厉害的助手,研究了好几年,一无所获。
我搞不清那些东西,理论是很简
单的,来来去去的就那么两条。
我说在局限条件下,争取最大利益。
可是你都搞不清楚什么
是局限条件,什么有用。
我也研究过租务管制,也是花了很多年,只取得一点点成果。
可是
有时候又会时来运转,我写了一篇文章叫《蜜蜂的寓言》,研究跟写作的时间加起来才3个
月,可是这篇文章一发表就世界知名了,因为我能够看得到它的局限条件,所以你说经济学
的推测是不准确的,就是因为经济学有很多复杂的理论,用它们来解释复杂的世界,当然是
行不通的。
解释现象的理论越简单越好。
但调查现实世界不是很容易的,就如我们说香港的
问题,为什么对教育进行全面改革呢?
花了那么多的钱,就是搞不好。
什么原因呢?
就是因
为搞不清它的局限条件。
世事这么难解,只要我们能摸索到它的局限条件,我们就可以把事
情解释清楚。
刚才我们说的影印的问题和需求定律的例子,我们只要加些适当的条件进去,
就可以把事情解释清楚了。
科斯跟我,在这方面的思想就很接近。
20年前,他就开始说这
个问题。
我们要解释这个世界,首先要了解这个世界是怎么回事,要明白这个世界。
这个观
点不是有很多人都同意。
即使是弗里德曼本人,也不同意这个观点,但是他对这个世界的了
解却很多。
德姆塞茨也不同意这个观点,但他对这个世界的了解就很少,可是他这个人却非
常聪明,他是20世纪的天才。
爱因斯坦也是天才,他研究相对论的时候,解释的那些现象
是当时没有人看到的,可是他是爱因斯坦。
世界上有很多的经济学者,他们说我们何必要知
道那些事情呢?
完全没有必要,我们只要坐在房间里面,只要想到就行了。
我只要想到博
奕,想到结论就可以了,我何必要知道世界上的其他事情呢?
爱因斯坦也不知道啊!
我哪里
需要知道呢?
我的答案就是:
你不是爱因斯坦!
附:
张五常答提问者(与经济无关者略———编者)
1.有关中国的经济发展。
我把时间看错了。
那个时候我估计不到会有那么快。
我整本书说错了两个地方。
第一个
错误就是我没想到会这么快;
第二,我没想到这个理论会这么准确。
所以在细节方面我不敢轻
易地下笔。
我在细节方面推测得非常仔细,可是我不敢印出来,我怕人家说我神经有毛病。
假
如有机会,可以看(我的初稿)。
我那个时候推断说,最难搞的就是特权。
假如当年我对自己的
信心更大的话,我会讲得更详尽。
很可惜,当时我不敢讲。
虽然我的理论很详尽,但我还是看
错了,我就是没有想到中国会变得这么快。
因为在历史上,一个制度的变化,动不动就要几个
211经济学方法论
世纪。
中国的开放到现在不过20年的时间,这是不可想象的。
去年,我到广东佛山的一家餐
馆吃饭,那里有一条食街。
街的一侧卖海鲜,街的另一侧卖鸡鸭,还有卖小炒、汤……任你选
择,光是虾就有6种。
可是20年前,在同样的地方,你想买一只鸡蛋都买不到,到餐馆去吃饭,
连白米饭都没有。
只不过是20年的时间,就应有尽有。
这到底发生了什么事呢?
就是制度的
改革,仅此而已。
说制度的改变与经济发展没有关系,那怎么解释呢?
2.社会科学与自然科学之间的关系?
社会科学的问题就是局限的问题。
自然科学也有很多事件是不能解释的,就此来说,反而
我们经济学就比较有兴趣。
大概30年前,贝克、纳尔森他们认为经济学的发展比物理学来得
快,我是不同意的。
我认为物理学的发展比经济学快得多,只是物理学的问题能够研究的都被
研究了,现在只好研究黑洞。
物理理论很多人没有拿过诺贝尔奖,可是经济学还有很多地方可
以解释,还非常地广泛。
物理学的很多方面已经是到实际应用上面去了。
3.关于博弈。
博弈论是解决了某些问题,可是不
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