上海上半年基金从业资格资产收益相关性考试题Word文档格式.docx

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A．基金份额持有人B．基金监管机构C．基金托管人D．基金注册登记机构

6、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

7、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____A：

基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：

从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：

目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D：

指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平

8、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。

A．印花税B．佣金C．过户费D．经手费

9、小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1B．2C．3D．4

10、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性

11、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____A：

1%B：

2%C：

5%D：

8%

12、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

A：

15B：

30C：

45D：

60

13、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。

A．基金的法律文件B．基金的定期报告C．基金的临时公告D．媒体的新闻报道

14、__属于证券投资基金合同的当事人。

A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人

15、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。

A．策略执行有力的基金公司B．风格鲜明的基金公司C．投资理念清晰的基金公司D．个别基金经理业绩突出的基金公司

16、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9095B．9950C．10945D．10995

17、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。

A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%

18、__是满足投资者需求的手段。

A．产品B．价格C．渠道D．促销

19、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品

20、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。

A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构

21、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．50%B．60%C．80%D．90%

22、投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

A．9900B．9901C．9990D．10000

23、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A．5%B．10%C．15%D．20%

24、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A．客观B．全面C．准确D．提供业绩信息的原始出处

25、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。

A．投资能力B．研究能力C．营销能力D．风险控制能力

26、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。

逐日B：

逐周C：

逐月D：

逐季

27、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。

发行监管部B：

市场监管部C：

法律部D：

基金监管部

28、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

29、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项

30、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．审慎性原则

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。

A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

32、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。

A．3B．5C．6D．8

33、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系

34、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。

A．最高价B．最低价C．开盘价D．收盘价

35、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。

A．营销能力B．研究能力C．投资能力D．风险控制能力

36、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．3B．5C．10D．15

37、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。

A．手机短信B．自动传真、电子信箱C．互联网D．座谈会

38、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____A：

5%B：

8%C：

10%D：

20%

39、基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起核心作用。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金市场服务机构

40、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

A．虚假记载B．误导性陈述C．重大遗漏D．欺诈客户

41、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。

A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于

42、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。

这是指股票的__特征。

A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性

43、证券投资基金市场营销的内容包括__。

A．营销组合设计B．目标客户确定C．营销过程管理D．营销环境分析

44、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。

A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部

45、基金销售渠道中，__销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。

A．独立的投资顾问B．保险公司C．基金超市D．商业银行

46、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____A：

快，低B：

快，高C：

慢，低D：

慢，高

47、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。

A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D．股票的收益率一般高于债券

48、由证券公司办理的证券发行称为____A：

私募发行B：

公募发行C：

自办发行D：

承销发行

49、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A：

成长型基金B：

收入型基金C：

平衡型基金D：

混合型基金

50、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____A：

收入型基金B：

平衡型基金C：

开放式基金D：

成长型基金

51、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．离岸基金和在岸基金D．主动型基金和被动型基金

52、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____A：

基金规模和基金存续期限的可变性不同B：

份额计算方式C：

影响基金价格的主要因素不同D：

收益与风险不同

53、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

54、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

55、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式B．负债形式C．融资形式D．资产形式

56、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。

证券登记结算公司B：

基金管理人C：

基金托管人D：

监管机构

57、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。

A．政府债券的发行主体是政府B．不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司C．政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

58、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为__。

A．无差异目标市场策略B．差异性目标市场策略C．分散性目标市场策略D．集中性目标市场策略

59、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级机构D．律师事务所和会计师事务所

60、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A：

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》