青海省下半年基金从业资格债券市场概述试题Word下载.docx

青海省下半年基金从业资格债券市场概述试题Word下载.docx

《青海省下半年基金从业资格债券市场概述试题Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《青海省下半年基金从业资格债券市场概述试题Word下载.docx（5页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

基金管理人D：

证券交易所

3、证券市场监管的手段不包括____A：

市场手段B：

法律手段C：

经济手段D：

行政手段

4、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。

A．2；

4B．3；

5C．3；

4D．2；

5

5、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

当日B：

次日C：

第三日D：

第五日

6、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。

一名以上B：

两名以上C：

三名以上D：

五名以上

7、考察基金公司营销能力的要点包括__。

A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况

8、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险

9、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。

A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月

10、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。

____A：

1.16元B：

1.28元C：

1.23元D：

1.18元

11、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。

A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员

12、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A．前台业务系统B．后台业务系统C．后台管理系统D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统

13、__是基金会计核算主体。

A．证券投资基金B．基金管理公司C．托管银行D．基金代销机构总部

14、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。

A．报价单位为每份基金价格B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元

15、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。

A．股票仓位的高低B．加权到期时间的长短C．利率的变动D．基金净值的大小

16、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。

A．相同B．较低C．较高D．无法比较

17、前台业务系统应具备的功能包括__。

A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能

18、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。

A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障

19、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____A：

指数基金B：

认股权证基金C：

交易所交易基金D：

上市开放式基金

20、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。

A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人

21、以下关于债券的说法正确的有__。

A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券

22、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。

A．清偿能力B．盈利能力C．资本调节能力D．融资能力

23、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF申购与赎回时一般以现金交付D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

24、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。

A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况

25、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。

A．外国证券机构可以直接从事B股交易B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

26、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数B．比例C．资金D．数量

27、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

28、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。

A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高

29、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

30、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；

但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。

A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月

32、__可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金

33、特雷诺指数考虑的是____A：

总风险B：

市场风险C：

非系统风险D：

部门风险

34、证券市场监管的对象包括__。

A．证券发行主体B．证券公司C．证券经营机构D．证券服务机构

35、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。

A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定C．募集金额应不少于2亿元人民币D．基金份额持有人应不少于2000人

36、证券市场按其层次结构可以分为__。

A．股票市场和债券市场B．发行市场和流通市场C．一级市场和二级市场D．初级市场和次级市场

37、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

30B：

60C：

90D：

120

38、反映股票型基金风险的指标包括__。

A．贝塔系数B．基金分红C．份额净值增长率D．持股集中度

39、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。

A．半B．1C．3D．5

40、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。

A．公平、公开、公正B．法制、监管、自律C．自律、服务、传导D．效率、严谨、开拓

41、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。

A．营销组合的四大要素为人员（Peopl、费率（Pric、渠道（Plac和促销（PromotioB．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者

42、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有__。

A．选择合适的投资方式B．选择合适的营销时机C．提供便利条件D．降低客户成本

43、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。

A．职业B．收入水平C．投资意愿D．风险承受能力

44、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

45、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

基金投资者B：

基金管理人C：

基金托管人D：

监管机构

46、目前，我国开放式基金的注册登记体系有__模式。

A．“内置”B．“外置”C．“混合”D．“组合”

47、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。

A．90B．180C．365D．397

48、根据____的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。

《证券投资基金托管资格管理办法》C：

49、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。

A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

50、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。

A．金额申购原则B．份额赎回原则C．未知价原则D．价格优先原则

51、我国证券市场监管的目标在于__。

A．保护投资者和券商的合法权益B．维持证券市场的正常秩序C．引导投资方向D．监督证券中介机构依法经营

52、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

53、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。

A．夏普指数B．詹森指数C．特雷诺指数D．道-琼斯指数

54、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。

A．3B．5C．6D．8

55、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。

A．现金B．剩余期限为366天的国债C．剩余期限为180天的可转换债券D．6个月的银行定期存款

56、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。

A．系统性风险B．非系统性风险C．赎回风险D．管理运作风险

57、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3B．5C．8D．10

58、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。

A．基金产品特征信息B．基金管理公司信息C．基金产品业绩信息D．基金经理和公司管理团队信息

59、基金份额持有人大会的第一召集人是__。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．中国证监会

60、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品，而基金是以获取______为主要目标的产品。

__A．保障；

投资收益B．保障；

利息C．保障与投资收益；

投资收益D．保障与投资收益；

利息