产业投资基金设立方案中医药方向.docx

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产业投资基金设立方案中医药方向

中医药产业投资基金

设立方案

目录

前言:

3

一、基金基本情况4

1.1基金的名称4

1.2基金性质4

1.3基金设立的规模4

1.4基金募资意向（一期基金募集）5

二、基金组织结构5

本基金为公司型基金，将设立基金管理公司负责基金的全部投资运作。

5

三、基金的运营模式6

本基金主要运营模式为产业投资基金。

区域范围内的以中医药建设为投资方向的企业或项目6

基金投资架构示意图：

7

四、近期发展目标8

1、发展目标8

2、发展战略9

3、发展计划纲要：

9

1）第一部分：

2010年~2011年4月基金建立阶段9

2）第二部分：

2011年4月~2012年投资项目9

3）第三部分：

2012年~2015年产业延伸10

4）第四部分：

2012~2015年资本运营10

五、投资效益分析10

1、直接投资收益分析：

11

2、资本运营收益分析11

3、收益分配11

六、相关背景资料12

前言:

中医药（民族医药）是我国各族人民在几千年生产生活实践和与疾病作斗争中逐步形成并不断丰富发展的医学科学，是中华民族的瑰宝，对世界文明进步产生了积极影响。

中医药和西医药互相补充、协调发展，共同担负着维护和增进人民健康的任务，已成为我国医药卫生事业的重要特征和显著优势。

新中国成立特别是改革开放以来，中医药事业取得了显著成就。

扶持和促进中医药事业发展，反映了党和国家高度重视和支持中医药事业发展的鲜明态度和坚强决心，是贯彻落实科学发展观的必然要求，是全面建设小康社会的重大任务，也是深化医药卫生体制改革的战略性举措。

《国务院关于扶持和促进中医药事业发展的若干意见》是新中国成立以来党和国家发展中医药事业方针政策的高度概括和系统总结，充分借鉴和吸纳了近年来各地在扶持和促进中医药事业发展方面探索创新的有益经验，是深化医药卫生体制改革的重要配套文件之一，对在医改中充分发挥中医药作用，推进中医药事业发展具有重要指导意义。

中医药要实现产业化、现代化和国际化的快速发展，必须借助产业投资基金这一投资制度，实现产业资本和金融资本的结合，利用中医药产业投资基金，为中医药行业提供投资和融资服务，促进中医药产业经济的跨越式发展。

一、基金基本情况

1.1基金的名称

中国安徽省XX市中医药产业投资基金（暂定名）。

1.2基金性质

公司型基金，注册名称为：

中国安徽省XX市中医药产业投资有限公司（暂定名）。

1.3基金设立的规模

基金为公司型基金，总体募集规模暂定为200亿元人民币，不设上限。

基金分期募集，预计在3年内募集人民币50亿元，5年达到或超过募集目标。

一期基金募集资本8亿人民币。

计划募集规模下限为人民币4亿元，不设上限。

1.4基金募资意向（一期基金募集）

●安徽省XX市政府以产业引导基金的名义出资25%，不低于1亿元人民币；

●机构资金（北京某大型保险公司）出资50%，不低于2亿元人民币；

●北京××投资管理公司出资25%，不低于1亿元人民币。

二、基金组织结构

本基金为公司型基金，将设立基金管理公司负责基金的全部投资运作。

基金管理公司根据决策权、执行权和监督权相互分离和相互制衡的原则，建立现代公司治理结构，确保管理的科学性和规范化。

为保证投资原则、投资策略的执行和投资目标的实现，公司采用较为科学合理的分层决策体制。

公司设立投资决策委员会，投资决策委员会为投资决策机构。

投资决策委员会以会议形式讨论和决定公司投资的重大事宜。

公司设立风险控制部门，专职负责风险控制。

通过完善的公司治理结构、内部风险控制制度和投资管理制度，确保管理规范、投资基金安全。

公司具体的投资决策流程分为投资研究和考察、投资决策建议、投资执行、投资后管理跟踪与调整、风险控制五个环节。

为加强和完善项目投资流程管理，确保拟投项目符合公司制定的投资原则，更合理的筛选项目，公司制定项目投资流程管理规范。

公司内部执行严格的《投资管理制度》、《风险控制制度》和《财务管理制度》

公司通过定制开发企业管理IT信息系统，逐步实现决策流程的自动化，使得投资决策更加高效、严格。

三、基金的运营模式

本基金主要运营模式为产业投资基金。

本基金主要以参股或控股的形式投资于安徽省XX市区域范围内的以中医药建设为投资方向的企业或项目，包括但不限于技术研发、材料生产、设备制造、推广应用及相关产业，并参与其具体管理。

本基金同时也将作为主要发起人，与安徽省XX市各地市级政府合作发起设立中医药建设以及相关方面产业投资（引导）基金，并申请国家资金予以扶持；争取国家开发银行、社保基金等机构参与投资；募集社会资金参与投资。

通过以上途径有效扩大可控投资资金规模。

本基金将偕同各地子基金作为投资主体，对安徽省XX市各地优质的中医药领域相关项目进行投资；对相关产业上下游优质企业、项目、技术研发等方面进行投资。

严格管理、科学经营，以强有力的投资管理手段保证投资项目的正常投产和经营盈利。

退出：

充分利用资本市场进行运作，以兼并重组、上市等方式完成投资退出，获取投资收益。

基金投资架构示意图：

四、近期发展目标

推进中医药建设是推进产业升级、建设小康社会、和谐社会的重要举措，安徽省XX市中医药产业投资基金所投资的企业和项目将致力于改善中医药建设方式、推进新能源综合开发利用、优化新能源产业结构，推进社会主义新农村建设、建立现代化农业产业体系、切实提高农民生活水平，将对安徽省XX市乃至全国新能源产业和新农村建设事业起到极大的推动作用，利国利民，造福后世。

1、发展目标

采取多种投资经营手段，有效扩大可控投资资金2～5倍；

在1～2年内完成项目筛选和募集资金的投资；

在3～4年内充分利用资本市场手段，完成投资企业的上市或出让，尽早创造令投资人满意的经济效益和社会效益；

开展后继基金的募集工作。

2、发展战略

在我国能源产业结构升级改造和建设社会主义新农村的双重重大背景下，紧紧抓住历史机遇，以资本为纽带，以先进的技术、严格规范的管理、规模化经营为手段，整合包括各级政府、国家支持、金融资本和民间资本等各方有利条件，同舟共济，合力共赢。

3、发展计划纲要：

1）第一部分：

2015年~2016年4月基金建立阶段

以社会募资、和市级地方政府合作建立子基金等方式，采取引导基金、平行基金等多种形式，在扩大投资资金规模的同时获取地方支持，便于开展下一步项目投资。

争取地方优惠政策，建立长效联系机制。

如税收优惠政策、土地优惠政策等，获得明确可执行的政府文件支持。

考虑与地方政府以1：

1的投资比例合作，同时可协助募集部分其他民间资金进入，使资金扩大比例达到3倍左右。

2）第二部分：

2016年4月~2017年投资项目

基金建立的同时即开展项目投资前期工作，严格实施规范管理，力争成为产业投资示范项目和投资样板工程。

秉承“脚踏实地、先慢后快”的投资方针，对于每一个投资项的各个环节都必须形成科学的规范性文件；对于项目投资建设运营的各个方面，设定并形成标准化、可复制的工作流程和组织体系，成为后续开发项目投资运作的指导。

建立“记录、总结、运用、反馈、修正”的知识库建设体系，建设企业知识库，培养企业核心竞争力。

建立企业人才库，注重员工培训与成长，为企业进一步快速发展提供人才保障。

3）第三部分：

2017年~2018年产业延伸

在投资的同时对项目进行深度挖掘和有效扩展，提高整体投资盈利水平。

对所投资项目的相关领域开展投资研究，挖掘投资机会。

将所投资项目纳入整体投资战略考虑，形成有效产业链和相关产业集群，最大限度地发挥投资边际效益。

以投资行业分析和技术研发为起点，建立企业发展所需知识库体系和情报研究体系，为企业战略发展献计献策。

4）第四部分：

2019~2020年资本运营

运用分立、并购等多种资本运营手段，在具备一定基础后实现企业的跳跃性发展。

与银行、保险、金融租赁公司等各类金融机构紧密合作，运用资产证券化等多种杠杆工具，保障企业发展的资金需求。

积极利用资本市场的融资功能，充分发挥集团化运营优势，着力培养上市资源。

五、投资效益分析

1、直接投资收益分析：

a）与中医药建设相关的新能源综合建设、高新技术研发和设备制造、现代化农业体系建设、农村和林区综合开发建设等领域均存在大批盈利高、见效快的优质投资项目；

b）作为安徽省XX市政府参与的、符合国家政策方向的、对于地方经济带动效应明显的产业投资基金，我们将得到地方政府的大力支持与扶助；

c）依照科学规范的项目分析和评估手段，基金管理公司将认真对投资项目进行筛选，保证投资质量。

2、资本运营收益分析

资本收益包括以下几部分：

a）项目运营收益；

b）国家财政扶持和补贴；

c）资本市场收益；

d）衍生项目收益等。

3、收益分配

a）年投资收益率低于8%的部分作为基础投资收益，由投资人依照投资比例分配；

b）年投资收益率超于8%的部分作为超值投资收益。

其中的80%由投资人依照投资比例分配，其余的20%将作为投资奖励由基金管理公司取得，对投资管理团队进行奖励；

c）政府投资部分在保证其基础收益要求的基础上，将把其他收益部分奖励给其他投资人；

d）基金管理公司每年的管理费为1～2%。

六、相关背景资料

1、2005年11月，国家发改委等十部委联合出台了《创业投资企业管理暂行办法》。

该办法规定“国家与地方政府可以设立创业投资引导基金，通过参股和提供融资担保等方式扶持创业投资企业的设立与发展。

”；

2、2008年10月23日，国家发展和改革委员会、财政部、商务部共同制定的《关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见》经国务院批准，以国务院办公厅名义发布（国办发[2008]116号）；

3、2009年10月29日，国家发改委下发了《国家发展改革委 财政部关于实施新兴产业创投计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知》发改高技[2009]2743号；

4、首批创投基金的总规模将达92亿元，其中国家层面投入10个亿，带动地方政府投入12个亿，并吸引社会资本70亿元。

北京、吉林、上海、安徽、湖南、重庆、深圳等7省市，2009年10月30日已就设立这20支创业投资基金分别与国家发改委和财政部签约。