股票技术分析练习进步题Word文档下载推荐.docx

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对比进而推断价格的变动趋向。

25、选择投资时机可由技术分析解决，即通过预测证券市场的变动方向，抓住股价变动的转

折点进行买卖。

26、定式法当股价上涨时增加进攻部分，减少防守部分。

二、单项选择题

1、技术分析的理论基础是______。

A道氏理论B缺口理论C波浪理论D江恩理论

A

2、技术分析作为一种分析工具，其假设前提是______。

A市场行为涵盖了一部分信息

B证券的价格是随机运动的

C证券价格以往的历史波动不可能在将来重复

D证券价格沿趋势移动

D

3、道氏理论的主要分析工具是______和______。

A道琼斯公用事业股价平均数标准普尔综合指数

B道琼斯工业股价平均数道琼斯公用事业股价平均数

C道琼斯工业股价平均数道琼斯运输业股价平均数

D标准普尔综合指数道琼斯综合指数

C

4、股价图形删?

析的基础是______。

A股价走势图B股票成交量时序图CK线图DOX图

5、在技术分析中，画好股价趋势线的关键是______。

A选择两个具有决定意义的点B找出具有重要意义的一个点

C不要画得太陡峭D找出具有重要意思的三个点

6、通常股价突破中级支撑与阻力，可视为______反转信号。

A长期趋势B中级行情C次级行情D水平轨道

7、在股价已达快速变动的终点，即将进入一个反转或整理形态时的缺口叫做______。

A逃逸缺口B突破缺口C竭尽缺口D测量缺口

8、在头肩顶形态中，当股票的收盘价突破颈线幅度超过股票市价______时为有效突破。

A30％B10％C3％D50％

9、与楔形最相似的整理形态是______。

A菱形B直角三角形C矩形D旗形

10、

20日线属于______股价移动平均线。

A短期B中期C长期D远期

B

11、当计算周期天数少的移动平均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为______，

A持有信号B等待信号C买入信号D卖出信号

12、在技术分析中，如果乖离率为______，则表示风险较小，可以买入股票。

A＋7％B＋3％C0D－6％

13、波浪理论认为一个完整的价格循环周期由______个上升波浪和______个下降波浪组成。

A44B35C53D62

14、牛市的第五浪的涨幅通常______第三浪。

A超过B等于C不及D远远超过

15、牛市中的______浪是跌势凶险、跌幅深、时间持久的一浪。

AA浪B2浪CC浪D4浪

16、技术分析中，OBV（能量潮）主要计算______。

A累计成交量B累计价格C平均成交量D平均价格

17、量价的基本关系是成交量与股价趋势______。

A同步同向B同步反向C异步同向D异步反向

18、成交量比率（volumeratio）低于60％时是______。

A调整期B超买期C超卖期D下降期

19、在技术分析中，RSI的最大功能在于______。

A定量分析B定性分析C预测功能D图形研判

20、在技术分析中，腾落指标是______。

A将每日股票上涨家数减去下跌家数的累积余额

B上涨家数的累积余额

C下跌家数的累积余额

D将每日股票上涨家数加上下跌家数的累积余额

21、在技术分析中，涨跌比率小于0.5时，处于______状态。

A超买B盘整C超卖D反转

22、在技术分析中，当威廉指标进入0－20区间时，处于______状态。

23、在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择______为均衡价格。

A每一交易日的收盘价B每一交易日的开盘价

C每一交易日的平均价D前一交易日的收盘价

24、在技术分析中，停损点转向操作系统（stopandreverse）的堠?

?

形和运用与______非常相似。

AKD线B威廉指标C移动平均线DVR线

25、趋势投资法的依据是______。

A道氏理论BMACDC波浪理论D趋势指标

26、分级投资法适用于______环境。

A牛市B熊市C盘整D转折点

三、多项选择题

1、证券价格的变动趋势一般分成______。

A上升趋势B下降趋势C突破趋势D盘整趋势

ABD

2、技术分析作为一种投资工具，它的基本假设前提是______。

A市场行为涵盖一切信息

B证券价格沿趋势移动

C证券价格围绕价值波动

D历史会重复

3、经典的道氏理论，将股价运行的趋势分成哪几类______。

A上升趋势B长期趋势C中期趋势D日常波动

BCD

4、K线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有______。

A阳线B阴线C十字线D阴阳线

ABC

5、股价趋势从其运动方向看，可分为______。

A长期趋势B上涨趋势C水平趋势D下跌趋势

BCD

6、股价运动在某个价位水平附近形成支撑和阻力，其形成的依据有______。

A股价运动历史上的成交密带不是B百分之五十原则

C过去出现过上的最高点和最低点D开盘价或收盘价附近

7、缺口的类型有很多种，除了常见的普通缺口，还有______。

A突破缺口B持续缺口C终止缺口D岛形缺口

ABCD

8、下列有关反转形态的说法正确的有______。

A反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折

B反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势

C通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越大

D通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越小

9、整理形态的类型很多，除了三角形外，还有______等形态。

A矩形B旗形C菱形D楔形

10、移动平均线的计算方法有______。

A简单算术移动平均线B加权移动平均线

C预期移动平均线D平滑移动指数（EMA）

11、短期移动平均线有______。

A5日线B10日线C20日线D30日线

AB

12、移动平均线特征为______。

A在一段持续的上涨行情和下跌行情中，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距

会拉大

B涨势或跌势趋于缓慢时，短期移动平均线与长期移动平均线会相互接近甚至交叉

C在一段持续的上涨行情和下跌行情中，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距

会相互接近甚至交叉

D涨势或跌势趋于缓慢时，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距会拉大

13、波浪理论的重要内容有______。

A波浪的形态B波幅比率C波浪数量D持续时间

14、调整浪的一般形态有______。

A之字形B平缓形C三角形D双三形与三三形

15、价量分析可以从______角庠?

分析。

A股价与成交量B股价指数与成交总额C平均成交量D成交笔数

16、能量潮理论成立有______依据。

A交易双方对股票价格的评价越不一致，成交量越大，因此可用成交量来判断市场

人气的兴衰

B股价上升需要的能量大，因而要以成交量放大伴随

C股价波动有惯性可循，但变动到某一点后，总会改变方向

D股票价格走势是可以预测的

17、量价线可以表现______形态。

A上升局面B平衡局面C下降局面D循环局面

ACD

18、若发生ＴＡＰＩ与加权股价指数背离现象，是提示买卖时机，如______。

A若指数上涨，TAPI下降，是卖出信号

B若指数下跌，TAPI上升，是卖出信号

C若指数上涨，TAPI下降，是买进信号

D若指数下跌，TAPI上升，是买进信号

AD

19、若将RSI线与K线等配合分析，可以发现RSI线图形能现出清晰的______形状。

A头肩形B头肩底C三角形DM头

20、腾落指标的研判要点有______。

A当腾落指标与股价指数走势一致时，可进一步确认大势的趋势

B当腾落指标与股价指数走势背离时，预示股市可能向相反方向变化

C腾落指标的变化往往领先于股价指数

D股价在高价圈腾落指标先形成Ｍ头，或股价在底部腾落指标先形成Ｗ底，是卖出买进的信息

21、OBOS指标有______的缺陷，所以一般仅作为辅助性工具。

A有较大的随机性B无移动性特征

C逐日移动计算有一定的滞后性D会受某些偶然因素的干扰

AC

22、价差分析指标有______。

A威廉指标B随机指标C人气指标D买卖意愿指标

23、描述多空双方力量对比的指标有______。

AAR指标BBR指标CCR指标DKD线

24、停损点转向操作系统（stopandreverse）是利用______功能随时调整停损点位

置的技术分析方法。

A价格变动B交易量变动C时间变动D趋势变动

25、证券投资方法实际上是根据市场变动规律而设计的选择证券买卖时机的防守性的投资

策略，主要分为______类。

A趋势投资法B百分之十投资法C定式法D追涨杀跌法

26、定式法有______方法。

A平均成本法B固定金额法C可变比率法D固定比率法

现代证券投资理论

1、现代证券投资理论是为解决证券投资中收益－风险关系而诞生的。

2、以马柯维茨为代表的经济学家在20世纪50年代中期创立了名为“资本资产定价模型”的新理论。

3、证券组合理论由哈里·

马柯维茨创立，该理论解释了最优证券组合的定价原则。

4、证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。

5、证券组合的预期收益率仅取决于组合中每一证券的预期收益率。

答桠?

：

6、收益率的标准差可以测定投资组合的风险。

7、有效组合在各种风险条件下提供最大的预期收益率。

8、投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合，取决于投资者对风险的偏好程度。

9、投资者所选择的最优组合不一定在有效边界上。

10、马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个阶段，其中首先应考虑各种可能的证券和证券组合，然后要计算这些证券和证券组合的收益率、标准差和协方差。

11、CAPM的一个假设是存在一种无风险资产，投资者可以无限的以无风险利率对该资产进行借入和贷出。

12、无风险资产的收益率为零，收益率的标准差为零，收益率与风险资产收益率的协方差也为零。

13、引入无风险借贷后，所有投资者的最优组合中，对风险资产的选择是相同的。

14㠠?

在市场的均衡状态下，有些证券在切点组合T中有一个非零的比例，有些证券的组合中的比例为零。

15、资本市场线上的每一点都表示由市场证券组合和无风险借贷综合计算出的收益率与风险的集合。

16、资本市场线没有说明非有效组合的收益和风险之间的特定关系。

17、单项证券的收益率可以分解为无风险利率、系统性收益率和非系统性收益率。

18、在实际操作中，由于不能确切的知道市场证券组合的构成，我们往往可以用某一市场指数来代替市场证券组合。

19、一个证券组合的系数等于该组合中各证券系数的总和。

20、以协方差表示的证券风险与证券预期收益率之间的线性关系称为证券市场线。

21、证券市场线一般用于估计一种证券的预期收益率，而证券特征线则用于描述一种证券的实际收砠?

率。

22、证券特征线揭示了未来持有证券的时间内预期超额收益率由两部分组成，证券的系数、市场证券组合预期超额收益率与这种证券系数的乘积。

23、只要不是故意将较高或较低系数的证券加入到证券组合中，组合中证券种类的增加不会引起组合的系数的显著变化。

24、套利定价理论（APT）是由史蒂芬·

罗斯于1976年利用套利定价原理提出的一个决定资产价格的均衡模型。

25、多因素模型中的因素可以是国民生产总值的预期增长率、预期利率水平、预期通货膨胀水平等。

是

26、APT假定投资者更偏好收益率较高的证券，并假定收益率由市场模型而产生。

27、如果市场证券组合为APT中的唯一因素，APT就是CAPM。

二、单项选额题

1、现代证券投资理论的出现是为解决______。

A证券市场的效率问题B衍生诠?

券的定价问题

C证券投资中收益－风险关系D证券市场的流动性问题

2、20世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种称之为______的新理论，发展了现代证券投资理论。

A套利定价模型B资本资产定价模型

C期权定价模型D有效市场理论

3、证券组合理论由______创立，该理论解释了______。

A威廉·

夏普；

投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合

B威廉·

有效市场上证券组合的价格是如何决定的

C哈里·

马柯维茨；

D哈里·

4、收益最大化和风险最小化这两个目标______。

A是相互冲突的B是一致的

C可以同时实现D大多数情况下可以同时实现

5、某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。

A15.3%B15.8%C14.7%D15.0%

6、在传统的证券组合理论中，用来测定证券组合的风险的变量是______。

A标准差B夏普比率C特雷诺比率D詹森测度

7、有效组合满足______。

A在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；

在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

B在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；

在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

C在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；

D在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；

8、投资者在有效边界中选择最优的投资组合取决于______。

A无风险收益率的高低B投赠?

者对风险的态度

C市场预期收益率的高低D有效边界的形状

9、下列说法不正确的是______。

A最优组合应位于有效边界上

B最优组合在投资者的每条无差异曲线上都有一个

C投资者的无差异曲线和有效边界的切点只有一个

D投资者的无差异曲线和有效边界的切点是投资者唯一的最优选择

10、在马柯维茨看来，证券投资过程应分为四个阶段，分别是______。

考虑各种可能的证券组合

通过比较收益率和方差决定有效组合

利用无差异曲线与有效边界的切点确定最优组合

计算各种证券组合的收益率、方差、协方差

A1、2、3、4B2、1、3、4C1、4、2、3D2、4、1、3

11、下列关于资本资产定价模型（CAPM）的说法不正确的是______。

ACAPM是由威廉·

夏普等经济学家提出的

BCAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联

CCAPM从理论上探讨了风险和收益的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益的联动关系中趋于均衡

DCAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响

12、无风险资产的特征有______。

A它的收益是确定的B它的收益率的标准差为零

C它的收益率与风险资产的收益率不相关D以上皆是

13、引入无风险贷出后，有效边界的范围为______。

A仍为原来的马柯维茨有效边界

B从无风险资产出发到T点的直线段

C从无风险资产出发到T点的直线段加原马柯维茨有效边界在T点上方的部分

D从无风险资产出发与原马柯维茨有效边界相切的射线

14、CAPM的一个重要特征是在均衡状态下，每一种证券在切点组合T中的比例______。

A相等B非零

C与证券的预期收益率成正比D与证券的预期收益率成反比

15、如果用图描述资本市场线（CML），则坐标平面上，横坐标表示______，纵坐标表示______。

A证券组合的标准差；

证券组合的预期收益率

B证券组合的预期收益率；

证券组合的标准差

C证券组合的β系数；

D证券组合的预期收益率；

证券组合的β系数

16、资本市场线______。

A描述了有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，也说明了非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系

B描述了有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，但没有说明非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系

C描述了非有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，但没有说明有效证券组合的收益与风险之间的特定关系

D既没有描述有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，也没有说明非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系

17、β系数表示的是______。

A市场收益率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度

B市场收益率的单位变化引起无风险利率的预期变化幅度

C无风险利率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度

D无风险利率的单位变化引起市场收益率的预期变化幅度

18、在CAPM的实际应用中，由于通常不能确切的知道市场证券组合的构成，因此一般用______来代替。

A部分证券B有效边界的端点

C某一市场指数D预期收益最高的有效组合

19、假设某证券组合由证券A和证券B组成，它们在组合中的投资比例分别为40%和60%，它们的β系数分别为1.2和0.8，则该证券组合的β系数为______。

A0.96B1C1.04D1.12

20、如果证券市场线（SML）以β系数的形式表示，那么它的斜率为______。

A无风险利率

B市场证券组合的预期收益率

C市场证券组合的预期超额收益率

D所考察证券或证券组合的预期收益率

21、证券市场线用于______，证券特征线用于______。

A估计一种证券的预期收益；

估计一种证券的预期收益

B估计一种证券的预期收益；

描述一种证券的实际收益

C描述一种证券的实际收益；

D描述一种证券的实际收益；

22、证券特征线的水平轴测定______。

A证券的β系数B市场证券组合的预期收益率

C市场证券组合的实际超额收益率D被考察证券的实际超额收益率

23、随着证券组合中证券数目的增加，证券组合的β系数将______。

A明显增大B明显减小C不会显著变化D先增大后减小

24、下列关于单一因素模型的一些说法不正确的是______。

A单一因素模型假设随机误差项与因素不相关

B单一因素模型是市场模型的特例

C单一因素模型假设任何两种证券的误差项不相关

D单一因素模型将证券的风险分为因素风险和非因砠?

风险两类

25、多因素模型中的因素可以是______。

A预期GDPB预期利率水平C预期通货膨胀率D以