证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集第5230篇Word下载.docx
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C、业务发展综合化
D、期限趋于多样化
第5章>
二、政府债券
C
A、B、D三项是关于我国发行的普通国债的总体概括。
4.债券作为证明债权债务关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来表现。
以下债券票面上的四个基本要素正确的是()。
A、银行活期存款利率
B、债券的发行日期
C、债券的票面利率
D、债券发行者地址
一、债券概述
考查债券的票面要素。
债券票面上的四个基本要素包括:
债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。
5.财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。
①中央银行采取紧缩性货币政策,促使股价下跌
②扩大财政赤字,增加财政支出,刺激经济发展
③调节税率,影响企业利润和股息
④干预资本市场各类交易适用的税率
B、②③④
D、①②④
第4节>
一、股票的价值与价格
B
考查财政政策对股票价格的影响,①属于货币政策的影响。
财政政策对股票价格的影响有四个方面:
其一,通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金,增加财政支出,刺激经济发展;
或是通过增加财政盈余或降低赤字,减少财政支出,抑制经济增长,调整社会经济发展速度,改变企业生产的外部环境,进而影响企业利润水平和股息派发。
其二,通过调节税率影响企业利润和股息。
提高税率,企业税负增加,税后利润下降,股息减少;
反之,企业税后利润和股息增加。
其三,干预资本市场各类交易适用的税率,例如利息税、资本利得税、印花税等,直接影响市场交易和
6.全国性社会保障基金,是由()构成,是国家社会保障储备基金。
①中央财政预算拨款
②国有资本划转
③基金投资收益
④以国务院批准的其他方式筹集的资金
A、①③④
B、①②③
C、②③④
D、①②③④
第2节>
二、机构投资者
考查全国社会保障基金的资金构成,以上选项均正确。
全国社会保障基金是由中央财政预算拨款、国有资本划转、基金投资收益和以国务院批准的其他方式筹集的资金构成,其性质为国家社会保障储备基金,用于人口老龄化高峰时期的养老保险等社会保障支出的补充、调剂。
7.证券公司开展融资融券业务,必须经()批准。
A、中国证券投资基金业协会
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、证券交易所
二、证券公司的主要业务
证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准。
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;
以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
8.股票的账面价值又被称为()。
①面值
②股票净值
③每股净资产
④内在价值
A、①②
B、③④
C、②③
D、②④
股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值,从会计角度说,等于股东权益价值。
股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响,但是,通常情况下,股票账面价值并不等于股票的市场价格。
主要原因有两点:
一是会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值,并不等于公司资产的实际价值;
二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。
9.在基金市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为()。
①基金当事人
②基金服务机构
③基金的监管机构和自律组织
④其他机构
B、①③④
C、①②④
第6章>
二、基金市场参与主体
A
在基金市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。
10.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()。
A、20%
B、25%
C、30%
D、50%
第7章>
三、金融期货合约与金融期货市场
考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。
某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。
11.基金募集申请需要提交的主要文件包括()。
1、申请募集基金的申请报告
2、基金合同草案
3、招募说明书
4、法律意见书
A、1、2、3
B、1、2、4
C、2、3、4
D、1、2、3、4
一、基金的募集与认购
考查基金募集申请所需要的文件,注意【招募说明书草案】和【招募说明书】有区别,故3项不选。
基金管理人进行基金的募集,必须根据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件。
申请募集基金应提交的主要文件包括:
募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。
12.2018年4月27日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了(),这意味着证券行业步入金融强监管时代。
A、《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》
B、《证券公司融资融券业务管理办法》
C、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
D、《外商投资证券公司管理办法》
一、证券公司概述
2018年4月27日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,这意味着证券行业步入金融强监管时代。
13.交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况,以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为,并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为( )。
A、逐日盯市制度
B、大户报告制度
C、断路器制度
D、强行平仓制度
大户报告制度是交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况,以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为,并判断大户交易风险状况的风险控制制度。
14.根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货、国债期货投资。
下列说法错误的是()。
A、在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项
B、在本指引实施前,证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的,仍可继续投资股指期货、国债期货
C、拟变更合同投资股指期货、国债期货的,应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续
D、证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制,包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货、国债期货投资。
(1)在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。
证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制,包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等。
(2)在本指引实施前,证券公司已签署的资产管理合同未
15.()是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A、基金份额净值
B、基金份额
C、基金资产净值
D、基金总份额
一、基金资产估值
基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
16.投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括( )。
A、增值税
B、佣金
C、过户费
D、印花税
二、股票交易程序
投资者在委托买卖证券时,需支付多项费用和税收,如佣金、过户费、印花税等。
17.下面关于企业债券的说法正确的是()。
①企业可以自行销售企业债券
②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金
③承销商承销企业债券,可以采取代销、余额包销或全额包销方式
④承销商承销企业债券,只可以采取代销的方式
A、①④
四、企业债券的发行与承销
企业债券的相关要求。
《企业债券管理条例》规定,企业发行企业债券,应当由证券经营机构承销。
国家发改委《关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》规定,发行企业债券应当由具有承销资格的证券经营机构承销,企业不得自行销售企业债券。
主承销商由企业自主选择。
需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。
承销商承销企业债券,可以采取代销、余额包销或全额包销方式,承销方式由发行人和主承销商协商确定。
18.小何在一家证券交易所任总经理,在他的日常活动中不能进行的事项是()。
A、提议召开临时会员大会
B、执行会员大会和理事会决议,并向其报告工作
C、审定业务细则及其他制度性规定
D、拟订证券交易所年度财务预算、决算方案
一、证券交易所
证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期三年。
总经理行使下列职权:
(1)执行会员大会和理事会决议,并向其报告工作;
(2)主持证券交易所的日常工作;
(3)拟订并组织实施证券交易所工作计划;
(4)拟订证券交易所年度财务预算、决算方案;
(5)审定业务细则及其他制度性规定;
(6)审定除取消会员资格以外的其他纪律处分;
(7)审定除应当由理事会审定外的其他财务管理事项;
(8)理事会授予的和证券交易所章程规定的其他职权。
19.上市公司发生下列()情形,应当被强制退市。
1、上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的25%
2、上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值
3、上市公司在证券交易所规定期限内,未改正财务会计报告中的重大错报
4、法定期限届满后,上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
D、1、3、4
三、股票退市制度
考查上市公司发生被强制退市的情形。
上市公司连续20个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值,会被强制退市。
故选项2错误,不选。
20.有限责任公司和其他类型企业公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()。
A、1000万元
B、3000万元
C、6000万元
D、8000万元
考查有限责任公司发行企业债券的条件。
股份有限公司的净资产额不低于3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于6000万元。
21.伦敦证券交易所主板上市按照板块不同,可以划分为()。
①高级上市
②标准上市
③普通上市
④高成长板块上市
第1章>
三、英国的金融市场
本题主要考查伦敦交易所的主板市场。
主板市场在诸层次市场中监管最为严格。
主板上市分为高级上市(Premium)、标准上市(Standard)和高成长板块上市(HighGrowthSegment,HGS)三类。
22.首次公开发行股票的简称为()。
A、PPP
B、OTP
C、IPO
D、CIO
二、新股发行
首次公开发行的简称写法。
首次公开发行股票(InitialPublicOffering,简称IPO),是指公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。
23.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,净资产不少于()万元。
A、1000
B、800
C、500
D、300
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,净资产不少于500万元。
按照《通知》的规定,会计师事务所申请证券资格,应当具备下列条件:
(1)依法成立5年以上,组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制;
由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所,经营期限连续计算。
(2)质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好;
会计师事务所设立分所的,会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一。
(3
24.下列关于开放式基金和封闭式基金,说法正确的有()。
①开放式基金有固定的存续期,封闭式基金没有
②开放式基金没有发行规模限制,投资者可提出申购或赎回申请
③封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回,持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者
④封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,开放式基金不受市场供求关系影响
二、证券投资基金的分类
封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。
开放式基金没有固定期限,投资者可向基金管理人申购、赎回基金份额。
25.属于债券的特征的有()。
①偿还性
②流动性
③安全性
④收益性
A、①②③④
考查债券的特征。
债券的特征有偿还性、流动性、安全性、收益性。
26.股价指数的主要功能包括()。
①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度
②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息,便于对股票市场大势走向做出分析
③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础
④作为投资业绩评价的标尺,提供一个股市投资的基准回报
C、①②③
D、①③④
三、股票价格指数
股价指数的主要功能。
股价指数是反映股票市场行情变动的重要指标,也是观测经济形势和周期状况的参考指标,被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。
股价指数主要有以下功能:
第一,综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度。
第二,为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息,便于对股票市场大势走向作出分析。
第三,作为投资业绩评价的标尺,提供一个股市投资的基准回报。
第四,作为指数衍生产品和其他金融创新的基础。
27.国债采取竞争性招标方式发行,下面关于投标限定的描述中正确的是()。
①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差
②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的35%
③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的30%
④国债承销团成员于招标日后1个工作日内缴纳发行款
B、①③
一、国债的发行与承销
考查国债竞争性招标相关内容。
见《财政部关于印发2018年记账式国债招标发行规则的通知》。
国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的25%,③的说法不正确。
28.个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。
①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定
②一定的经济实力
③对于部分高风险产品,具有一定的产品知识
④对于部分高风险产品,签署书面的知情同意书
三、个人投资者
考查个人投资者的基本条件。
个人进行证券投资应具备一些基本条件,这些条件包括国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力。
为保护个人投资者利益,对于部分高风险证券产品的投资(如衍生品),监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。
29.开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括()。
①继承
②捐赠
③司法强制执行
④经注册登记机构认可的其他情况
二、开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
考查开放式基金的非交易过户有哪些情形。
开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。
30.通常把盈利水平高的公司股票称为( )。
A、绩优股
B、高增长型股票
C、蓝筹股
D、红筹股
公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素,通常把盈利水平高的公司股票称为“绩优股”,把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为“高增长型股票”,它们在股票市场上通常会有较好的表现。
31.以下()是契约型基金与公司型基金的区别。
①期限不同
②资金的性质不同
③投资者的地位不同
④基金的营运依据不同
考查按照基金的组织形式划分的契约型基金和公司型基金的区别。
契约型基金与公司型基金的区别:
一是资金的性质不同。
二是投资者的地位不同。
三是基金的营运依据不同。
32.下列()财产可以作为股东出资的资产。
①人民币
②美元
③土地使用权
④暂未能合理估价的古董字画
⑤一栋商用大楼
A、①③④⑤
B、①②④⑤
C、①②③⑤
二、普通股
股东出资义务
股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;
但是,法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
对作为出资的非货币财产应当评估作价,核实财产,不得高估或者低估作价。
法律、行政法规对评估作价有规定的,从其规定。
33.下列关于国际债券的说法,有误的是()。
A、国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛
B、国际债券的发行规模一般都比较大
C、发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金
D、到期不支付本息风险是国际债券的重要风险
四、国际债券
发行国内债券,筹集和还本付息的资金都是本国货币,所以不存在汇率风险。
发行国际债券,筹集到的资金是外国货币,汇率一旦发生波动,发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益,所以,汇率风险是国际债券的重要风险。
34.基金自身投资活动产生的税收不包括()。
B、印花税
C、所得税
D、消费税
四、基金的税收
基金自身投资活动产生的税
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