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23、实物国债是指具有实物票券的债券。
24、证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
25、由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行制度的一场深刻变革。
26、基金托管人应按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理
清算,交割事宜。
()P126
27、上证红利指数由在上交所上市的现金股息率高,分红比较稳定的100只样本
股组成。
()P214
28、系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。
()P217
29、投资于浮动利率债券时,其面临的风险中购买力风险较大。
30、缓息债券是息票累积债券的一种。
()P77
31、权证的行权结算方式是证券给付结算方式。
()P165
32、构成证券市场连续交易操纵的要件之一,是行为者以抬高或者压低证券交易
价格为目的。
33、依法持有境外上市外资股、其姓名或名称登记在公司股东名册上的境外投资
人,为公司的境外上市外资股股东。
()P67
34、我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。
35、ETF上市后有可能出现与封闭式基金类似的大幅折价交易现象。
36、套利的理论基础在于经济学中的一价定律。
()P156
37、金融期权的购买者以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权。
38、指数基金的收益率都高于市场平均收益率。
39、证券公司自营业务部门根据授权负责自营账户的管理和具体投资项目的决策、执行工作。
(删除)P251
40、股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金。
(任意)P228
41、储蓄国债(电子式)自发行之日起计息,付息方式以定期付息为主。
()P84
42、债券和股票本身没有价值,但都是真实资本的代表。
43、为了维护国家股的权益,国家股权不可转让。
44、上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权的是证券交易所。
中国证监会也有权要求证券交易所暂停或终止其交易。
()P339
45、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一是,在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量,占公司股份总数的比例在12个月内不得超过10%。
P70
46、看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量基础金融工具的权利。
()P162
47、互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的结构,从而提高收益。
(规避相应的风险)P157
48、证券业协会是证券业的自律性组织,采取会员制的组织形式。
()P341
49、股票是一种有价证券,它是注册公司时法定代表人签发的证明股东所持股份的凭证。
()P38
50、根据《证券法》何不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销。
()P191
51、场外柜台交易的证券商被称为“做市商”是因为其制造了证券交易的机会并且是市场的组织者。
()P51
52、企业的组织形式一般可分为股份有限公司和有限责任公司两种。
53、我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。
()P174
54、在股票交易所交易的各类结构比票据,目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。
()P140
55、未完成股权分置改革的公司已上市流通股份包括A股、B股和H股()P68
56、发展潜力巨大的企业能提高报酬率的证券,这些企业的筹资成本也较低。
57、美式权证仅可以在权证失效日当日行权。
58、《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。
59、道·
琼斯指数是经过修正的简单算术平均数。
()P223
60、我国《证券法》的适用范围包括股票,债券和国务院依法认定的其他证券的发行与交易。
()
61、现有的金融衍生工具中,既有金融期权期货,也有金融期货期权。
62、根据我国《公司法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。
()P341
63、投资者一经认购不可赎回优先股票,股份公司在任何情况下都不能对该股票进行赎回。
()P64
64、记账式债券是没有实物形态的票券,利用证券帐户通过电脑系统完成债券发行,交易及兑付的全过程。
65、证券流通市场的交易价格,制约和影响着证券发行价格。
()P186
66、公开披露基金信息时,不得违规承诺收益或承担损失。
()P133
67、债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成现值,债券的期限越长,未来收入的折扣就越大,所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
68、我国《公司法》规定,采取发起设立股份有限公司的,全体发起人首次出资
额不得低于注册资本的30%。
()P43
69、根据有关规定,在我国申请取得证券投资咨询从业资格的的证券咨询人员必
须具中华人民共和国国籍。
()P283
70、我国《公司法》规定,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。
()P296
71、道琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。
72、我国的证券投资基金可投资于股票、债券、其他基金份额等。
73、从1994年起,我国的企业债券归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品
种。
()P98
74、金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的,这一
价格是实时的成交价,代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价
格,也代表对金融现货未来价格的预期。
()P147
75、证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益,属欺诈发行股票债券罪。
76、证券市场是股票、债券、证券投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
()P3
77、我国《证券法》规定,依法公开发行的股票,应当在证券交易所挂牌交易。
()P192
78、任何单位和个人未经中国证监会批准,均不得经营证券业务。
()P243
79、我国发行的国际债券均为公募方式。
()P107
80、从自然经济向商品经济发展的初期,社会生产所需要的资本除了自身积累外,
可以通过借贷资本来筹集。
()P16
81、我国上市公司信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。
82、按照交易场所,金融衍生工具可分为独立衍生工具和OTC交易的衍生工具。
()P139
83、证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。
()P268
84、证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一定比率,逐日计提,按月支
付。
()P127
85、证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载,误导性陈述或
重大遗漏的,可暂停但不可撤销证券服务业务的许可。
()P288
86、一般意义上的优先股票在发行时就约定了固定的股息率,无论公司经营状况
和盈利水平如何变化,该股息率不变()P65
87、收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到自己适当的利息收益,
与此同时又可以获得普通股的升值收益。
()P117
88、证券市场是价值直接交换的场所。
89、会员制证券交易所规定,非会员交易商必须经过批准,方可进入证券交易所大厅进行交易。
()P194
90、公司型基金的投资者比契约型基金的投资者对基金运作的影响要大一些。
()P113
91、按照《证券公司风险处置条例》的规定,停业整顿是证券公司自我整改的一
种处置措施。
()P307
92、我国《证券法》规定,向不特对象发行的证券票面总值超过人民币3000万
元,应当由承销团承销。
93、1920年7月成立的上海证券物品交易所,是中国当时最大规模的证券交易
所。
()P25
94、目前,我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制。
95、股票是一种有价证券,它是注册公司时法定代表人签发的证明股东所持股份
的凭证。
96、金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下,当交易
所会员或客户的持仓量过大时,必须向交易所报告有关开户、交易、资金来
源、交易动机等情况的一种制度。
(建立限仓制度后)P149
97、当客户交存的担保物价值与所欠债务的比例低于最低维持担保比例而在规定
期限内未补缴差额的,客户所在的营业部应当在得到证券公司总部的强制平
仓指令后才能强制平仓。
()P312
98、混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之前。
99、一般说来,基金管理费率与风险成正比,而与基金规模没有关系。
100、利率期货的基础资产是利率指数。
()P150
101、股东大会选举董事、监事、可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议,
实行累积投票制。
()P59
102、股票价格指数期货采用现金结算的方式。
()P151
103、我国《证券法》规定,证券公司的注册资本应当是实缴资本。
()P242
104、以现款买现货方式进行的交易是现货交易。
()P143
105、企业向银行贷款的行为属于直接融资。
106、我国《证券法》规定,内幕信息是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
()P330
107、无面额股票的价值不随股份公司净资产和预期未来收益的增减。
()P45
108、有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。
109、合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。
()P10
110、证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。
()P7
111、证券投资者保护基金应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度。
()P336
112、在资产证券化当事人中,接受发起人转让的财产,或受发起人委托持有财产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。
()P177
113、商业银行混合资本债券是一种混合资本工具,我国选择在证券交易所发行。
114、中国债券指数的样本债券每月月末调整一次。
()P221
115、根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3。
()P34
116、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于内幕交易行为。
()P329
117、中国证监会可以对上市公司持股5%以上的股东采取市场禁入措施。
()P314
118、开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。
()P115
119、我国《证券法》规定,上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。
( )P196
120、债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。
()P229
121、证券业从业人员诚信信息以警示信息,处罚处分信息等为主,不记录奖励信息。
()P346
122、我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。
123、政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用我国《证券法》。
()P290
124、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,而是与真实资本的重置价格相一致。
()P2
125、股东会议投票表决公司股改方案,须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过,并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。
()P70
126、发行人向不特定对象公开发行的证券、法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。
127、证券公司的经纪业务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务,也包括柜台代理买卖证券业务。
128、政府债券的发行主体是政府所属的机构,它是一种标准化的国债。
129、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确指出,大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展。
()P30
130、股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
()P50
131、债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。
132、金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。
()P138
133、托管银行中从事基金托管业务的人员属于证券业从业人员。
()P348
134、可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券。
()P64
135、证券发行市场都是有形市场。
()P187
136、有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
()P172
137、债券投资者的权利不仅是一种债权,也表现为资产的所有权。
()P72
138、依据我国《证券投资基金法》的规定,基金可以买卖与其基金托管人有重大
利害关系的公司发行的证券。
139、外币国债也是以本币为面值发行。
140、根据我国政府对WTO的承诺,加入3年内,合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销,从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金。
()P34
141、在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。
()P260
142、证券公司应建立公司员工定期或不定期的轮换和强制休假制度。
143、股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决三分之二以上通过。
144、可转换公司债券具有债权投资和股权投资的双重优势。
145、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
146、收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益,此
同时又可以获得普通股的升值收益。
147、在场外交易市场上将交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。
()P205
148、推动证券交易所合并与上市的重要因素是彼此间的竞争。
149、根据我国《公司法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。
150、互换交易的主要用途是改变交易者资产或者负债的结构,从而提高收益。
()P157
151、在美国,优级贷款的对象为消费者信用评分最高的个人,这类人月供占收入比例不高于40%及首付超过20%以上。
()P178
152、我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向中国证监会提出申请由证券交易所依法审核同意,并签订上市协议。
()P195
153、股票是一种有价证券,它是注册公司时法定代表人签发的证明股东所持股份的凭证。
154、储蓄国债(电子式)自发行之日起计息,付息方式以定期付息为主。
155、我国《公司法》规定,有限责任公司注册资本的是最低限额为人民币三万元。
156、上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本,以它们
的发行股数为权数的加权综合股价指数。
157、理论上说,将内嵌的权证从主体债券中分离出来,与主体债券分别进行独立
交易是可行的。
158、与一般个人投资相比,证券投资基金的资金规模较大,因而能获取较高的收
益率。
159、恒生中资企业指数即是红筹股指数。
()P218
160、我国现行基金指数的计算方法,修正方法与股票指数基本相向。
()P222
161、封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
162、社会保障基金来源主要包括企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)
或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴组成。
()P12
163、股份公司增加发行新的股票时,在股权登记日后认购普通股票的,该股东不
享有优先认股权,他所购买的股票又可称为除权股。
()P61
164、我国《证券法》规定,合谋是指以影响证券市场行情为目的,人为制造证券
交易的虚假繁荣,从事所有权非真实转移的交易行为。
165、证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控,观察股票价格、股价指数,
成交量等的变化情况,如果出现异常波动,监控人员可立即掌握情况,作出
判断。
()P197
166、金融远期合约是交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(称为远期价
格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的
合约。
()P144
167、因意外自然灾害,给公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿时,该公司
的股价会下跌。
()P57
168、金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。
()P160
169、金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。
()P159
170、在证券市场上,忽视筹资或投资任何一方的利益都会导致市场的严重缺陷。
171、托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介,为ADR投资者提供所需的服务。
()P171
172、无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
173、证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成
本的100%计算风险资本准备。
174、NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。
()P225
175、我国发行的国际债券均为公募方式。
176、无限售条件股份不包括境内上市外资股,即B股。
177、对出现重大异常交易情况的证券帐户,证券交易所无权直接限制交易,需报
中国证监会批准。
()P338
178、封闭式基金的期限是指基金的存续期。
()P114
179、通常将那经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为红筹
股。
180、与ETF不同,LOF的申购和赎回均以现金方式进行。
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