行政管理部风控报告文档格式.docx
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等级名称
代号
严重度的定性描述
轻度
S1
轻度损失或无损失
中度
S2
中等损失
致命
S3
严重损失,对正常经营产生严重影响
灾难性
S4
重大损失,威胁到企业生存
2.损害发生的概率等级
频次(每年)
极少
P1
<
10-6
非常少
P2
10-4~10-6
很少
P3
10-2~10-4
偶尔
P4
10-1~10-2
有时
P5
1~10-1
经常
P6
>
1
3.风险评价准则
概率
严重程度
4
3
2
6
U
R
5
偶然
A
说明:
A:
可接受的风险;
R:
合理可行降低(ALARP)的风险;
U:
不经过风险/收益分析即判定为不可接受的风险。
二、风险管理文档
1.风险管理计划;
2.初始危害判断及初始风险控制措施表;
3.风险评价、风险控制措施的实施和验证以及剩余风险评价记录。
3、相关文件和记录
关于下发《全面风险管理工作暂行规定》的通知
第三章风险管理
1.经对部门流程和职能的分析,行政管理部的风险与初步控制措施为:
分管板块
编号
职能
风险内容
总经办
完成总经办所需文件
文件不到位,没有及时上报
完成董监会所需文件
为总经办和董监会提供后勤保障
后勤不到位
为总经办和董监会提供会议记录
记录不全面或不准确
行政管理
会务安排
不全面或不及时
公文处理
信息不全面或不准确
7
工商事务
处理不及时
8
档案管理
不完整
9
行政制度建设
未完成或未落实
10
行政协调
各部门共同合作解决
后勤保障
11
车辆调度
安排不到位
12
食堂管理
未保障伙食供应
13
弱电、网络系统维护
未保障通讯通畅
14
库房管理
出入库未登记或丢失仓库物品
15
采购
遭遇采购欺诈
16
接待管理
未及时安排或未按级别进行安排
17
安全管理
未进行预防或事后处理不及时
可预见的且难以规避的风险及其初步控制措施:
风险类型
可预见的风险
初步风险控制措施
总经办风险
H1
为总经办和董监会提供会议记录不完整
做好信息识别和收集工作
行政管理风险
H2
会务安排不及时或不到位影响公司发展进程或与外部协商
采取多种备选方案,制定全面安排计划
H3
公文处理不及时或处理结果不准确
严格公文流程监控
H4
行政管理制度制定不及时导致管理混乱
筛选所需制度,按急缓程度制定所需制度
后勤管理风险
采购管理不到位导致公司资金管理混乱
严格规范采购制度,按公司相关规定制定采购管理办法,需招投标的严格按招投标程序进行招标采购。
H5
安全管理不到位
做好安全预防宣传与培训,制订相应的应急预案,及时进行事后处理
H6
接待未作出及时且符合规格的安排
主动收集接待相关信息,对相应级别接待做好接待计划
2.每一项损害的概率为:
可能引起损害发生的概率等级
H7
3.每一项风险损害程度为:
可能引起损害发生的严重度
等级
4.风险可接受性判断:
致命
中度
轻度
经常
有时
偶然
很少
R(H6)
R(H5)
A(H3,H4)
极少
A(H2,H7)
A(H1)
风险评价、风险控制措施及剩余风险评价记录表:
风险估计
采取控制措施
采取措施后
是否产生新的风险(若是,评定新风险)
严重度
概率
风险水平
初始措施计划
实施验证
概
率
定期检查信息收集及分析记录
否
专人专管,设立第二管理人与备用方案
专人专管,定期检查
专人专管
严格审批,制定专管制度进行规范
定期或不定期由经营管理层进行检查
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