证券交易模拟21Word文件下载.docx

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13．Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。

那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（）。

A．10.62元、8.70元B．10.14元、9.18元

C．10.62元、9.18元D．10.14元、8.70元

14．（）是证券场外交易市场的主要形式之一。

A．证券交易所的前市交易B．上市交易

C．店头交易D．证券交易所的后市交易

15．国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。

A．票面利率按天B．市场利率按天

C．银行利率按月D．同业拆借利率按天

16．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）。

A．1.88B．1.86C．1.82D．1.80

17．融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

A．融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×

买入价格）×

100%

B．融资保证金比例=保证金/（买入证券数量×

C．融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×

证券市值）×

D．融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×

收盘价）×

18．对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：

申报（）代表弃权。

A．0股B．1股C．2股D．3股

19．根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。

A．按天B．按月C．按季D．每半年

20．根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（）。

A．买卖申报优先于转股申报B．转股申报优先于买卖申报

C．二者没有固定的优先次序D．随机进行

21．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。

A．全国银行间同业拆借中心B．中央国债登记结算有限责任公司

C．证券登记结算公司D．证券交易所

22．净价交易的成交价格是（）。

A．债券票面价格

B．债券票面价格+债券到期利息

C．债券票面价格-债券未到期利息

D．债券市场价格

23．（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

A．客户信用证券账户

B．客户信用资金台账

C．客户信用交易担保资金账户

D．客户信用资金账户

24．在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的（）。

A．0.5‰B．1‰C．2‰D．3‰

25．如果（）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

A．证券代理商B．受托人

C．委托人D．证券交易所

26．买断式回购采用（）的方式。

A．一次成交，一次结算B．一次成交，两次结算

C．两次成交，两次结算D．两次成交，一次结算

27．合格境外机构投资者（）作为中国结算公司的结算参与人。

A．可直接B．应由代理人

C．应由托管人D．通过交易所

28．（）交易不收过户费。

A．国债B．B股股票C．基金D．债券

29．（）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。

A．债券回购成交通知单B．交易系统生成的成交单

C．回购成交合同D．附属协议

30．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括（）。

A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万美元

B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

31．在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是（）。

A．能成交者予以成交

B．不能成交者等待机会成交

C．部分成交者则让剩余部分继续等待

D．当日未成交者自动进人次日集合竞价

32．新股市值配售中对于预缴款的规定是（）。

A．冻结利息按季支付

B．冻结资金计息期为3天

C．资金冻结在指定的申购专户

D．市值配售无需缴款而无资金冻结

33．新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。

A．第一天B．第二天C．第三天D．第四天

34．印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司B．证券交易所

C．中国证监会D．国务院

35．交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。

A．国债B．企业债C．融资券D．特种金融债券

36．在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A．已上市A股B．已上市B股

C．已上市基金D．首日上市的证券

37．可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。

A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月

38．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A．5B．3C．2D．1

39．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币（）。

A．1000万元B．2000万元C．3000万元D．5000万元

40．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（）向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．每1个月B．每3个月C．每6个月D．每12个月

41．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的卖出价10.70元，时间13:

35；

乙的卖出价10.40元，时间13:

40；

丙的卖出价10.75元，时间13:

25；

丁的卖出价10.40元，时间13:

38。

那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。

A．甲、乙、丙、丁B．乙、甲、丁、丙

C．丁、乙、甲、丙D．丙、丁、甲、乙

42．以下属于明文列示的内幕交易行为有（）。

A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B．发行人在招股说明书中做出虚假陈述

C．发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作

43．某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是（）。

A．500万元B．550万元C．800万元D．1000万元

44．下列不属于委托人权利的是（）。

A．自由选择经纪商

B．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C．对证券交易过程的知情权

D．随时变更或撤销委托

45．（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A．限价委托B．市价委托C．当面委托D．电话委托

46．回购期限一般最长不超过（）。

A．半年B．1年C．2年D．3年

47．股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的（）。

A．开盘价B．收盘价

C．最后2小时的算术平均价D．最后1分钟的算术平均价

48．在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（）。

A．同一清算期内发生的不同种类的证券

B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款

C．不同清算期内发生的相同种类的证券

D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

49．证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取（）方式。

A．证券经营机构自办出纳B．投资者自行办理

C．银行代理出纳D．银行代理证券公司客户资金账

50．关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（）。

A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

C．转托管一经申报不能撤单

D．基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管

51．B股的交收期和交收制度，实现（）的逐笔交收制度。

A．T+3B．T+2C．T+1D．T+0

52．清算与交割、交收的关系是（）。

A．清算在交割、交收之前

B．清算在交割、交收之后

C．清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前

D．清算与交割、交收同步

53．《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。

A．1亿元B．2亿元C．5亿元D．10亿元

54．某证券营业部总人数为50人，则根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是（）人。

A．2B．3C．4D．5

55．证券清算与交割、交收两个过程统称为（）。

A．收付B．登记C．结算D．过户

56．下列行为不是局域网管理的重点的是（）。

A．用户权限设定和限制B．系统管理员用户口令及权限限制

C．网络入侵防范D．网络设备购买中招标管理

57．反映证券营业部经营成果的主要指标有（）。

A．固定资本比率B．流动比率

C．资产负债率D．净资产利润率

58．证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由（）专人保管。

A．一名出纳人员B．两名会计人员

C．两名会计主管D．一名会计人员

59．证券营业部的业务数据备份保存期限至少（）年。

A．10B．15C．20D．25

60．证券公司应按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

61．上海证券交易所规定，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。

A．9:

15-9:

30B．9:

20-9:

25

C．9:

25D．9:

20

62．下列（）方式不可能是竞价的最终结果。

A．全部成交B．部分成交C．不成交D．超额成交

63．B股交易的结算费最高不超过（）港元。

A．400B．450C．500D．600

64．无涨跌幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。

A．10%B．20%C．30%D．无限制

65．受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。

A．6B．12C．18D．24

66．证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括（）。

A．法律风险B．道德风险C．管理风险D．技术风险

67．深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为（），自上市首日起执行。

A．5%B．10%C．15%D．无限制

68．当日买进的权证，（）行权。

当日行权得到的标的证券，（）卖出。

A．当日可以，当日可以B．当日不可以，当日可以

C．当日不可以，当日不可以D．当日可以，当日不可以

69．证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A．3B．6C．9D．12

70．证券自营业务的特点不包括（）。

A．决策的自主性B．交易的风险性

C．收益的不确定性D．政策的无监控性

二、不定项选择题

1．证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（）。

A．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

D．以其他方法操纵证券交易价格

2．证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。

A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务

C．提供融资服务D．提供融券服务

3．资产管理业务的风险有（）。

A．管理风险B．经营风险C．操作风险D．市场风险

4．证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（）。

A．警告B．罚款

C．限制或暂停其从事证券业务D．追究刑事责任

5．目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（）。

A．企业债B．国债C．融资券D．特种金融债券

6．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务（）。

A．协助办理开户手续

B．代期货公司收付期货保证金

C．提供期货行情信息、交易设施

D．中国证监会规定的其他服务

7．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．5亿元

8．进行买断式回购，交易双方可以协商设定（）。

A．到期交易净价B．保证金或保证券

C．回购期限D．首期交易净价

9．投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（）方面。

A．证券交易所交易经手费

B．通讯费用

C．单证制作费用

D．支付给证券登记结算机构的费用

10．（）为上市后证券存管业务。

A．交易过户B．非交易过户

C．发放现金红利D．证券账户挂失

11．竞价的结果包括（）。

A．全部成交B．部分成交C．不成交D．推迟成交

12．属于非交易过户的行为有因（）等原因而发生的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。

A．继承B．赠与C．财产分割D．法院判决

13．证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定（）。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备

14．关于证券自营业务，下列说法正确的是（）。

A．只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务

B．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不和低于5000万元人民币

C．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

15．下列属于集合计划费用的是（）。

A．管理人管理费用

B．托管人托管费用

C．管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等

D．其他费用

16．证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供（）等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。

A．记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更

B．分红派息

C．股票账户的查询挂失

D．发放认股权证

17．自营业务的内部监督与检查的内容有（）。

A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B．自营部门应建立交易操作记录制度

C．自营部门定期与财会部门对账

D．建立定期报告制度

18．下列有关证券登记的说法正确的有（）。

A．证券登记有利于保障投资者合法权益

B．证券登记是证券交易所的行为

C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

19．下列行为中属于操纵市场行为的有（）。

A．以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券

B．以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券

C．在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动

D．散布不实信息影响证券价格

20．股票交易的竞价方式包括（）。

A．口头竞价B．协议定价C．电脑竞价D．书面竞价

21．买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。

A．买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度

B．卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度

C．无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度

D．无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度

22．下列关于集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是（）。

A．在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

B．如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：

高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；

与选取价格相同的委托一方必须全部成交

C．如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：

高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交；

D．如满足A条件的价位仍有多个，按上海证券交易所的规定，选取离前一日收盘价最近的价位

A条件指以下的3个条件：

（1）成交量最大；

（2）高于该价格的买入申报或低于该价格的卖出申报全部成交；

（3）与该价格相同的买方或卖方有一方全部成交。

23．目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。

投资者通过投资者服务系统，可查询（）信息。

A．证券托管席位B．证券余额

C．证券变更记录D．新股配售及中签

24．上市公司出现以下情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（）。

A．最近两年连续亏损

B．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产

C．在法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月

D．主营业务收入连续两年下降

25．以下关于可转换债券转股的做法正确的是（）。

A．转股申请不能撤单

B．可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行

C．可转换公司债券转股的最小单位为一股

D．可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票

26．专设自营账户的意义有（）。

A．完善了证券公司内部监控机制

B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

D．有利于提高自营业务的收益

27．退市风险警示的处理措施包括（）。

A．每周只能进行一次交易

B．在公司股票简称前冠以“*St”

C．股票报价的日跌幅限制在5%

D．在公司股票简称前冠以“*Pt”

28．非交易性过户是指符合法律规定和程序的（）等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。

A．财产分割B．继承

C．账户挂失转户D．赠与

29．下列关于证券投资者的描述，正确的是（）。

A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

B．法人也可以买卖证券

C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

D．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金

30．自营业务的内部控制包括（）。

A．自营业务决策制度

B．自营内部监督与检查制度

C．自营操作指令的权限及下达程序

D．自营操作指令的请示报告程序

31．在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

A．经纪B．资产管理C．投资银行D．物业管理

32．下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。

A．客户开户时审核证件、资料不严

B．客户委托买卖时审核凭证不慎

C．证券公司工作人员申报差错

D．交收失误

33．证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是（）。

C．收益的稳定性D．收益的不稳定性

34．新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在（）。

A．发行的程序不同

B．认购成功者的确认方式不同

C．发行价格的确认方式不同

D．发行收益的分配方式不同

35．在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A．客观B．公正C．公开D．可量化

36．根据现行有关规定，关于ETF交易，下列说法正确的有（）。

A．投资者可以通过申购赎回或买卖交易两种方式参与ETF的投资

B．投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

C．投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销

D．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

37．下列关于清算与交收的说法，正确的有（）。

A．清算是交收的基础和保证

B．交收是清算的后续与完成

C．正确的清算结果能确保交收顺利进行

D．只有通过交收，才能结束交易总过程

38．为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点（）。

A．证券公司与客户必须是“一对一”

B．投资范围有限定性和非限定性之分

C．必须在单一客户的账户中经营运作

D．具体投资方向应在资产管理合同中约定

39．证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（）。

A．证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

B．