证券基础知识证券交易考点总结快速记忆版本11页文档资料.docx

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基础（数字类）

要练说，先练胆。

说话胆小是幼儿语言发展的障碍。

不少幼儿当众说话时显得胆怯：

有的结巴重复，面红耳赤；有的声音极低，自讲自听；有的低头不语，扯衣服，扭身子。

总之，说话时外部表现不自然。

我抓住练胆这个关键，面向全体，偏向差生。

一是和幼儿建立和谐的语言交流关系。

每当和幼儿讲话时，我总是笑脸相迎，声音亲切，动作亲昵，消除幼儿畏惧心理，让他能主动的、无拘无束地和我交谈。

二是注重培养幼儿敢于当众说话的习惯。

或在课堂教学中，改变过去老师讲学生听的传统的教学模式，取消了先举手后发言的约束，多采取自由讨论和谈话的形式，给每个幼儿较多的当众说话的机会，培养幼儿爱说话敢说话的兴趣，对一些说话有困难的幼儿，我总是认真地耐心地听，热情地帮助和鼓励他把话说完、说好，增强其说话的勇气和把话说好的信心。

三是要提明确的说话要求，在说话训练中不断提高，我要求每个幼儿在说话时要仪态大方，口齿清楚，声音响亮，学会用眼神。

对说得好的幼儿，即使是某一方面，我都抓住教育，提出表扬，并要其他幼儿模仿。

长期坚持，不断训练，幼儿说话胆量也在不断提高。

1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个）

一般说来，“教师”概念之形成经历了十分漫长的历史。

杨士勋（唐初学者，四门博士）《春秋谷梁传疏》曰：

“师者教人以不及，故谓师为师资也”。

这儿的“师资”，其实就是先秦而后历代对教师的别称之一。

《韩非子》也有云：

“今有不才之子……师长教之弗为变”其“师长”当然也指教师。

这儿的“师资”和“师长”可称为“教师”概念的雏形，但仍说不上是名副其实的“教师”，因为“教师”必须要有明确的传授知识的对象和本身明确的职责。

1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）

教师范读的是阅读教学中不可缺少的部分，我常采用范读，让幼儿学习、模仿。

如领读，我读一句，让幼儿读一句，边读边记；第二通读，我大声读，我大声读，幼儿小声读，边学边仿；第三赏读，我借用录好配朗读磁带，一边放录音，一边幼儿反复倾听，在反复倾听中体验、品味。

1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”

1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业

1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）

1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）2019.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）

2019.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2019.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49%

2019.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2019.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII

记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%

全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过

募集公司上市条件：

向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为

同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍

股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。

股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10%

1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：

发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失

50年代发行过两种国债：

1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场

1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券

国债发行方式：

1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2019.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易

混合资本债券：

是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回

保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付

2019.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万

1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）

基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的2019.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》

2019.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）

封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会

基金公司设立：

注册资本不低于1亿必须是实缴资本。

主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿

我国基金管理费一般为1.5%，货币基金0.33%债券基金不低于1%封基托管费按0.25%开放基金低于0.25%

封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90%股票基金应有60%投资于股票债券基金应有80%投资于债券

一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%

外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出可转换公司债最短1年最长6年。

发行起6个月后可转换公司股票

首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售发行面值超5000万元应当由承销团承销

上海证券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式营业深圳证券交易所1989.11.15筹建，1991.04.11经中国人民银行批准成立，1991.07.03营业

2019.05国务院批准中小企业板设立

中证指数公司的指数：

中证流通指数中证规模指数中证100指数（基期2019.12.30基点1000点）

沪深300指数沪深300行业指数沪深300风格指数中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期2019.12.31基点1000）

中证100（排名前100）＝沪深300-中证200中证700＝中证500+中证200中证800＝中证500+沪深300

上证交易所股价指数：

上证综合指数（基期1990.12.19基点100点）

公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。

法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25%

2019年12月底我国共有证券公司106家证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元

证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。

不批准要说明理由

单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人

风险控制指标：

经纪业务净资本不低于2000万承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万经纪业务+一项＝净资本1亿

经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿净资本：

风险准备之和>100%净资本：

净资产>40%净资本：

负债>8%

净资产：

负债>20%流动资产：

流动负债>100%经纪业务净资本／营业部家数>500万

自营股票规模<净资本的100%自营证券规模（按成本价计）<净资本200%自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值

承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算

定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5%证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备

单一客户融资融券不超过净资本的5%客户担保股票不超过该股票总市值的20%按融资融券规模的10%计算风险准备

〈证券法〉2019.12.29通过2019.07.01实施〈公司法〉1993.12.29通过1994.07.01实施｝2019.10.27修订2019.01.01生效

证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%〈企业破产法〉于2019.06.01实施

新公司法：

公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到3万元

非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%

融资融券试点：

经纪业务已满3年的创新类证券公司近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6个月净资本在12亿以上

2019.06.30经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金

中国证券业协会成立于1991.08.282019.12.16证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2019.02.01实施

申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由

基础［总结］

有价证券是虚拟资本的一种形式有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券）

有价证券按发行主体分：

按是否在交易所挂牌分：

按募集方式：

1政府证券1上市证券1公募证券

2政府机构证券（我国不允许）2非上市证券2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）

3公司证券（包括金融证券）（凭证式国债，普通开放式基金）

按代表的权利性质分：

股票债券其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》）

有价证券的特征：

A收益性B流动性C风险性D期限性

证券市场的特征：

A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C风险直接交换的场所

证券市场的品种结构：

股票债券基金衍生品市场证券市场的基本功能：

筹资－投资定价资本配置功能

证券市场中介机构：

证券公司证券登记结算公司证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构）

证券市场的产生：

A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展

国际证券市场发展趋势：

A市场一体化B投资者法人化C金融创新D金融机构混业化E交易所重组公司化F证券市场网络化G金融风险复杂化

H金融监管合作化

中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡）

WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：

1直接B股交易2成为交易所特别会员3设立合营公司从事基金管理业务

4加入三年内设立合营证券公司从事A股B股H股和政府债，公司债的承销和交易5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构

股票的性质：

股票的特征：

股票的类型：

股票的价值：

A有价证券1收益性A普通股票和优先股股票（权利不同分）1