证券从业资格基金监管精选试题文档格式.docx

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12、在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。

A.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益

B.董事应具有履行职责所必需的素质,能力和时间

C.建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度

D.公司独立董事人数不得少于3人

13、（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。

A.市场秩序监管

B.基金管理人员监管

C.市场准入监管

D.日常持续监管

14、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，作出批准或不予批准的决定。

A.5

B.12

C.4

D.6

15、基金管理公司申请特定资产管理业务资格，在专业人员配备,内部控制等方面应符合（）规定的条件。

A.《基金运作管理办法》

B.《基金托管资格管理办法》

C.《基金管理公司管理办法》

D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

16、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（），且不得少于董事会人数的（）。

A.2人，1/4

B.3人，1/2

C.1人，1/3

D.3人，1/3

17、对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

A.公司治理监管

B.经营运作监管

C.基金准入

D.内部控制情况的监督检查

18、基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。

A.3次

B.无限制

C.1次

D.2次

19、现行法规规定，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。

A.10%,2%

B.5%,10%

C.5%,2%

D.10%,1%

20、基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。

A.2个月

B.6个月

C.1个月

D.3个月

21、只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDI2基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

B.证券交易所

C.商业银行

D.证券投资公司

22、独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。

A.8

B.15

C.5

D.10

23、基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准，并取得国家外汇局批准的（）后，可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。

A.投资年限

B.专业人员数量

C.投资额度

D.注册资本

24、目前我国具有基金托管资格的商业银行有（）家。

A.12

B.18

C.10

D.15

25、基金评价机构应加入（），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

A.中国证监会

B.工会

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

26、（）是基金运作的首要业务环节。

A.基金投资方案的制订

B.基金募集申请核准

C.基金投资对象的确定

D.基金投资风格的确定

27、近年来，中国证监会始终坚持以（）改革方向，不断简化,优化基金产品审核程序，提高审核效率。

A.市场化

B.规范化

C.结构化

D.国际化

28、基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。

A.认购

B.销户

C.开户

D.申购

29、中国证监会对基金产品实行（）制度。

A.分级审核

B.分时审核

C.分段审核

D.分类审核

30、基金存续期信息披露监管包括（）。

A.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管

B.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

C.对基金募集申请材料进行审核

D.对基金上市交易公告书,基金净值公告,定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管

31、基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。

32、对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或公布之日起（）日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。

B.10

C.3

D.8

33、对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（）后，方可使用。

A.连续三次，10日

B.连续三次，5日

C.连续两次，10日

D.连续两次，5日

34、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构总部与（）签订书面销售协议。

A.基金管理人

B.中国证监会

C.基金份额持有人

D.基金托管人

35、基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（）。

A.10%

B.20%

C.5%

D.15%

36、（）制度是基金市场管理制度的基石。

A.日常监督

B.权责分明

C.风险管理

D.信息披露

37、开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

A.2%

B.10%

C.1%

D.5%

38、（）是基金市场建立和发展的基础。

39、因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

A.10

B.30

D.20

40、基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。

A.半年

B.2年

D.1年

41、同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行的证券的比重不得超过该证券的（）。

42、货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。

A.100

B.60

C.180

D.90

43、如果基金名称显示投资方向，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A.80%

B.90%

C.75%

D.85%

44、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

45、封闭式基金,ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金（）倍的现金。

A.2

B.4

C.1

D.3

46、开放式基金要求保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在（）以内的政府债券（中国证监会规定的特殊基金品种除外）。

A.2.5%，一年

B.6％，一年

C.3%，六个月

D.5%，一年

47、基金参与股指期货交易，应当以（）为目的，保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。

A.套期保值

B.风险收益适中

C.保值增值

D.风险最小收益最大

48、中国证监会通过（）对基金实际投资范围进行监控。

A.托管银行

B.结算银行

C.证券业协会

D.中央银行

49、对于新成立的基金，基金合同一般约定（）的建仓期。

A.6个月

B.18个月

C.3个月

D.一年

50、基金托管部门的总经理,副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。

A.20

D.25

51、基金管理公司独立董事必须（）年没有受到证券,银行,工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

A.3

B.6

C.2

D.5

52、督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。

D.2

53、基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融,法律或者财务的工作经历。

54、公司应当及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日（）对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。

A.2周内

B.2小时内

C.2日内

D.2月内

55、（）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（）负责对基金经理,投资经理进行注册登记。

A.中国证监会，行业协会

B.行业协会，中国证监会

C.中国证监会，基金管理公司

D.中国证监会，证券交易所

56、基金监管的重要意义体现在（）。

A.维护证券市场的良好秩序

B.提高基金的收益水平

C.提高证券市场的效率

D.保护基金份额持有人利益

57、基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。

A.法律的

B.自律的

C.经济的

D.行政的

58、基金监管的内容主要涉及（）。

A.对基金投资者的监管

B.对基金服务机构的监管

C.对基金运作的监管

D.对基金高级管理人员的监管

59、基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。

A.《基金会计核算业务指引》

B.《基金经理注册登记规则》

C.《基金评价业务自律管理规则》

D.《企业会计准则》

60、基金监管法律制度体系中的法律包括（）。

B.《证券法》

C.《基金销售管理办法》

D.《信托法》

61、证券交易所规则包括（）。

A.交易所基金上市规则

B.上市开放式基金业务指引和业务规则

C.交易型开放式指数基金业务实施细则

D.行业协会规则

62、基金监管的原则具体表现为（）。

A.依法监管原则

B.”三公”原则

C.自律在先和监管在后原则

D.监管的连续性和有效性原则

63、基金信息披露规范性文件包括（）。

A.基金信息披露内容与格式准则

B.基金信息披露编报规则

C.基金信息披露XBRL标引规范

D.基金信息披露XBRL模板

64、证券交易所自律管理的内容包括（）。

A.对基金投资行为进行监控

B.对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控

C.对基金上市交易的监控

D.基金公司人员的聘任

65、中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。

A.市场准入监管

B.市场秩序监管

C.日常持续监管

D.基金管理人员监管

66、基金公司会员部的职责包括（）。

A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作

B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律,行政法规

C.正确引导社会公众对基金市场的认识

D.组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施

67、中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。

A.负责涉及基金行业的重大政策研究

B.草拟或制定基金行业的监管规则

C.对有关基金的行政许可项目进行审核

D.全面负责对基金管理公司,基金托管人及基金代销机构的监管

68、中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括（）。

A.基金托管资格核准

B.商业银行设立基金公司的核准

C.商业银行设立基金公司的监管

D.基金行业重大政策研究

69、在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。

A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权

B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权

C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

70、中国证券业协会基金公会成立后在（）等方面做了很多工作。

A.加强行业自律

B.协调辅导

C.服务会员

D.提高基金收益

71、基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A.总资产

B.基金管理年限与管理规模

C.具有境外投资管理经验的人员数量

D.公司治理与内部控制

72、基金行业自律管理的方式主要包括（）。

A.制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理

B.大力开展基金业宣传活动，树立行业形象

C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点,难点,热点问题进行深入研究

D.通过督察长进行定期检查

73、中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（）。

A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查

C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查

D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

74、基金托管人资格由（）核准。

B.中国银监会

C.中国保监会

D.证券业协会

75、中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。

A.内部控制是否体现了健全性,有效性,独立性,相互制约性和成本效益的原则

B.控制环境,风险评估,控制活动,信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

C.业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

76、中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。

A.各机构,部门和岗位职责是否保持相对独立

B.基金资产,托管银行自有资产,其他资产的保管是否严格分离

C.在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立

D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明,相互制衡

77、基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。

A.变更经营范围

B.公司变更注册资本,变更股东出资比例

C.修改章程

D.变更名称,居所

78、风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A.违法违规

B.违反基金合同

C.技术故障

D.突发事件

79、基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。

A.开户

B.赎回

C.转托管转出

D.销户

80、中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。

A.基金托管职责的履行情况

B.基金托管部门内部控制情况

C.基金交易情况

D.基金管理职责的履行情况

81、中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。

A.只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI2基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效

D.是否建立科学合理,控制严密,运行高效的内部控制体系

82、申请托管资格的商业银行须在（）等方面符合《证券投资基金法》及《证券投资基金托管资格管理办法》等法律法规的规定。

A.资产质量

B.人员配备

C.办公硬件和系统软件

D.风险控制

83、向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。

A.资本充足率（或净资本,注册资本）

B.组织机构,治理结构与内部控制

C.营业场所,信息系统建设

D.业务管理制度,从业人员资格

84、对于（），基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请，三只基金可以是同一类型，也可以是不同类型。

A.主动投资的偏股类基金

B.固定收益类基金

C.QDI2基金

D.指数类股票基金

85、基金销售机构日常监管的主要方式包括（）。

A.信息备案

B.信息公开

C.现场检查

D.网络监察

86、基金管理公司在申请获批QDI2业务资格后，需要针对QDI2基金的产品特性补充（）等材料。

A.介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料

B.管理人与投资顾问签订的协议草案

C.托管人与境外托管人签订的协议草案

D.基金代销业务资格的证明文件

87、独立基金销售机构设立分支机构，变更（）的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

A.经营范围

B.注册资本

C.出资人,股东D合伙人,高级管理人员@ABCD@了解对基金托管银行的监管。

88、（）可以依法开立基金销售结算专用账户。

A.基金销售机构

B.基金销售支付结算机构

C.基金注册登记机构

D.基金管理机构

89、允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计入基金财产。

A.1日

B.1周

D.1个季度

90、中国证监会对基金募集申请审核情况实行公示制度，有利于（）。

A.提高基金产品审核工作的透明度

B.业界及时了解审核进度

C.业界对基金审核工作进行监督

D.相关基金合同予以标准化

91、宣传推介材料不得使用（）。

A.”坐享财富增长”,”安心享受成长”,”尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述

B.”欲购从速”,”申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述

C.”净值归一”等误导基金投资人的表述

D.大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段

92、对于（），基金管理公司可以分三个通道分别申报。

A.固定收益类基金

B.QDI2基金

C.特定资产

D.创新产品

93、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.公正性原则

D.及时性原则

94、基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。

A.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导

B.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南

C.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充

D.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（TAXONOMY）》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

95、基金销售监管的主要方式有（）。

A.通过督察长监督,检查基金销售活动

B.对基金销售机构内部控制情况进行监督检查

C.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

D.宣传推介材料的报备监管

96、基金销售监管的重要内容包括（）。

A.规范基金销售费用结构和费率水平

B.规范基金评价业务

C.规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收

D.规范基金份额持有人行为

97、任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，禁止（）。

A.对不同分类的基金进行合并评价

B.对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名

C.对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名

D.对基金,基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月

98、基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定，向投资人收取（）等费用。

A.认购费,申购费

B.赎回费

C.转换费

D.销售服务费

99、（）可以按照法规规定进行股指期货交易。

A.股票基金

B.混合基金

C.保本基金

D.货币市场基金

100、基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。

A.警告

B.暂停或者取消基金从业资格

C.承担赔偿责任

D.追究刑事责任

101、中国证监会对基金是否按照法律法规,基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及（）。

A.投资范围

B.投资年限

C.投资比例

D.投资限制

102、基金募集信息披露监管包括（）。

A.对基金募集申请材料进行审核

B.对基金上市交易公告书,基金净值公告,定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管

C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管

D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

103、证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。

A.单只基金的异常交易

B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

C.不同基金管理公司账户间的异常交易

D.基金同股东等关联方账户,可疑账户间的异常交易

104、基金行业高级管理人员的基本行为规范是（）。

A.坚持基金管理人,基金托管人的利益优先原则

B.不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动

C.基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责

D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

105、《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（）。

A.不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资

B.不得不公平对待管理的不同基金财产

C.不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益

D.不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

106、以下属于基金行业高级管理人员的是（）。

A.基金管理公司的董事长

B.基金管理公司的总经理

C.基金管理公司的督察长

D.基金管理公司的基金经理

107、《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动（）。

A.承销证券

B.向他人贷款或提供担保

C.从事承担无限责任的投资

D.买卖其他基金份额

108、可以参与股指期货交易的基金包括（）。

B.债券基金

C.货币市场基金

D.保本基金

109、当高级管理人员有以下（）情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。

A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函,进行监管谈话2次以上

B.最近半年内受到行业协会纪律处分,证券交易所公开谴责2次以上

C.擅离职守

D.向中国证监会提供虚假信息,隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的

110、督察长的执业素质和行为规范有（）。

A.3年以上监察稽核,风险管理或者证券,法律,会计,审计等方面的业务工作经历

B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录

C.可以授权他人代为履行职责

D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

111、对高级管理人员的监管手段包括（）。

A.对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核

B.监事发现异常情况及时报告

C.中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话

D.离任审计,离任审查

112、督察长的主要职责包括（）。

A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况

B.对基