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案件治理与风险防控政策,规章制度和相关工作要求,内控管理基本制度规,主要业务流程操作风险及防控措施等,引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神,促进各岗位从业人员掌握风险控制要点,强化员工的遵纪守法意识和风险防控意识,努力做到自重、自省、自警、自廉,增强主动防案件的内在动力,使全员的业务素质及合规意识得到新的提升。
(二)明确重点,风险排查
1、各支行、分理处要高度关注案件易发业务、易发岗位、易发环节这三个风险点的排查,对关键岗位人员和重点客户要做到心中有底,了解掌握关键岗位人员尤其是点负责人的思想动态、庭情况及品行操守,严格规廉洁从业行为,形成良好的行为规和诚实信用的从业理念。
2、各支行、分理处要对柜台操作、贷款业务和重要岗位、重要环节,进行全面深入的风险排查;
对大额资金、存单质押贷款、银行承兑汇票等易发案件业务,业务部门要按月检查。
同时,要严格落实银企对账、反洗钱工作制度,密切关注资金趋紧可能导致的案件风险,加强对大额款项异常变动和跨行往来的滥测报告,发现题,及时整改,及时防和消除案发隐患。
3、根据总行的部署,要做好以下“五项”专项治理工作:
一是开展员工及其配偶参与民间借贷等行为的专项排查;
二是开展借、冒、假名贷款深度再排查工作;
三是对内退人员的再次就业情况进行专项调查;
四是组织对已核销、置换的员工配偶、亲属贷款的清理追索;
五是
继续抓好“小金库”的清理工作。
4、各支行要建立违规题台账,及时梳理记录信息,按照风险点分布、题集中度和题变化及整改情况等,定期评估风险状况,分析案防形势,增强案件防控工作的针对性和前瞻性。
(三)落实制度,强化管理
1、严格落实岗位轮换和强制休假制度,对在同一岗位连续工作满3年的员工,要进行轮岗;
符合亲属回避条件的,要进行交流。
在保证工作正常开展的前提下,每年按一般员工的20—30%管理岗不低于30%勺比例,安排强制休假,并对其岗位工作进行检查、审计,及时排查风险隐患。
2、开展应急预案演练活动,今年要在辖内点定期组织开展以防盗、防抢、防火等应急预案演练活动,要严格按照演练方案缜密组织,明确人员分工和岗位职责,做到能够遇事不惊、处事不乱,进一步增强员工安全防和消防防意识,提高对处置突发事件的应变能力。
3、各支行、分理处要建立风险点常态自查机制,加强对内控制度执行情况检查监督,定期或不定期对库存现金、贷款新规执行、自助设备管理、银企对账、重要凭证、柜员卡、印鉴管理、联行结算等重点业务进行检查,并加强点一线临柜人员和要害岗位的管理,对重要的授权业务等设立专用记录簿,防止员工操作风险,并常抓不懈,确保案件防控措施落到处。
(四)持续督查,组织推动
1、开展民主评议政风行风活动。
按照总行和区政府的
部署,扎实抓好民主评议政风行风活动,以营业窗口为重点,
以客户满意为标准,持续全面推广邙阳光信贷”、“优质服务”,落实明规服务各项制度规定,深入推进精品点标准化建设,规和优化服务行为,提升服务质量和水平,着力解决
群众关注的热点、难点题,营造风正气顺、人和业兴的发展环境。
2、开展岗位廉政合规风险排查活动。
通过组织全体员工填写《莆田农商银行员工行为监督管理自查表》,全面掌握员工队伍状况,及时纠正行为偏差,进一步强化员工的日常行为规管理和监督。
坚持从我做起,从现在做起,树立合规促发展、树正气的思想意识,着力防行业的各种不正之风,创造遵规守纪的良好环境,进一步提高全员合规意识。
3、开展案件风险防控体系建设活动。
通过召开案防讨论会、征求意见垦谈会、员工属座谈会等方式,从加强制度执行力入手,督促一线岗位和业务部门规操作,落实业务主管部门检查、监督、指导责任,强化制度约束和流程管理,形成行为有准则、操作有规、办事有授权、风险有监控、违规有处罚,把案件防控落实到点、到岗、到人,着力构建立体案防体系,为我行的稳健发展奠定基石。
篇二:
案防工作计划
XXXX农村商业银行
XX年度案件防控工作计划措施
为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神,本着“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针,结合本行实际,特制订本年度案防工作计划。
一、总体工作目标
一是预防为主,查防结合,确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生;
二是标本兼治,着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、安全保卫等制度为一体的案件防控长效机制;
三是纠正行业不正之风,着力提升高效、清正廉洁的行业形象;
四是强化职能部门监督检查和内控管理力度,力争把风险隐患消灭于萌芽状态;
五是不断完善、健全制度建设,落实责任追究制度,尽快实现案防工作规范化和制度化。
二、具体工作目标任务分解和细化
(一)各单位、职能部门月度工作计划。
1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的“飞行检查”和定期合规检查,并将结果进行汇总和通报整改。
2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。
3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工
进行“九种人”排查和跟踪监控记录;
并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收,在每月10日前完成不良贷款的认定工作。
4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫
检查和防突发事件预案演练活动。
(二)各单位、职能部门季度案防工作计划。
1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及
安全保卫等状况进行案防工作自查,并于季后15日内上报
合规风险部;
2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、安全员、
兼职审计员按季进行履职报告,并于每季后15日内上报合
规风险部;
3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险
管理报告,由合规风险部负责并在每季后15日内完成;
4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、
制度培训活动;
5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次“员工日常行为排查和员工账户排查”活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防
控通报和分析会议活动。
7、运营管理部和计财部、每季度
组织开展不低于一次的柜面业务风险排查和员工账户管理
排查活动。
8、信贷管理部、计财部和财富中心,每季度组织开展不低于一次的大额资金风险管理排查活动。
9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟踪检查和督查问题整改活动。
10、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动。
11、合规风险部门负责在一季度内完成全行的案防工作制度制定工作。
(三)各单位、职能部门年度工作计划。
1、董事办、监事办及其下设委员会、每年进行不低于一次的专题履职报告活动;
2、信贷、会计、电子银行、安全保卫等部门,根据各自条线的业务经营、安全状况等,定期在全行发布风险预警报告;
3、审计稽核部负责全行的高风险点、高风险业务、高风险环节、高风险岗位“四高”的风险评估工作,每年开展不低于一次的“四高”评估活动。
4、审计稽核部每年组织开展不低于一次的各职能部门履职评价活动。
5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对
董事会成员、高管人员的履职评价活动
6、人事监察部制订了“行风廉政建设监察”制度,负责监督、规范全行的行风廉政制度执行。
7、合规风险部、审计稽核部每年组织开展一次全行合规与内控有效性评价活动。
8、各相关职能部门不定期开展“重点业务与环节风险排查”活动。
9、各相关职能部门、定期组织开展各业务条线的操作
风险有效性评价活动。
三、目标任务完成考核激励措施
1、行总部成立“督查办”,根据全行工作计划、按月
或按季度公布“任务交办单”,然后专门负责跟踪、督查并
不定期发布“督查督办专报”、通报各单位、部门各项目标任务完成情况。
2、行总部结合实际制订了科学而细致的合规、风险100分制考核办法,各单位、部门每月、每季度的各项任务完成
情况,均被细化为每一分值,并按季度进行公布。
3、行总部制订了科学有效的“员工积分管理办法”,
每一位员工的每一项违规行为,都将备案记录、以负分的形式进行处罚和警示,此项制度措施对全员的合规、合法行事起到了积极而有效的作用。
篇三:
银行案件防控工作报告
抓落实控风险全面提升风险管理水平
X年,在X银监分局的大力支持和帮助下,X行紧紧围
绕省局和X分局案防安保工作总体思
路,狠抓制度落实、力促问题整改,着力加强案件风险防控体系的建设,始终坚持把案件防控工作放在首位,案防工作取得阶段成效,实现“零案件”案防目标,各项业务呈现良好发展态势。
下面,将X行的具体工作情况汇报如下:
一、加强领导,全力抓好案件防控工作
X年初,X行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作,并通过召开全行案防工作大会的形式,安排部署全年案防工作,提出抓好“四个落实”的案防工作要求:
一是按照监管部门案防工作要求,确定案防工作的年度目标,做到目标落实。
二是制定全年案防工作方案和工作计划,做到计划落实。
三是深刻领会X银监局和X分局文件精神,提高思想认识,高度认识案件防控工作的重要性,紧密围绕案防十项重点工作,稳步扎实做好案件防控工作,确保完成各项工作任务,做到“重点工作落实”。
四是X行案防工作实行各层级一把手负总责制,并在不同层级设立专兼职案防岗位,指定专人负责案件防控工作,实行定人、定岗、
定责的“三定”管理,做到责任落实。
目前,X行上下更加重视案防工作,工作的主动性、自觉性得到提高,确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育,筑牢思想防线
思想教育工作常常说起来重要,但实际上却最容易被忽视,在基层则更显薄弱。
思想教育工作的缺失,也是引发道
德风险和操作风险的一个重要因素,为此,我们着重抓了以下几方面工作:
(一)持续开展制度培训,提高全员遵章守纪意识。
x行以各项规章制度的学习培训为重点,全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。
截至x月底,全行已有x余人、参加了集中培训,使员工的综合业务素质得到提咼,为x行工作的顺利开展奠定了基础。
(二)开展警示教育活动,增强员工防范意识。
X行注重将业务培训和法律知识培训有机结合,抓教育、抓引导,抓防范。
今年以来,X行开展各种警示教育X场次,组织全行员工观看《警示教育》短片,并要求员工撰写心得体会,深刻反思,汲取教训。
通过大量的刑事犯罪案例,用鲜活的人和事以法说教、以案说教,使警示教育收到很好的效果。
(三)定期分析案防工作情况。
一是将案防工作常态化。
通过晨会、周会、行务会等形式,讲案防、说安全,时刻提
醒员工合规操作。
二是组织召开案件防控联席会,及时传导监管部门案防工作精神,加强政策传导和风险提示,分析存在的共性问题和个性问题,有针对性地制定措施,确保各项案防工作落到实处。
三是注重案防经验信息交流。
在内上专门设立学习交流专栏,开展学习心得交流、思想认识交流,达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
(四)积极开展读书学习活动。
在全行范围内开展“X主题读书活动。
通过全员学习、开心得交流会等形式进行,进一步转变了员工的思维,营造了良好的安全氛围。
三、强化制度建设,进一步提升内控执行力
加强内控机制建设,堵塞管理漏洞是案件防控的关键。
今年以来,X行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口,抓好健全制度和强化执行两个关键环节,不断提高制度的约束性,努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
(一)完善案防工作考核评价机制。
今年以来,X行以内控管理中案防要求为抓手,进一步强化考核评价工作,在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求,通过对案件防控工作的考核,努力实现违规违纪风险的提前消除,将案防要求与业务工作有机结合起来,努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。
坚持每月自查,监事会每季度抽查,半年总行考核通报,切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责,确保制度执行的严肃性和规范性,并将责任落实到人,真正做到“谁主管、谁
负责”。
(二)强化员工违规行为的管理。
在对基层机构负责人和各部门案防工作考核的基础上,按照监管部门的要求,实施对员工进行违规行为积分,强化员工违规行为的管理,并制定出《员工违规行为积分实施细则》。
引导和督促各级部
门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。
员工
违规行为积分细则的实施,使违规违纪行为得到有效遏制,收到良好效果。
四、强化内控管理,把内控管理工作落到实处
今年,X行提出“X”的工作思路,着重解决基础管理薄弱问题,努力构建案件防控长效机制。
为此,我们重点抓了以下几方面工作。
(一)高度重视轮岗、休假管理。
在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面,X行严格按照监管部门“三个百分百”要求,修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》,进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限;
完善了岗位轮换交流流程,从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
(二)高度重视对对账工作的管理。
严格按照《人民银行结算账户管理办法》和X行银企对账制度进行银企、银银对账。
银企对账包括与客户每季度存款对账,目前,我行X万元以上对账率达100%按照要求,各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账,对对账工作开展抽查,督促回收对账单等,保证了对账工作的顺利进行。
(三)高度重视案防三项制度的落实工作。
一是按照银监会关于案件(风险)的最新口径,全面清理辖内机构自X年以来的案件风险情况,加强案件监管、严格案件报告。
二是进一步规范案件查处流程。
成立由行领导任组长的专案组,开展风险清查,妥善处置和化解案件风险。
三是严肃案件管理纪律。
要求各机构增强对案件风险的快速反应能力,及时报告;
对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的,不报告或未在规定期限内报告,将严肃处理;
要求各机构高度重视案件查处工作,深入调查,严肃问责,扎实整改,以有效的案件查处工作,促进内控案防工作能力的提升。
截至X月末,我行未发现案件(风险)信息,报送数为零。
(四)高度重视安全管理,做实安保工作。
今年以来,
X行在安保方面主要抓了以下几方面的工作:
一是加强全员安保意识和技能培训。
组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。
二是加强防护设施建设。
实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制,建立了双路报警系统,确保物防、技防设施的正常运行。
三是加强规章制度建设。
制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
五、强化监督措施,完善案件防范的约束激励机制从
严治行是加强内控管理的基本要求,为此,我们坚持做到三个到位:
(一)监督措施要到位。
X行提出,防范案件不能总当
案防工作计划
为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神,本着“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针,结合本行实际,特制订本年度案防工作计划。
并对本单位的借、假、
冒名贷款进行认定、清理和催收,在每月10日前完成不良
贷款的认定工作。
4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发事件预案演练活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。
7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次
的柜面业务风险排查和员工账户管理排查活动
8、信贷管理部、计财部和财富中心,每季度组织开展
不低于一次的大额资金风险管理排查活动。
5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对董事会成员、高管人员的履职评价活动。
6、人事监察部制订了“行风廉政建设监察”制度,负责监督、规范全行的行风廉政制度执行。
或按季度公布“任务交办单”,然后专门负责跟踪、督查并不定期发布“督查督办专报”、通报各单位、部门各项目标任务完成情况。
XX支行案防工作计划XX年
XXX支行XX年案防工作计划
根据分行XX年案件防控工作实施方案,XXX支行本行实际情况对本机构全年案件防控工作做了精心安排,总体目标不发生盗窃、抢劫、诈骗、涉枪案件,杜绝重大责任性人员伤亡事故及资金财产损失;
杜绝员工参与非法集资等社会融资行为。
主要作法如下:
1、层层签订案防责任书
支行行长与员工分别签订《案防责任书》和《安保责任
书》,让全体员工人人建立责任意识,形成全员案防的工作氛围。
执行人:
A
执行时间:
2月28日前完成签订
2、合规教育
各部门负责人要带头学习,认真领会总、分行及银监会案防工作文件、制度等内容实质与工作要求,准确把握案防工作的新思路、新要求,深刻理解监管精神,健全完善案防制度。
该项内容纳入本支行月度案防教育学习内容,员工覆盖率达100%。
A\B\C\
全年
3、落实轮岗休假制度
制定员工轮岗、会计委派、强制休假计划,对于重要岗
位人员强
制休假率达100%,在轮岗和休假期间,原则上执行“先移交、后轮岗”的规定。
C
3-12月
4、狠抓员工行为管理
对员工行为进行按月排查,按季上报,逐人建立排查档案共xx份,重点排查不安心工作违反劳动纪律者,贪图享受者,参与经商者,不服从管理、行为异常者,工作时间注意力注意力不集中者,赌博、购买彩票、炒股者,其他不良行为者,对于必要者实施重点监控和长期帮教措施。
A\B\C\D
5、印章管理
严格分、支行公章及业务章用印范围,检查超范围用印、
违规用印、印鉴保管等内容,避免或有风险。
C\D\
6、十大领域及其他相关业务案件风险自查与检查
紧密配合分行各部门开展十大领域及其他专项检查,继续以信用风险和操作风险监管为重点做好风险监管工作,认真做好相关自查与检查工作,以查代管,提高自身风控能力。
B\C\D\
7、案防日志记录、案防统计上报及文件下达工作
每日详细记录支行案防日志,按时高质完成各种案防统计工作,
及时上报支行案防动态,下达总分行政策,确保各项政
策人人皆知。
A\D\
篇四:
XX治安防控工作计划
为巩固和深化社会治安防控体系建设成果,切实建立长效工作
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- 案件 防范 工作计划