证券发行与承销章节同步测试练习题汇总Word文档格式.docx
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A.1980
B.1982
C.1983
D.1985
8.1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于( ),企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。
A.中国人民银行
B.发改委
D.中同证监会
9.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用( ),上市交易采用( )。
A.审批制、审批制
B.审批制、核准制
C.核准制、审批制
D.核准制、核准制
10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币( )。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,有2个或2个以上符合题目要求,请选出正确的选项)
1.承销团申请人应当具备下列( )条件才能具备国债的承销业务资格。
A.在中国境内依法成立的金融机构
B.近3年内在经营活动中没有重大违法记录
C.财务稳健,具有较强的风险控制能力
D.信息化管理程度较高
2.我国股票发行方式主要经历了( )几个阶段。
A.自办发行
B.有限量发售认购证
C.上网定价发行
D.基金及法人配售
3.我国经济体制改革以后,1985年国内由( )和( )首次发行金融债券。
A.中国工商银行
B.中国建设银行
C.中国农业银行
4.1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有( )及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.国有独资公司
D.两个以上国有企业
5.( )为我国发行资产支持证券建立了制度基础。
A.《证券法》
B.《信贷资产证券化管理办法》
C.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
D.《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》
6.2005年10月9日,( )和( )这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。
A.世界银行
B.国际金融公司
C.亚洲开发银行
D.国际货币基金组织
7.发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市
B.公司发行短期融资债券
C.上市公司发行新股
D.上市公司发行可转换公司债券
8.证券公司申请保荐机构资格应当具备下列( )条件。
A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.最近3年内无重大违法违规行为
9.个人申请保荐代表人资格应当具备下列( )条件。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
10.证券发行监管制度在国际上有( )类型。
A.政府主导型
B.局部型
C.市场主导型
D.整体型
三、判断题(判断以下各小题的对错,正确的填A,错误的填B)
1.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。
( )
2.20世纪90年代初期,我国公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全具有决定权。
3.国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理,并确保账券一致。
4.1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会,企业债券可以回购。
5.2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
6.短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。
7.企业发行中期票据应制定发行计划,在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。
8.发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。
9.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
10.狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。
参考答案及解析
一、单项选择题
1.D
[解析]短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。
2.A
[解析]申请人申请凭证式国债承销团成员资格的,应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行;
申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交财政部。
3.A
[解析]保荐人(主承销商)应时招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后声明。
4.C
[解析]2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度.按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格,这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
5.D
[解析]略
6.B
[解析]2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定,商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
7.C
8.D
9.B
[解析]1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用审批制,但上市交易则采用核准制。
10.C
[解析]根据《证券法》第125、127条规定,证券公司从事以上业务注册资本最低限额为人民币1亿元。
二、多项选择题
1.ABCD
[解析]承销团申请人应当具备下列基本备件:
(1)在中国境内依法成立的金融机构;
(2)近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好;
(3)财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力;
(4)具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度;
(5)信息化管理程度较高;
(6)有能力且自愿履行《国债承销团成员资格审批办法》第6章规定的各项义务。
2.ABCD
[解析]我国股票发行方式按时间和方式种类大约可以分为:
(1)自办发行;
(2)有限量发售认购证;
(3)无限量发售认购证;
(4)无限量发售申请表方式以及银行储蓄存款挂钩方式;
(5)上网竞价方式;
(6)全额预缴款、比例配售;
(7)上网定价发行;
(8)基金及法人配售;
(9)向二级市场投资者配售;
(10)上网发行资金申购;
(11)网下发行电子化。
3.AC
4.ACD
5.BD
[解析]资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
《信贷资产证券化管理办法》《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》对此进行了规定。
6.BC
[解析]国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构在全国银行问债券市场发行了人民币债券,也称为“熊猫债券”,其发行额分别为11.3亿元和10亿元,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
7.ACD
[解析]为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:
(1)首次公开发行股票并上市;
(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;
(3)中国证监会认定的其他情形。
8.BCD
[解析]证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:
(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;
(2)具有完善的公司治理和内部控制制度;
(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统;
(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人,符合保荐代表人资格每件的从业人员不少于4人;
(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;
(6)中国证监会规定的其他条件。
9.ABD
[解析]个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件:
(1)具备3年以上保荐相关业务经历;
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
(4)最近3年来受到中国证监会的行政处罚;
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;
10.AC
[解析]证券发行监管制度在国际上有两种类型:
一种是政府主导型,即核准制。
核准制要求发行人在发行证券过程中,不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件。
这种制度赋予监管当局决定权。
另一种是市场主导型,即注册制。
注册制指股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。
三、判断题
1.B
[解析]参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
2.B
[解析]20世纪90年代初期,公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权,基本上由中国证监会确定,采用相对固定的市盈率。
3.B
[解析]1994年5月《关于坚决制止国债卖空行为的通知》规定,国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分类保管、分账管理,并确保账券一致。
4.B
[解析]企业债券不得回购。
5.B
[解析]《证券公司债券管理暂行办法》中特别强调,其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
6.A
[解析]2008年4月12日,中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》,自此短期融资券的注册机构就由中国人民银行变更为中国银行间市场交易商协会。
7.B
[解析]2008年4月16日发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据可在计划内灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。
8.B
[解析]未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。
9.A
10.B
[解析]题干中所述为广义的投资银行业定义。
2012年证券发行与承销第二章同步测试练习题
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项)
1.采用募集设立方式的,发起人应当自股款缴足之日起( )日内主持召开公司创立大会。
A.10
B.20
C.30
D.40
2.符合保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.2名
B.3名
C.4名
D.5名
3.有限责任公司具有( )的特点。
A.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
B.资合、封闭及设立程序简单
C.资合、开放性及设立程序相对复杂
D.人合兼资合、封闭及设立程序简单
4.采用募集设立方式的股份有限公司,发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。
A.15
B.30
C.60
D.90
5.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过( )年。
A.3
B.4
C.5
D.7
6.一般认为,股份有限公司的破产标准是( )。
A.净资产标准
B.现金流量标准
C.盈亏平衡标准
D.盈利水平标准
7.公司向发起人、法人发行的股票,应当为( )股票。
A.不记名
B.记名
C.记名不记名都可以
D.两者都有
8.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
9.以发起设立方式设立股份有限公司,发起人首次缴纳出资后,应当选举董事会和监事会,由( )向公司登记机关报送公司章程等登记文件。
A.股东
B.董事会
C.监事会
D.经理
10.中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>
的决定》并予公布,自( )起施行。
A.2006年1月1日
B.2008年10月17日
C.2009年4月14日
D.2009年6月14日
1.股份有限公司可以通过( )来增加公司的资本。
A.向社会公众发行股份
B.向现有股东配售股份
C.向现有股东派送红股
D.以公积金转增股本
2.股份有限公司监事的职权有( )。
A.报酬请求权
B.出席监事会和董事会,并行使表决权
C.签字权
D.提议召开临时监事会会议权
3.以下说法正确的是( )。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由2/3以上董事共同推举1名董事主持
C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的,监事会应当及时召集和主持
D.监事会不召集和主持的,连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持
4.外商投资企业必须符合下列( )条件才能作为发起人。
A.已全部认缴出资额
B.已经完成原审批项目
C.出资额必须在200万以上
D.在中国境内生产经营2年以上
5.股份有限公司的发起人具有下列( )权利义务。
A.参加公司筹委会
B.推荐公司董事会候选人
C.承担公司不能成立的费用
D.享受公司成立后的权利
6.股份有限公司的发起人具有下列( )义务。
A.负责公司的经营管理
B.承担因公司不能成立而产生的费用
C.返还公司不能成立时认股人已缴纳的股款
D.补缴未缴够的股款
7.董事会应当就( )等其他必须明确的事项做出决议,并提请股东大会批准。
A.新股发行的方案
B.本次募集资金使用的可行性报告
C.前次募集资金使用的报告
D.其他必须明确的事项
8.设立股份有限公司,在公司章程中应载明( )。
A.公司名称和住所
B.公司注册资本
C.公司净资产
D.公司法定代表人
9.下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是( )。
A.有限责任公司和股份有限公司都可以公开向社会募集资金
B.有限责任公司中股东不可以随便转让自己的股权;
在股份有限公司中股东可以自由转让自己的股权
C.有限责任公司的股东也可以像股份有限公司的股东转让自己的股票一样转让自己的股权凭证
D.有限责任公司可以不设董事会,但股份有限公司必须设立董事会
10.下列( )事项须由股东大会以特别决议通过。
A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B.公司章程的修改
C.公司增加或者减少注册资本
D.变更公司形式
1.股份有限公司变更为有限责任公司的,公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。
2.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。
3.《公司法》第96条规定,有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。
4.公司法人财产的******性是公司作为******民事主体存在的基础。
5.属于国家鼓励外商直接投资的行业,外商投资企业所占股本比例不得超过80%。
6.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起半年内不得转让。
7.以发起方式设立的股份公司,发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过。
8.股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
9.修改后的公司章程可以不必再报原负责审批的主管机关批准。
10.1994年7月1日实施的《公司法》规定我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。
2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。
1.C
[解析]采用募集设立方式的,发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会。
2.C
[解析]《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
3.D
[解析]在有限责任公司中,股东间的合作建立在相互信任的基础上,因此除了资合的特点外还具有人合的特点。
因不对外发行股票,所以设立程序较简单且具有封闭的特点。
4.B
[解析]根据《公司法》第90条规定采用募集设立方式的,发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会。
5.A
[解析]非职工代表董事由股东大会选举或更换,任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年。
董事任期从股东大会决议通过之日起计算,至本届董事会任期届满时止,董事任期届满,连选可以连任。
6.B
[解析]巨大的现金流量会使公司的业务得到扩大和增长基础,如果现金流量出现重大问题企业就有极大可能破产。
7.B
[解析]公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票。
并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名。
8.D
[解析]全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。
9.B
[解析]发起人首次缴纳出资后,应当选举董事会和监事会,由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件,申请设立登记。
10.D
[解析]2009年4月14日中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法)的决定》并予公布,自2009年6月14日起施行。
1.ABCD
[解析]公司增资的方式有:
向社会公众发行股份,向特定对象发行股份,向现有股东配售股份,向现有股东派送红股,以公积金转增股本,公司债转换为公司股份。
2.ACD
[解析]股份有限公司监事的职权:
(1)出席监事会,并行使表决权;
(2)报酬请求权;
(3)签字权;
(4)列席董事会的权力,并对董事会决议事项提出质询或者建议;
(5)提议召开临时监事会会议权。
3.AC
[解析]B项应该由半数以上董事共同推举,D项应该是单独或者会计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
4.AB
[解析]外商投资企业作为发起人,必须符合下列条件:
(1)认缴出资额已经缴足;
(2)已经完成原审批项目;
(3)已经开始缴纳企业所得税。
5.ABCD
[解析]股份公司的发起人的权利包括:
(1)发起人具有参加公司筹委会;
(2)推荐公司董事会候选人;
(3)起草公司章程;
(4)公司成立后,享受公司股东的权利;
(5)公司不能成立时,在承担相应费用之后,可以收
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