《证券市场基础知识》 模拟试题三Word格式.docx
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B.场外市场与交易所市场
C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场
9.记名股票的特点不包括(
A.股东权利归属于记名股东
B.转让相对复杂或受限制
C.便于挂失,相对安全
D.认购股票时要求一次缴纳出资
10.我国《中华人民共和国公司法》规定,发行无记名股票的,公司应当记载的事项不包括(
A.股票数量
B.各股东所持股份数
C.股票编号
D.股票发行日期
11.下面属于财政政策手段的是(
A.公开市场业务
B.再贴现政策
C.干预资本市场各类交易适用的税率
D.存款准备金制度
12.某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是(
A.普通股股东、债权人、优先股股东
B.优先股股东、债权人、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.债权人、优先股股东、普通股股东
13.我国《中华人民共和国公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为(
A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
14.我国的股权分置是指(
)市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为非流通股和流通股。
A.A股
B.B股
C.红筹股
D.法人股
15.(
)是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。
A.证权证券
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
16.记名股票与不记名股票的区别在于(
A.股东权利的差异
B.记载方式的差异
C.股东义务的差异
D.股东属性的差异
17.债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付剩息的并列期偿还本金的(
)凭证。
A.使用权
B.债权债务
C.转让权
D.所有权
18.关于债券的基本性质描述错误的是(
A.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动
B.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
C.债券代表债券投资者的权利,这种权利是直接支配财产权
D.债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移
19.我国金融债券的发行始于(
A.北洋政府时期
B.国民党政府时期
C.1982年
D.1985年
20.从l999年起,我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体,开始发行(
)债券。
A.浮动利率
B.固定利率
C.零息
D.息票累积
21.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的(
A.30%
B.40%
D.60%
22.关于储蓄国债(电子式)特点的描述,错误的是(
A.采用实名制,可以流通转让
B.收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税
C.针对个人投资者,不向机构投资者发行
D.手续简化,付息方式较为多样
23.贴现债券到期时按(
)偿还。
A.本息总额
B.市场价格
C.发行价格
D.票面金额
24.下列说法中,对于债券利率并不产生重要影响的是(
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.债券的付息方式
25.基金按(
),可分为封闭式基金和开放式基金。
A.基金的组织形式不同
B.基金运作方式不同
C.投资标的划分
D.投资目标划分
26.对基金管理人的概念认识错误的是(
A.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
C.基金管理公司不具有独立法人地位
D.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
27.对基金份额持有人大会认识不正确的是(
A.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集
B.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
C.一般由基金管理人召集
D.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额15%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案
28.关于货币市场基金优点的描述,错误的是(
A.管理费用低,有些还不收取赎回费用
B.资本安全性高、购买限额低
C.货币市场基金可以作为避险套利的重要工具
D.流动性强、收益较高
29.按照新会计准则和相关规定,关于估值的基本原则叙述错误的是(
A.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价钓,应采用市价确定公允价值
B.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值
D.采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
30.对基金投资进行限制的主要目的不包括(
A.避免基金操纵市场
B.引导基金消除市场系统风险
C.引导基金分散投资,降低风险
D.发挥基金引导市场的积极作用
31.基金管理人与托管人之间是(
)的关系。
A.所有者与经营者
B.所有者与监管者
C.经营者与监管者
D.委托者与受托者
32.LOF的汉译名称为(
A.存托凭证
B.交易所交易基金
C.上市开放式基金
D.指数参与份额
33.欧式权证持有人行权的时间(
A.可以在权证失效日之前任何交易日
B.可以在失效日当日
C.可以在失效日之前一段规定时间内
D.可以在失效日之后一段规定时间内
34.按照(
)分类,金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
A.交易场所
B.基础工具种类
C.产品形态
D.金融衍生工具自身交易的方法及特点
35.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了(
A.信用风险
B.基差风险
C.流动性风险
D.法律风险
36.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为(
A.投机功能
B.套利功能
C.价格发现功能
D.套期保值功能
37.(
)是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.期权
B.权证
C.期货
D.可转换债券
38.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是(
A.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性
B.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
C.无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流,跨期交易的特点十分突出
D.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
39.在下列金融衍生工具中,哪类金融工具交易者的权利与义务是不对称的(
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.互换合约
40.在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的(
A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B.将所购买的证券存放在托管银行
C.存券银行命令托管银行移送证券
D.存券银行发出ADR
41.目前最为流行的结构化金融衍生品主要是由商业银行开发的(
)以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
A.各类结构化理财产品
B.结构化利率贷款
C.结构化利率存款
D.结构化担保产品
42.某可转换债券面额为1000元,规定其转换价格为25元,则10000元债券可转换为(
)股普通股股票。
A.500
B.300
C.250
D.400
43.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是(
A.证券中介机构
B.中国证监会
C.监管部门
D.国务院证券监督管理委员会
44.我国《中华人民共和国证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(
),应当由承销团承销。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.3亿元
45.为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,证券交易所制定的交易规则是(
A.大宗交易
B.报价方式
C.涨跌幅限制
D.价格决定
46.我国《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由(
)任免。
A.国务院证券监督管理机构
B.财政部
C.中国证监会
D.国家发展与改革委员会
47.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为(
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
48.整个证券市场的核心是(
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券投资者
D.证券发行人
49.贴现债券到期时按(
A.发行价格
C.票面金额
D.本息总额
50.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为(
A.银行存款、国债、公司债券、股票
B.国债、银行存款、公司债券、股票
C.股票、公司债券、国债、银行存款
D.国债、银行存款、股票、公司债券
51.《中华人民共和国证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定:
(
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.更换基金管理公司的高级管理人员
D.更换基金管理人、基金托管人
52.不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(
A.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
B.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
C.非法融入融出资金以及结算风险
D.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
53.在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行(
)结算制度。
A.社团法人
B.多级法人
C.独立法人
D.会员法人
54.对证券自营业务认识不对的是(
A.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
B.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为
C.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
D.证券公司开展自营业务,注册资本最低限额为3亿元,净资本最低限额为2亿元
55.不属于证券服务机构的是(
A.证券登记结算公司
B.投资咨询机构
C.资信评级机构
D.会计师事务所
56.通常由(
)直接为投资者开立资金结算账户。
A.证券交易所
B.证券登记结算公司
C.中国证券业协会
D.证券公司
57.下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘留,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是(
A.欺诈发行股票、债券罪
B.非法发行股票和公司、企业债券罪
C.内幕交易、泄露内幕信息罪
D.提供虚假财务会计报告罪
58.根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行(
)亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。
A.4
B.3
C.2
D.5
59.取得从业资格的人员,如果属(
)情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近3年未受过刑事处罚
60.下面不属于证券交易所的主要职能的是(
A.提供场所和设施
B.对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告
C.公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布
D.对证券交易实行实时监控,对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理
二、多项选择题(共40题,每题1分,共40分)以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目的要求,请选出正确的选项,漏选、错选均不得分。
61.政府发行债券所筹集的资金可以用于(
A.协调财政资金短期周转
B.弥补财政赤字
C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D.可用于证券投资,以求保值增值
62.以下关于企业年金的说法正确的是(
A.企业年金基金财产的投资范围,限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品
B.企业年金投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例,不低于基金净资产的50%
C.企业年金可以用于信用交易
D.企业年金不得用于向他人贷款和提供担保
63.证券市场中介机构主要包括(
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券服务机构
64.资本证券是指(
A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B.持有人有一定的收入请求权
C.是有价证券的主要形式
D.狭义有价证券即指资本证券
65.以下关于股票的市场价格阐述正确的是(
A.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
B.股票的市场价格由供求关系决定
C.影响股票价格的因素复杂多变,所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
D.股票的价值是影响股票市场价格最直接的因素
66.赋予股东优先认股权的主要目的是(
A.增加公司的募集资金
B.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
C.保护原有普通股股东的利益和持股价值
D.确保公司股份能足额认购
67.境内居民个人可以用(
)从事B股交易。
A.外币现钞
B.现汇存款
C.外币现钞存款
D.从境外汇入的外汇资金
68.以下属于上市公司重大事项的有(
A.增发新股、发行可转债、配股
B.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
C.重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过15%的
D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
69.中央银行债券是一种特殊的金融债券,其特殊性表现在(
A.期限较短
B.期限较长
C.目的是为了实现金融宏观调控而发行
D.目的是筹措投资资金
70.按照现行规定,我国的混合资本债券具有的基本特征是(
A.期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回
B.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息
C.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后,先于股权资本
D.发行之日起l0年后发行人具有2次赎回权,若发行人未行使赎回权,可以适当提高混合资本债券的利率
71.我国商业银行债券包括(
A.政策性金融债券
B.商业银行金融债券
C.商业银行次级债券
D.混合资本债券
72.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有(
A.发行人必须在约定的时间付息还本
B.投资者是出借资金的经济主体
C.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
D.发行人是借入资金的经济主体
73.下列对证券投资基金认识正确的是(
A.通过公开发售基金份额募集资金
B.在英国称为“共同基金”
C.以资产组合方式进行证券投资活动
D.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金
74.对基金管理人的理解正确的是(
A.由依法设立的基金管理公司担任
B.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
C.设立基金管理公司,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴资本
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法人地位
76.设立基金管理公司,应当具备的条件有(
A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B.取得基金从业资格的人员达到法定人数
C.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
D.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
77.我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为(
A.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
B.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
D.不公平地对待其管理的不同基金财产
78.关于收入型基金描述正确的是(
A.资产的成长潜力较大,损失本金的风险相对也较高
B.主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的
C.股票收入型基金的成长潜力比较大,但易受股市波动的影响
D.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股
79.按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为(
A.股权联结型产品
B.债权联结型产品
C.利率联结型产品
D.商品联结型产品
80.套期保值的基本做法是(
A.持有现货空头,卖出期货合钓
B.持有现货空头,买入期货合约
C.持有现货多头,买入期货合约
D.持有现货多头,卖出期货合约
81.比较金融现货交易和金融期货交易正确的是(
A.金融现货的交易价格是实时的成交价;
而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
B.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的
C.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值
D.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具,而金融期货交易的对象是金融期货合约
82.有关金融期货的主要交易制度论述正确的是(
A.结算所实行逐日盯市制度
B.期货交易所是期货市场的核心,是专门进行期货合约买卖的场所
C.一般绝大多数的期货合约都要进行实物交割
D.为防止期货价格出现过大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效
83.套期保值的基本类型有(
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.跨市场套利
D.跨期限套利
84.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证的种类有(
A.可流通的ADR
B.不可流通的ADR
C.无担保的ADR
D.有担保的ADR
85.我国《中华人民共和国证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易(
A.公司最近5年连续亏损
B.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
C.公司有重大违法行为
D.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
86.股票发行的定价方式,可以采取(
A.累计投标询价方式
B.上网竞价方式
C.协商定价方式
D.一般询价方式
87.我国银行间债券市场的主要职能是(
A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B.办理外汇交易的资金清算、交割,负责人民币同业拆借及债券交易清算监督
C.提供网上票据报价系统
D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
88.决定债券再投资收益的主要因素是(
A.市场利率的变化
B.宏观经济政策
C.息票收入
D.债券的偿还期限
89.我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是(
A.方便投资者开立证券账户,减少资金占用
B.对两交易所原有登记结算业务进行整合,有利于制定统一的登记结算业务规则和流程
C.有助于从体制上防范和控制市场风险
D.建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率
90.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是(
A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
91.会计师事务所申请证
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