证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案Word文件下载.docx

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　C、股票

　D、现金以外的其他财产

　解析:

财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东.

　７。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,净资产不得低于（）。

A、1亿人民币

　　B、2亿人民币

　C、5亿人民币

　D、1０亿人民币

　答案:

Ｂ

此题考察基金的受托资产管理业务。

8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（　）。

A、限制基金投资

B、减少基金的投资风险，保证投资收益

　Ｃ、防止基金过度投机和操纵股市

D、避免投资过于分散

　解析：

各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

　9．可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的（　）。

　　Ａ、市场价值

　B、内在价值

　C、看涨期权

　D、看跌期权

　　解析:

可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时,行使转换权比较有利。

因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

　１０。

下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（　）。

　　A、国有股减持划入的资金和股权资产

　B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金

　　C、中央财政拨入资金

　　D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金,这是企业年金的定义.

　1１。

证券市场的基本功能不包括（）.

Ａ、筹资—投资功能

　　B、定价功能

　　Ｃ、资本配置功能

　D、规避风险功能

其他三个都是证券市场的基本功能。

　　1２。

我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）。

　　A、挪用客户保证金

　　B、欺诈客户行为

C、内幕交易

　D、操纵市场

B

证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一.

　１３．根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

　　A、中国证券业协会

　B、证监会

　Ｃ、证券交易所

　　D、证券公司

中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

　14．证券公司合规管理的基本制度,经（）审议后实施。

Ａ、股东大会

B、监事会

Ｃ、管理层

　Ｄ、董事会

证券公司合规管理的基本制度,经董事会审议后实施。

　15。

向ADR的持有者派发美元红利或利息,并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（　）。

　A、存券银行

　　B、托管银行

　C、中央存托公司

　D、证券公司

存券银行负责向ＡＤＲ的持有者派发美元红利或利息，并代理ＡDR持有者行使投票权等股东权益。

16．债券发行的定价方式以（）最典型。

　A、溢价发行

　　Ｂ、折价发行

　C、协商定价

　D、公开招标

Ｄ

债券发行的定价方式以公开招标最典型。

　17。

对基金投资进行限制的主要目的不包括（　）。

　A、引导基金分散投资,降低风险

B、发挥基金引导市场的积极作用

Ｃ、避免基金操纵市场

　D、引导基金消除市场系统风险

对基金投资进行限制的3个主要目的。

　18。

我国现行法律规定，首次公开发行股票以（）方式确定发行价格。

A、询价

Ｂ、上网竞价

Ｃ、招标竞价

　Ｄ、协商定价

　　答案:

Ａ

我国现行法律规定,首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。

　19。

同证券交易所相比,场外交易市场（）。

　Ａ、管理比较宽松,缺乏统一的组织和章程

　B、通过公开竞价方式决定交易价格

　　C、采取经纪制

D、交易效率较高

场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程.

　２０.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和（）三部分组成.

　Ａ、会计审计机构

　　B、证券公司

C、证券投资者

　Ｄ、证券经营机构

　单选：

作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）.

A．表内业务

　　B．表外业务

　Ｃ．负债业务

　　D。

资产业务

金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况.

　单选：

金融衍生工具的基本特征不包括（）。

　Ａ.杠杆性

　B．联动性

　Ｃ．跨期性

保值性

　答案：

金融衍生工具具有四个基本特征是跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性.

　单选：

以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（　）。

　　Ａ.利率衍生工具

　B.信用衍生工具

　　C.货币衍生工具

股权类产品的衍生工具

信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，主要包括信用互换、信用联结票据等。

在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交易和交割,而是在几个交易日内完成交割程序。

因此,很多人认为远期交易本质上是（　）的一种特殊情况。

　Ａ。

远期掉期交易

B．现货交易

　Ｃ．互换交易

　Ｄ．期权交易

远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为“远期现货交易”.

下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）.

　A.一揽子股票的远期合约

B.定期存款单的远期合约

　　C。

单个股票的远期合约

D.远期汇率协议

债权类资产的远期合约包括定存、短期和长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。

A．7天

B．5天

　C.2０天

2天

在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为２天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。

　　单选：

买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（　）。

Ａ.金融期货

　　B。

金融期权

C.金融互换

　Ｄ．结构化金融衍生工具

金融期货是交易双方在集中的交易场所以公开竞价的方式来进行的标准化金融期货合约的交易。

金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易。

单选：

金融期货一般不包括（　）。

　A。

利率期货

　Ｂ.期权期货

　　Ｃ。

货币期货

Ｄ.股票指数期货

金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

利率期货主要以各类（　）金融工具作为基础资产。

　A.市场利率

　Ｂ。

官方利率

　Ｃ.固定收益

D。

浮动利率

利率期货是继外汇期货后产生的又一个金融期货类别,其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）.

　A．初始保证金

　B。

维持保证金

　C。

交易保证金

D．结算准备金

结算准备金是未被合约占用的保证金，交易保证金是已被合约占用的保证金.

金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。

　　A.资产

　Ｂ．负债

Ｃ。

资产和负债

　Ｄ。

资产或负债

金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构（比如利率或汇率结构）,从而规避相应的风险。

　单选:

购买者在向出售者支付一定费用后，就获得规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，这种金融工具称之为（）。

　　A.期权

　B。

互换

　C.远期

　D。

期货

期权又被称为“选择权”，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利.

　单选:

以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于（）.

　　A.互换期权

　B．货币期权

　C.利率期权

　D。

股票期权

利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（）。

　　A。

特殊型期权

　B.现货期权

　　C.期货期权

　D．奇异型期权

与标准的交易所交易相比，还存在奇异型期权的期权类产品,奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。

　　A.认股权证和备兑权证

美式权证和欧式权证

　C．价内权证和价外权证

　Ｄ.认购权证和认沽权证

按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。

权证发行时,履约担保的标的证券数量等于（　）.

A．权证上市数量/行权比例×

担保系数

B.权证上市数量×

行权比例+担保系数

　　C．权证上市数量＋行权比例×

权证上市数量×

行权比例×

履约担保的标的证券数量=权证上市数量×

担保系数。

权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。

行权价格×

B。

担保系数÷

行权比例

D.权证上市数量×

履约担保的现金金额等于权证上市数量×

如果可转换公司债券的面额为１，０00元，规定其转换价格为20元,当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。

　　A.2０

　B．18

　　C.5５。

５6

50

转换比例=可转换债券面值/转换价格＝１，0０0/20＝50。

我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（）.

　　A.CDＲ

　Ｂ．ＧＤR

　Ｃ．IDR

　　D．ＳDR

中国内地近年来一直在酝酿推出中国存托凭证（简称CDR）,即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券.

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种（）。

Ａ.资产形式

Ｂ.融资形式

　C.投资形式

　D.负债形式

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

最早的证券化产品以（　）为支持。

A.应收账款

　B．商业银行房地产按揭贷款

　Ｃ．混合型证券

　Ｄ.房地产

最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持,故被称为按揭支持证券。

资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（　）.

　A.发起人

　B．资金和资产存管机构

特定目的受托人

信用增级机构

发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者。

按（　）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。

　A．发行方式

　B.嵌入式衍生产品

Ｃ．联结的基础产品

　D.收益保障性

Ｃ

按联结的基础产品分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在（）交易。

Ａ。

商业银行

　　B.证券公司

C。

交易所

D.基金公司

按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在交易所交易。

1.期权又称选择权,是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。

A、双方协定价格

　　B、现货价格

　C、到期日价格

期权又称选择权,是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利.

　　2。

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（　）。

A、实际价值

　　Ｂ、账面价值

C、内在价值

　　D、清算资金

常识题。

股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值.

　　3.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。

　A、5%

　　B、8%

　C、10％

　D、１5％

我国证券公司应当按上一年营业费用总额的1０％计算营运风险资本准备。

　4.中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的。

Ａ、证券交易所

　　Ｃ、证监会

Ｄ、证券业协会

中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的.

　5.以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（　）行为.

　Ａ、操纵市场

　B、内幕交易

C、制造传播虚假消息

D、欺诈客户

以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为,属于欺诈客户的行为。

　6．财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。

　　B、现金

C、股票

　D、现金以外的其他财产

解析:

财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。

　　7.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于（　）。

　A、1亿人民币

　B、2亿人民币

　　C、５亿人民币

　D、１0亿人民币

　　8.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（　）.

　A、限制基金投资

　Ｂ、减少基金的投资风险，保证投资收益

　　C、防止基金过度投机和操纵股市

　D、避免投资过于分散

各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

　9．可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的（）。

　　A、市场价值

　　Ｂ、内在价值

　　C、看涨期权

可转换债券通常转换成普通股票,当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。

因此,可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

　10。

下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（）。

Ａ、国有股减持划入的资金和股权资产

　　B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

　C、中央财政拨入资金

　D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益

企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。

　　11。

　　A、筹资-投资功能

　B、定价功能

C、资本配置功能

　　Ｄ、规避风险功能

　１２．我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（　）。

A、挪用客户保证金

　C、内幕交易

　D、操纵市场

证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。

　13。

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

　A、中国证券业协会

　B、证监会

　Ｄ、证券公司

1４.证券公司合规管理的基本制度，经（　）审议后实施.

　A、股东大会

　　B、监事会

　C、管理层

　　D、董事会

证券公司合规管理的基本制度,经董事会审议后实施.

１５．向AＤＲ的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。

　　A、存券银行

Ｃ、中央存托公司

　Ｄ、证券公司

存券银行负责向AＤR的持有者派发美元红利或利息，并代理AＤR持有者行使投票权等股东权益。

16.债券发行的定价方式以（　）最典型。

　A、溢价发行

B、折价发行

　C、协商定价

　D、公开招标

债券发行的定价方式以公开招标最典型.

　1７.对基金投资进行限制的主要目的不包括（）.

A、引导基金分散投资，降低风险

　D、引导基金消除市场系统风险

对基金投资进行限制的3个主要目的.

　　18.我国现行法律规定,首次公开发行股票以（）方式确定发行价格.

Ａ、询价

　Ｂ、上网竞价

　　C、招标竞价

　Ｄ、协商定价

　　19．同证券交易所相比，场外交易市场（）。

　　Ａ、管理比较宽松,缺乏统一的组织和章程

Ｂ、通过公开竞价方式决定交易价格

　C、采取经纪制

　D、交易效率较高

场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。

　　2０.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和（　）三部分组成。

　A、会计审计机构

　　C、证券投资者

　D、证券经营机构

多项选择题

1．证券交易通常必须遵守的原则是（）。

　　A、价格优先原则

　B、数量优先原则

　C、时间优先原则

D、交易总价值优先

AＣ

　2.《公司法》的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括（）.

　　A、有限责任公司

B、股份有限公司

　C、合伙公司

D、无限责任公司

AB

根据我国《证券法》规定，证券业与（　）分业经营、分业管理。

A、银行业

　B、信托业

　Ｃ、保险业

　D、基金业

ABC

4。

《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括（　）。

　　A、内幕交易

　B、操纵市场的行为

C、欺诈行为

　Ｄ、禁止的其它证券交易行为

ABCD

　5.《中华人民共和国证券法》从（）几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。

　A、信息公开的内容

B、信息公开的原则

　　C、信息公开的方式

　D、对信息公开的监督管理等

　６．证券交易所的交易系统通常由（）组成。

　Ａ、交易通信网

　B、撮合主机

C、通信网络

Ｄ、柜台终端

BCD

7．现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括（）。

　Ａ、交易系统

　B、结算系统

　Ｃ、信息系统

　D、监察系统

ＡBD

　８．证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面（　）。

　A、行情监控

　B、交易监控

　C、证券监控

Ｄ、资金监控

　9．上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）.

A、随机竞价

　　Ｂ、连续竞价

　C、集合竞价

　D、协议定价

AC

　10．大宗交易在交易所正常交易日（）的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的（）成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交.

　A、收盘后

　　B、最高和最低

C、收盘前

　　D、开盘和收盘

AＢ

　1１。

根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）.

　A、分类管理

　　B、分类经营

　　C、分业经营

　　D、分业管理

ＣD

　１2。

（）的发行和交易,适用于我国《证券法》。

A、政府债券

B、股票

C、公司债券

　　D、国务院认定的其他证券的发行和交易

BＣD

　　1３.《公司法》对公司治理结构的规范,是通过明确（）的权利与职责来实现的.

　A、股东会

　　B、董事会

　Ｃ、监事会

　D、理事会

AＢC

1４。

股份有限公司的一般特征包括（）.

　A、