精品员工违规行为处理规定测试题及答案文档格式.docx

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个工作日内，30有关机构或部门应在受理后的机构或部门提出申诉，

）（作出复议决定。

、员工违规行为处理规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以4

内按较重的处理；

加重处理，是指在规定的处理幅度以外，加一档处

）（理。

、私自以客户名义或虚假名称开立账户、办卡或为客户开立虚假名5

）（称帐户的，造成严重后果的可以给予开除处分。

、未核实确认调款人员和押运服务人员身份即办理款箱交接不属于6

）（违反现金管理规定。

未对客户进行身份识别和审查或未按规定对客户提交的申请资料、、7

）（法律文本进行审查违反了电子银行业务管理规定。

、通过煽动、串联、集会等方式或网络、书信、传真、电话等媒介8

）（散布有损本行言论的，给予警告处分。

自办或参与经营典当行、小额贷款公司、投资理财公司、担保公司9.

）（等机构的给予记大过至留用察看处分。

具有卖淫、嫖娼、赌博、吸毒、贩毒等行为或组织、提供场所的10.

情节较重或造成不良后同时解除劳动合同，给予记大过至撤职处分，

）（果的，给予开除处分。

分）40分，共4（请在空格处填写正确答案，每题二、填空题：

原的循遵理处工员对1.

；

制度面前，；

、则：

人人平等；

保障员工合法权益。

个工5对违规积分认定有异议的，可在接到2.

部门提出书面复议申请。

向本级行或上一级行作日内，

所定规理处为行规违工员3.包要主人任责称

、、、、括：

。

管理（领导）人员未尽职责，其直接管理的部门、专业或所辖机构4.

情普遍存在同质同类违规问题或管理混乱的，给予

情处分；

至给予节较重或造成不良后果的，

至给予节严重或造成严重后果的，

果后良不成造重严节情或果后重严成造重较节同，的

时

情节较重或造成不营业网点现场管理人员未按规定尽职监督检查，5.

处分；

情节严重造成不良后果至良后果的，给予

的，同时

未按规定保管和使用客户资料以及未对客户尽职调查的，违反、6

管理规定。

了

、将电子印章存放在客户端硬盘上或随意复制、空发、空打电子印7

章违反了

、为行外人员提供浏览网讯的途径和条件、盗用他人8

超权限浏览信息违反了网讯工作规定。

和

正不等假作虚弄取采、9骗或成完段手、式方当

等利益的，给予警告处分。

、取

经催收不、员工对本行负有到期债务或利用银行卡10

还的，给予警告处分。

（每题至少有两个答案是正确的，请把您认为正确三、多项选择题：

分，共3的答案填入括号内。

多选、少选或错选，均不得分，每题

分）30

）（对违规员工的处理种类包括：

1.

批评教育B违规积分AE组织处理和行政处分D警告记大过C

取消行内专业资格

）、有下列情形之一，属情节较重的违规行为（2

经批评教育不予改正，再次发生同类违规行为的A

屡查屡犯的B

已知或应知其行为违规而实施或参与该行为的C

包庇违规人员的D

3.）有下列情形之一，属情节严重的违规行为（

伪造、销毁、转移、隐藏材料的A

授意、指使、强令、胁迫他人违规的B

对检举人、证人、鉴定人、调查处理人等实施威胁、恐吓或打击报C

复的

营私舞弊的D

未按规定进行岗位轮换、交流、强制休假或离岗离任审计的，给4.

）予（

违规积分A批评教育D核减绩效收入C口头警告B

）、下列哪些是“小金库”行为（5

将款项用于吃喝、旅游、送礼、进行娱乐活动或有其他类似行为的A

将款项用于新建、改建、扩建、装修办公楼或培训中心的B

将款项用于提高福利补贴标准或扩大福利补贴范围C

将款项滥发资金实物或有类似支出行业的D

违反代理业务有关规定，有下列行为之一，给予违规积分、批评6.

）教育或核减绩效收入（

按规定建立代理关系、签订代理协议的A

按要求办理代收代付业务的B

未按代理协议开展业务的C

其他违反代理业务有关规定的D

）之一，、违反员工异常行为排查规定，有下列哪些行为（7

给予违规积分、批评教育或核减绩效收入。

未按规定开展员工异常行为排查的A

对员工异常行为应发现未发现的B

对已发现的异常行为瞒报、漏报、迟报的C

对已发现的异常行为未采取处置措施的D

其他违反员工异常行为排查规定的。

E

）、下列哪些行为违反了银行卡业务管理规定（8

未对集体办卡客户进行上门核对办卡信B未落实“亲访亲签”A

D违规发卡、领卡、办理卡启用C息违E违规办理分期付款业务

规办理电子银行注册或变更业务

给予违规积分、之一，）（有违反客户信用信息管理规定，、9

批评教育或核减绩效收入。

违规获取员工C违规授权查询用户B违规查询客户征信报告A

E违规修改或删除客户征信记录D信息违规向第三方提供客户信用

信息

）．有下列情形之一，解除劳动合同（10

在公共场所有不当行为情节较重造成不良后果A

寻衅滋事、打架斗殴，严重影响工作秩序和社会秩序B

个工作日10无正当理由旷工，连续旷工时间超过C

个工作日20一年内累计旷工时间超过D

严重违反劳动纪律E

答案

√10√9√8√67√5√4×

3√2、×

1一、

程序规范、客观公正1二、惩教结合错罚相当

积分管理《员工违规积分通知书》、2

监督检查责任领导责任人管理责任人直接责任人、作案人3

人

记大过记过、警告处分4解除劳动合同留用察看降级

解除劳动合同记过、警告5

、客户经理6

、印章7

密码、用户名8

荣誉奖励、任务指标9

、恶意透支10

ABCDE、ABCD7、ABCD6、ACD5、ABCD4、ABCD3、ABDE2、1三、

BCDE、ABDE10、ABCD9、8