四川省高新技术产业化制度创新问题研究文档格式.docx

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为了给四川经济发展奠定一个坚实的基础，必须积极运用高新技术和先进适用技术调整产业结构、改造传统产业。

４、科技进步有助于四川企业改善经营管理

科技既包括自然科技，也包括管理技术。

相对于自然科技中的产品、工艺技术而言，管理技术更容易被人们所忽略。

四川企业普遍存在生产技术落后、产品科技含量低的现象，但它们更缺的是现代先进的管理技术。

在激烈的市场竞争中，四川许多企业没有抓紧时机探索、吸收先进的管理技术，而是固守传统的管理模式，结果企业的生产技术改进不了，经济效益和市场竞争能力也就上不去。

对于“盆地意识”较为严重的四川企业来说，加强管理技术的引进和运用已成为当务之急。

然而，高科技产业的发展仅凭民间的自发力量和市场动力是不行的。

科技成果的产业化及高科技产业的发展均需要制度的供给与制度的创新。

发达国家高科技产业发展历程，充分地体现了制度供给与制度创新的重要性。

这些国家虽然都是市场经济国家，但在发展科学技术、高科技产业方面都得到了政府的大力支持，都有一套行之有效的制度供给和制度保障。

同样，亚洲的许多国家和地区为迎接新技术革命的挑战也纷纷制定高科技发展战略，如马来西亚的“多媒体超级走廊”，新加坡在波那维斯达准备建设自己的硅谷，等等。

中国的“火炬计划”、全国53个国家级高新技术产业开发区的建立，都是促进高科技产业发展的制度创新和制度供给，体现了中国政府对高科技产业发展的积极支持与推动。

四川省应在全球、全国科技创新与制度创新的大环境、大背景下，根据本省的实际情况，制定本省科技创新与制度创新的战略。

以下将从四川高新区制度、企业孵化器制度、风险投资制度、资本市场制度和招商引资等方面论述四川省高新技术产业发展的制度创新与制度供给问题。

二、加强四川科技成果产业化制度建设；

目前我国高新技术产业化运作载体主要有两个：

一是高新技术产业开发区，二是企业。

而前者则是主要途径，也就是说，推动我国科技成果产业化主体是全国53个国家级高新技术产业开发区。

高新区也是推动我国科技成果产业化制度创新的核心。

其核心功能就是把高科技成果放置在园区内，利用园区内各种优势资源对其进行孵化和催化，促使其尽快产业化、市场化。

在全国53个高新区中，四川占两席，分别是成都高新区和绵阳高新区。

这两大高新区各项经济指标在西部12个省、市、自治区排名靠前。

但从主要经济指标来看，四川高新区与东部及发达地区高新区的总体差距却非常大，并且也落后于西部的西安和重庆两地的高新区。

因此，四川省应采取有效措施加快高新区的发展。

１、发挥政府的主导作用，为四川高新区的发展创造良好的外部环境

高新区的发展需要政府的大力支持。

而我国目前正处于市场经济发展初期，各种市场机制尚不健全，特别是在四川地区还存在着与发达地区较大的体制差异与观念差距，因此，更需要借助政府的作用来有效克服和弥补市场的缺陷，按照“制定政策、创造环境、良性运作”的原则为高新区及其高科技企业发展创造良好的外部环境。

2、制定有利于四川高科技产业发展的科技政策，构建与完善创新体系

创新体系是一种全面地动员市场能力与政府资源，兼顾发展近期需要与战略需求，以提高技术创新竞争能力与技术进步可持续性为目标的高效整体的技术创新体制安排。

在西部大开发过程中，四川应逐步完善科技立法，建立健全科技创新体系，从立法、规章制度、税法优惠与R＆D资助方面对四川科技发展给予更大的支持，以指导性的科技政策来调动企业、科学院所的科研科研力量的积极性，加强基础性研究与应用性研究的结合，从机制上提高高科技产业的发展对整个国民经济的贡献程度和国民经济对高科技企业技术成果的吸纳能力。

3、加强高新区之间、高新区与企业、高等院校之间的横向联系，形成有利于促进高新技术产业化的网络体系

四川的两个国家级高新区之间以及本省的高新区与省外的高新区之间，既有竞争又有合作。

四川的高新区应与省外的高新区建立广泛的联系与合作，实行资源共享，并向它们学习先进的管理技术和方法及运作模式，从而加快自身的发展。

其次，四川的两个高新区亦应在公平、合理的竞争基础上加强合作，相互学习，取长补短，实行优势互补，形成省内高新技术产业化网络。

第三，两高新区应与高等院校建立广泛的联系与合作关系，特别是与本省的高等院校建立密切的联系。

第四，高新区应与省内的企业，如国有大型企业、民营企业、股份制企业、特别是上市公司加强联系与合作。

4、加快四川高新区管理体制的改革，建立高效的管理体制

四川高新区应深化体制的改革，力求在管理体制方面有所创新，努力采用新

思想、新观念、新手段、新的管理方式来创建高新区的管理模式。

实行“小政府、大服务”的管理体制模式。

高新区不应成为城市的一个行政区划，而应体现其服务职能，努力做到精简机构，突出高效性，切实实行政企分开，按市场化原则运作。

三、加快企业孵化器的建设与发展

企业孵化器（BusinessIncubator）是世界高科技企业创业发展所普遍采用的模式。

中国的企业孵化器模式起步于八十年代末，但发展速度非常快。

四川高新区的孵化器——创业中心也孵化出了许多优秀企业，如成都地奥制药公司、迪康制药、成都鼎天公司、成都禾嘉公司等已成为中国知名企业，有的已成为上市公司中的绩优股。

但是，四川孵化器的发展速度与规模与北京、上海及其他沿海城市相比，仍有很大差距。

进一步加快企业孵化器的发展是四川高新技术产业化制度创新的重要任务。

根据孵化器运行的原理，四川省发展孵化器或孵化器网络方面加强以下工作：

１、建立和完善个人创业制度，鼓励和支持大学教授、研究人员和大学生从事个人创业，对于科技人员、专家、教授、大学生、研究生创办企业给予大开绿灯，并采取各种有效措施加以辅导和支持。

２、设立创业辅导中心

可在成都和绵阳两个国家级高新区设立辅导总站，建立培训室，配备各种

培训器材、系统和设施，专门用来对来自全省各地及全国各地的创业人员提供咨询、辅导，并为其提供创业所需的信息、软件、录像带和电子计算机终端，并在高新区网站中设立专门辅导网站，充实其辅导内容，为创业者提供创业所需的各种信息。

３、完善融资服务功能

资金是新生企业的血液。

无论是处于种子期、创业期，还是处于成长期或其他阶段的企业都需要资金的支持。

资金的需求贯穿于企业整个生命周期之中。

因此，做好融资服务是四川高新区及其孵化器创新服务体系中的重要内容。

目前，四川高新区应为企业疏通以下资金渠道：

（１）高新区科技三项费、各级科委重点项目经费等政府性拨款或低息借款；

（２）种子基金。

基金来源于国家、省、市的划拨资金及高新区自筹资金；

（３）国家创新基金。

来源于国家各部门、计、经、农委对科技企业的经费支持；

（４）沟通银行与科技型中小企业之间融资渠道，引进或组织成立担保公司，促进区域内担保业务的开展。

４、大力推广孵化器投资主体的多元化，实行孵化器运作机制的市场化

在市场经济的条件下，仅有政府孵化器是远远不够的，必须推动孵化器的市场化，实现孵化器投资主体的多元化以改变原来单一投资主体的格局，积极推广和发展各种形式、各种专业的多元投资主体的孵化器企业，包括民营孵化器，形成网络化的孵化体系。

市场化孵化器的运作应采取把自己的各种资源注入被孵企业，并以其注入的资源折价参股被孵企业，当被孵企业发展壮大后，孵化器的权益也随着增大，从而达到“孵化别人，也壮大自己”的目的。

５、加快各种形式、各种专业的孵化器的建设，形成区域特色

目前四川孵化器所孵化的项目包括现代通讯、微电子技术、生物制药工程、

光电一体化等。

应创造条件加快高新区与高等院校、大中型企业的协作与联合，使各孵化主体发挥各自的优势，创立一些具有专业特色的孵化器，而不能搞“大而全、小而全”。

把微电子类、软件类、生物工程类、现代通讯类等专业性强的产业聚集起来，实现资源与要素共享，发挥整体协同效应，形成区域特色。

６、实现孵化器组织的网络化

首先按照技术领域专业化，投资主体多元化，管理市场化和对外合作国际

化的要求，建立以电子信息和中药现代化产业专业孵化器、留学人员创业园、博士创业园、西区火炬创业园、大学生创业园、国际孵化器、国企孵化器为核心的开放型高新区科技企业孵化器网络。

再把四川与全国乃至国际孵化器网络连接起来，实行高新区及孵化器运作的国际化。

四、加强和完善风险投资制度建设

高科技产业发展离不开资金的支持，无论是在发展的哪个阶段都需要资金的支持。

由于其发展对资金需求的特性，仅仅依靠政府提供的种子基金、创业基金，是远远不够的。

要解决高科技企业的发展问题必须创建和完善风险投资机制，必须广泛开辟风险投资资本来源渠道，实行风险投资体系的多元化。

从国内的大环境来看，我国风险投资产业起步较晚，总体发展水平尚处于起步或探索阶段。

四川的风险投资业则更为落后。

四川省应在西部开发中，应大力发展风险投资，以支持和促进高科技产业发展。

1、多元开辟风险投资资本的来源渠道、创建风险投资基金

四川在发展风险投资方面，应体现市场化原则，由政府制定“游戏规则”，

企业扮演主角，使民间资本、企业资本成为风险投资的主体。

四川在设立风险投资机构时，一方面要规范现有的风险投资公司，发展股份制风险投资公司，另一方面还应积极争取设立西部风险投资基金，通过投资基金的模式广泛开辟风险投资来源渠道，大力培养与发展各类机构投资者，积极引入国外风险投资基金，这不仅可以为我国高科技产业发展注入大量资金，还能带来优秀的风险投资管理人才、先进的管理方法和经验。

２、建立多元的风险资本退出渠道

风险资本的运行有其自身的规律和特点，即把被投资企业孵化到成长期或扩张期，并使自己的投资资本获得增值时，就要寻找退出渠道，通过转让其股份来获得高额回报，从而完成一个投资周期。

然后再寻求新一轮投资。

总的来说，在国内二板市场推出之前，四川风险资本可寻求以下退出渠道：

（１）国内主板市场，即深沪股票市场上市；

（２）境外股票市场；

（３）买壳上市；

（４）股份转让；

（５）场外交易；

（６）清算或破产；

（７）与技术产权交易市场建立广泛联系，引导区域内企业在技术产权交易所挂牌交易，通过出售技术产权方式引进投资者或风险投资资金。

３、完善中介机构服务体系

风险投资的发展涉及风险企业家、风险投资家、投资银行、商业银行、政府及相关中介服务机构等几个方面，缺一不可。

为降低风险投资体系的运作成本，实现资源的优化配置，提高决策和投资经营的效率和科学性，必须充分发挥中介机构在风险投资中的咨询、评估和监督等重要作用。

４、加快风险投资人才的培养

由于风险投资业在地处西部的四川省还是个新生事物，风险投资人才更加匮乏。

因此，四川政府部门、企业界应加强对风险投资人才、素质要求的认识，加强培养合格人才的紧迫性认识，通过理论培训和实践锻炼相结合、国内培养与国外培训相结合的方式，借鉴国外风险投资机构人才培养的经验，通过各种可能的途径提高风险投资行业的整体人才素质，解决制约风险投资事业发展的人才瓶颈问题，培养和造就风险投资队伍。

５、引导企业与风险资本对接

高新区及其创业园区则可以充当牵线搭桥的角色，一方面可深入区域内企业了解其创新活动的信息，另一方面又可协助企业加强管理，建立现代企业制度，让企业了解风险投资机构的评审程序，做好充分准备，以应付专家评审小组的审查和提问。

这样，就可提高风险资本供求双方谈判的成功率，避免那些具有市场开发前景的项目因管理制度不健全、财务混乱、申请准备不充分等因素的影响而使谈判“流产”。

高新区的桥梁作用，既可活跃风险资本市场，又可搞活企业，有利于推动经济的良性发展。

五、发挥高科技上市公司的并购、整合作用，促进高科技成果产业化及高科技产业的发展

１、大力促进四川高科技上市公司发展

四川省有着大量的高等院校、科研机构及科技人员，具有发展教育产业和高科技产业的巨大潜力，随着科教兴国战略的逐步实施及西部大开发战略启动，通过上市公司来促进西部教育产业和高科技产业的发展，不仅能够为这两大产业注入新的发展资金，而且能够活跃资本市场。

由于高科技产业的发展需要强有力的专业技术支撑，西部的许多省区不具备相应的条件。

在这一形势下，四川应大力发展以下高科技产业：

（1）大力发展电子信息产业

发展电子信息产业是四川省实施西部大开发、实现追赶型、跨越式发展目标

的有效途径，已被四川省委、省政府列为“一号工程”。

四川应发挥本省在电子信息产业的优势，依托两个国家级高新区及高科技企业、高等院校、科研院所，如托普、鼎天、国腾、卫士通、电子科技大学、四川大学、西南交通大学、中国工程物理研究院、兵器５８所等，大力发展电子信息产品、软件产品、光通信产品、集成电路、网络产品的研发和生产，促进形成电子信息产业基地，提高本省电子信息产品的竞争力，加大创新开发力度，提高信息产业对国民经济的贡献率。

与此同时，积极推动有条件的电子信息企业在资本市场上市融资。

（2）用现代生物技术和工艺技术改造西部的传统农业和加工业

四川省是农业大省，农业和食品工业占据着一定的优势，但由于旧观念的束

缚、工艺技术落后、科技含量低等原因制约而发展缓慢。

四川的传统行业要适应市场、适应竞争，必须打破老观念，讲究高起点，用高科技改造传统的农业和加工业，努力提高产品附加值和科技含量，扩大市场占有率。

以高科技来提升农业和加工业，促进这些传统产业的发展，培育一批新型农业类及加工类上市公司。

（3）大力发展生物医药产业，组建大型医药集团

四川是我国中草药相对发达的省份，也是我国中药重要的生产和研究基地。

四川应发挥自己的优势，借助资本市场，以中草药和生物制剂为重点，开发和研究新中药产品，使医药产业成为具有国内、国际性竞争力的支柱产业。

２、努力开辟高科技企业上市的多种途径

在中国二板市场没有推出的情况下，四川的高科技企业应积极努力开辟其他上市途径：

（1）国内资本市场

目前我国只有深沪两个主板股票市场，但主板市场对上市企业的规模、效益要求较高，不适合高科技中小企业上市。

二板市场则专门为成长性好的中小企业所设立，但中国二板市场的创立遇到了一些障碍。

在现有的主板交易制度下，我们仍然可以利用主板市场为高新技术企业发展融资。

一是利用本地上市公司收购高新技术项目，通过增发、配股融资；

二是吸引外地上市公司来本地购买或重组高科技项目，为它们注入资金。

（2）香港创业板市场

香港创业板市场自创立以来，因受美国以网络股为代表的高科技股下跌的拖累，一直表现得很低靡，但毕竟为大量企业筹集了大量资金，其中包括许多中国企业。

2001年4月30日，托普集团的子公司成都托普股份有限公司在香港创业板成功上市，融资额达1.2亿多港元，为西部企业在境外资本市场上市融资积累了经验，提供了良好的示范。

四川企业应该善于汲取别人的经验，积极在境外资本市场融资。

3、美国纳斯达克市场

美国的资本市场资金最为雄厚，可以为创业企业提供源源不断的资金，并且门槛也很低。

具有200万美元的净资产的企业便可在纳斯达克股票市场申请上市。

近年来，较为开放、发达的东南沿海的中小企业、民营企业已经磕开纳斯达克的大门，成功地将自己在这一市场运作上市。

但西部的中小企业和民营企业却没有动静。

中国加入WTO后，国内企业与国际资本市场的距离将越来越近。

四川企业应有全球意识，敢于走出去与国际资本市场、投资银行进行广泛的接触和交往，同时要有针对性地加大教育与培训力度，培养一批英语好、懂得国际资本市场运作规则及国际财务制度的人才。

３、加快四川高等院校企业上市步伐

高等院校作为人才培养、科学研究的基地，对于高科技产业的发展有着间接与直接的推动作用。

而高校上市公司则是中国沪深股市科技股中的一个非常活跃的板块。

该板块主要发挥高等院校的科研与教学优势，通过产、学、研的结合来有效配置高校科技资源，推动上市公司的发展。

高校企业上市的目的是通过资本市场为高校科研项目筹集资金，或者为高校科研项目的产业化筹集启动资金，加快科研成果产业化进程。

但是，目前四川还没有一家高校题材的上市公司。

而四川也许多名牌大学，

并且某些大学的科研能力名列全国前茅。

当前，需要加快高校企业的改革，推动高校企业上市进城。

４、促进资本市场资产重组运作

目前，四川的一些上市公司经营效益不甚理想，一个重要原因就是企业缺乏高科技推动的后劲。

有效办法是推动资产重组、企业并购，并在并购重组的过程中，促使这类上市公司加速高科技改造，或吸纳新的高科技企业加入，进行结构调整，使四川上市公司主体成为高科技企业，从而可以为资本市场注入活力，同时促进了四川经济发展。

六、完善招商引资相关政策与制度

促进高科技产业发展的制度供给与制度创新包括两个方面：

一是通过制定系统的激励性制度培育、支持和促进本地的科技事业的发展、科技成果的创新、科技成果的产业化和高科技产业的扩张——这在前面已经作了大量论述；

二是通过招商引资来吸引境内外的企业和投资者投资于高科技产业。

招商引资是欠发达地区实现跨越式、跳跃式发展的重要途径。

它可以使某个产业在某个地区实现从无到有的跨越。

在吸引外资方面，四川省与沿海发达地区差距非常大，但在西部地区仍处于

前列。

2000年四川外商直接投资以43694万美元列西部第二，但在全国仅列第15位，并且这43694万美元的投资额仅相当于发达地区省市的一个零头。

政府在招商引资中起着非常关键的作用。

其主要作用表现在两个方面：

一

是创造一个良好的经济环境，二是给予政策支持。

1、创造良好的经济环境

良好的经济环境不仅是发展经济的基础，也是吸引外商投资的必要条件。

四川省应从以下方面加强环境建设：

（１）建立良好的法制环境；

（2）建立高效的政府机构；

（3）实行跟踪服务制度；

（4）建立良好的人才环境；

（5）努力营建奋发向上、勇于进取的文化环境。

2、增强政策支持力度

优惠政策是招商引资的重要竞争手段。

制定好每项政策，用好政策是四川招商引资工作的重要前提。

为了使四川省在科技创新与知识经济的发展中能够在日益激烈的竞争环境中走出一条自己的路子，在完善政策服务体系上亦应有自己的特色和优势。

七、加强四川与东部省市的科技合作

在中国东西部经济、科技发展水平差距非常大的情况下，加强四川省与东部省市（此处的“东部”泛指中国较为发达的地区）的科技合作有利于加快四川省科技事业和高科技产业的发展。

科技合作应作为四川省高科技产业发展制度供给的一个重要组成部分。

具体来说，四川与东部各合作主体之间可通过以下方式在各个合作领域开展科技合作：

1、合作科研

四川和东部的科研机构或生产企业利用各自的科研力量优势互补，共同进行某一项技术或产品的研究与开发工作，既可以提高研究与开发工作的速度和成功的可能性，又可以使各合作方通过取长补短增强自身的科研能力，还可以使任何一方由于技术或资金的原因无法单独从事的研究工作可以顺利进行。

两地的科研合作既可以在科研机构之间或生产企业之间进行，也可在科研机构和生产企业之间展开。

对于两地的科研机构来说，可以共同申请科研项目，政府有关部门应对此予以政策上的鼓励。

2、委托开发

委托开发是指生产企业根据生产经营的需要以一定的价格委托科研机构或个人开发某项技术或产品的行为。

四川企业目前的科研活动和科研投入力度较小，只有少数企业拥有自己的技术开发机构，科技成果少，产品的更新换代慢。

在这种情况下，四川与东部省市之间有针对性的相互的委托开发可以解决科研机构的科研活动与市场脱节的问题，使其科研活动从选题立项开始就具有针对性，并有助于为企业及时提供发展生产所急需的技术成果。

3、成果转让

一方面，四川的科研机构每年要产出大量的技术成果，在当地无法商品化、产业化的情况下可以谋求向东部企业转让；

另一方面，西部大开发要上马许多项目、工程，所需的技术可能无法由四川或西部其他地区的企业或科研机构提供，这时可以向东部的科研机构发出需求信号，谋求从东部购买技术。

二者之间的技术成果转让有益于两地的科研机构和生产企业，更是西部大开发获取技术的一条重要途径。

4、技术入股，承包经营

前者主要指东部地区的科研机构、企业或个人以自己合法拥有的技术成果折价入股四川企业，参与四川企业的经营管理，并按所占股份分享企业的经营利润；

后者主要指东部地区的机构或个人以一定的价格承包经营四川企业，然后把自己拥有的技术注入企业的生产经营活动，并完全享有企业税后利润的活动。

这两种方式是四川企业低成本获取东部技术的重要途径，它们都不要求四川企业直接出资购买技术，因此获取技术的成本、风险均较低。

5、产业合作

四川省在“三线建设”时期建立了大量的军工企业，这些企业的生产实力雄厚，为我国国防事业的发展做出了巨大贡献。

但在市场经济的新形势下，它们面临着走向市场、转变经营重心但又缺乏有力的技术支持的窘境。

同理，我国的科技体制改革要求科研机构以市场谋生存，如何根据市场需求开展科研活动，并将科研成果迅速转化为现实生产力成了它们必须首要考虑和解决的问题。

通过合作设厂，将四川老企业的生产、销售优势与东部科研机构的科研、开发优势有机结合起来，必将使新企业在激烈的市场竞争中处于有利地位，使合作各方获得更好的发展。

6、技术交流

四川与东部的技术交流应采用进、出两条线的方式，主要着眼于促进四川的科技发展，即由四川省政府或企业邀请东部的科技人才来川开办科技培训班或讲座、担任政府或企业的科技顾问；

同时选派有潜力的中青年科技人员到东部挂职学习、锻炼。

在技术交流中，由于往往涉及到企业的技术秘密问题，政府有关部门应做好双方的协调工作，并给予作为技术提供方的东部企业以适当的经济补偿或其他形式的优惠政策。

7、兼并、重组

四川许多企业经营困难，归根到底都是因为缺乏技术（或者是产品、工艺技术，或者是管理技术，或者是兼而有之）。

企业的效益差，又决定了四川的众多企业无力进行技术改造，吸引科技人才，如此恶性循环，四川众多企业将在日益开放的市场竞争中处于愈加不利的地位。

通过吸引东部有实力的企业入主四川困难企业，可以使四川企业获得东部企业的先进技术，重新焕发生机，同时也有助于东部企业扩大规模、增强竞争实力。