管理体系审核指南考试综合文档格式.docx

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D．当审核证据显示有紧急的和重大的风险（如安全、环境或质量方面）时，应当及时向审核委托方报告，但不需要报告受审核方

7审核员持续专业发展活动不应考虑：

A．实施审核的组织和个人的需求变化

B．审核实践

C．相关标准以及其它要求

D．审核员个人知识的局限

8以下不属于审核方案管理人员职责的是

A．识别和评估审核方案的风险

B．确定所需的资源

C．确定审核方案的范围和程序

D．评价审核人员的能力

9关于不符合，以下描述错误的是：

A．对审核员来说，不符合指不符合审核准则的要求

B．不符合报告应该以书面的形式提交给受审核方

C．应该与受审核方一起评审不符合以确认审核证据的准确性

D．如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合

10建立审核方案不包括：

A．审核方案管理人员的作用和职责

B．审核方案管理人员的能力

C．确定审核方案的范围和详略程度

D．选择审核方法

11新版GB/T19011标准的主要变化是：

A．扩大了适用范围

B．明确了GB/T19011和GB/T27921的关系

C．引入远程审核方法以及风险的概念

12关于ISO19011标准，错误的说法是：

A．陈述要求

B．提供了关于审核方案管理、管理体系审核的策划和实施的指南

C．提供了审核员和审核组能力和评价的指南

D．引入了管理体系审核风险的概念

1.确定审核的范围时应考虑（D）

A．组织的实际位置与单元；

B．覆盖的时期；

C．组织的活动和过程；

D．以上全部。

2.关于不符合，以下描述错误的是（D）

A.对审核而言，不符合指不符合审核准则的要求；

B．对不符合报告应该以书面形式提交给受审核方；

C．应该与受审核方一起评审不符合以确定审核证据的准确性；

D．如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合。

3.审核发现是指（B）

A．审核中观察到的客观事实；

B．将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果；

C．审核的不合格项；

D．审核中的观察项。

4.根据中国认证认可协会《质量体系审核员注册准则》（第二版）申请人至少（C）年技术或管理岗位工作经验。

A．2

B．3

C．4

D．5

5.对违反了审核员行为规范，不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括（D）可能是C

A．警告；

B．暂停注册资格或降低注册级别；

C．撤销注册资格；

？

6.当质量管理体系，环境管理体系，职业健康安全管理体系一起审核时，称为（D）

A．整合审核；

B．一体化审核；

C．联合审核；

D．结合审核。

7.将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果是（B）

A．审核证据；

B．审核发现；

C．审核结论；

D．观察结果。

8.审核方案是指（A）

A．针对特定的时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排；

B．审核管理程序；

C．审核计划；

D．审核准则。

9.第一阶段的审核目的包括（A）

A．确定第二阶段的可能性；

B．确定受审核方是否具备认证注册的条件；

C．审核组给出推荐性认证的结论；

D．以上都正确。

10.顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是（C）

A．认证审核；

B．第一方审核；

C．第二方审核；

D．第三方审核。

11.在监督审核中缩小审核范围的条件不包括（C）

A．获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他能力的要求；

B．获证组织范围内部分产品范围、现场区域、生产线、主要过程等不愿再保持认证资格，但不能将不可分开的环境风险较大的部分去掉；

C．获证组织将某污染较重的工序承包给相关方；

D．获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务。

12.以下不属于审核准则的是（B）

A．顾客的隐含要求；

B．组织产品的检验记录；

C．生产设备维护管理制度；

D．认证产品所执行的产品标准。

1依据ISO19011标准，以下关于审核报告的描述错误的是（）

A审核报告如果不能在商定的时间内提交，应该向审核委托方通报延误的理由

B审核报告属于审核委托方所有

C审核报告应该经过批准后分发

D对于第三方审核，审核报告应该提交认可机构

2顾客委托认证机构对其供方管理体系进行的审核时（）

A认证审核

B第一方审核

C第二方审核

D第三方审核

3以下不属于审核准则的是（）

A顾客的隐含要求

B组织产品的检验记录

C组织生产设备的管理规定

D认证产品所执行的产品标准

4第一阶段审核的目的包括（）

A确定第二阶段审核的可能性

B确定受审核方是否具备认证注册的条件

C审核组给出推荐性认证结论

D以上都正确

5对违反审核员行为规范，不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括（）

A警告

B暂停注册资格或降低注册级别

C撤销注册资格

D以上全部

6当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为（）

A整合审核

B一体化审核

C联合审核

D结合审核

7根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》（第二版），申请人应具有至少（C）年技术或管理工作的经验

A2

B3

C4（4年技术或管理岗位,2年质量管理相关工作经验）

D5

8“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是（）

A审核证据

B审核发现

C审核结论

D观察结果

9关于不合格项，以下描述错误的是（）

A对于审核而言，不符合是指不符合审核准则的要求

B不符合报告应以书面形式提交给受审核方

C应该与受审核方一起评审不合格以确认审核证据的正确性

D如果受审核方与审核组就审核证据和审核发现有分歧时，审核组应该撤销不合格。

10以下那种说法是不正确定（）

A审核组可以由一名或多名审核员组成

B实习审核员可以独立承担审核任务，但不能独立出具任何报告

C向组织和顾客提供信任

D审核组中可以没有高级审核员

11确定审核范围时应考虑

A组织的实际位置和组织单元

B覆盖的时期

C组织的活动和过程

D以上全部是

12当获得的审核证据表明需要变更审核范围时，组长可以（）

A宣布停止受审核方的生产/服务活动

B与审核委托方和受审核方进行沟通

C宣布终止审核

D与认可机构进行沟通

1审核的原则包括B

□A公正性

□B保密性

□C公开性

□D客观性

2审核方案包括（）D

□A每次审核的目标

□B审核的范围和程度、数量、类型、持续时间、地点和日程安排

□C审核准则和审核方法

□D以上全部是

3与审核方案相关的记录包括（）B

□A审核计划和审核报告

□B阐述审核方案风险的记录

□C审核组成员能力和绩效的评价

□D审核员的健康和安全的要求

4监视审核方案的实施应关注（）D

□A与审核方案、日程安排和审核目标的符合性

□B来自最高管理者、受审核方、审核员和其他相关方的反馈

□C审核组实施审核计划的能力

5文件评审应考虑（）A

□A审核目标和范围

□B文件与标准的符合性

□C文件的可操作性

□D文件的接口

6审核的启动可以涉及到哪一方面的工作？

（）D

□A确定审核目的、范围和准则

□B评审文件的适宜性和充分性

□C编制审核检查表

□D制定审核计划

7关于现场审核中的技术专家，以下说法正确的是（）C

□A不是审核组成员

□B应当在审核员的指导下进行工作

□C不能单独成组实施审核

□D应当指导审核工作

8在编制审核计划时，审核组长应考虑（）B

□A专业审核员的能力

□B审核对组织形成的风险

□C多现场数量

□D认证费用

9第三方认证审核时，委托方是（）B

□A认证委托机构

□B认证机构

□C审核员注册机构

□D认可机构

10审核报告的所有权归（）所有A

□A审核委托方

□B审核组长

□C受审核方

□D受审核方的上级主管机构

11第三方认证审核的审核报告应提交给（）A

□B受审核方

□C受审核方的上级主管机构

12关于不符合，以下描述错误的是（）D

□A对审核原来说，不符合指不符合审核准则的要求

□B不符合报告应该以书面的形式提交给受审核方

□C应该与受审核方一起评审不符合已确认审核证据的准确性

□D如果受审核方与审核组就审核证据后审核发现有分歧时，审核组应该撤销不符合

13当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括（）D

□A具有证据支持的审核事项

□B良好实践

□C改进机会以及对受审核方的建议

□D以上全部

14在确定审核员适宜的知识和技能时，不应考虑（）A

□A审核员的级别

□B被审核组织的规模、性质和复杂程度

□C审核方案的目标和范围

□D审核目标实现过程中的不确定性

15组织慨况包括（）D

□A组织的类型、治理、规模、结构、职能和相互关系

□B通用的业务和管理概念、过程和相关术语

□C受审核方文化和社会习俗

16根据中国认证认可协会（环境管理体系审核员注册准则）第二版申请人应具备至少（）与环境管理相关的工作经验B

□A1年

□B2年

□C3年

□D4年

17现场审核准备阶段的工作内容主要是（）B

□A组件审核组，任命审核组长

□B编制审计划和检查表

□C确定审核的可行性

□D与受审核方建立初步联系

18在监督审核中縮小审核范围的条件不包括（）C

□A获证组织的区域、主要生产线、主要过程不再继续符合认证标准和其他附加要求

□B获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿再保持认证资格，但不能将不可分开的环境风险较大的部分去除

□C获证组织某污染较重的工序承包给相关方

□D获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务

判断题（每小题5分，共分）

1审核计划的详细程度应反映审核的范围和复杂程度，以及实现审核目标的不确定因素

A．正确

B．错误

2对于结合审核，应特别关注不同管理体系的操作过程与相互抵触的目标以及优先事项之间的相互作用

3审核方案是针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核

4审核方案管理人员应参加适当的持续专业发展活动，以保持管理审核方案所需的知识和技能

5每次审核应基于形成文件的审核目标、范围和准则

6审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样

7审核中所收集到的信息可作为审核证据

8第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中可不作安排

1.当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应该向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施（A）

A．正确；

2.受审核方指派的向导应协助审核组并根据管理者代表的要求行动（B）

3.如果收集的证据显示受审核方存在紧急和重大的风险，应及时报告受审核方，适当时向审核委托方报告（A）

4.在审核中，应通过适当的抽样收集并验证与审核计划，范围和准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接口有关的信息（B）可能是A

5.审核报告应在商定的期限内提交，如果延长，应向受审核方通告原因（B）

6.对于结合审核，应特别关注不同管理体系的操作过程与相互抵触的目标，以及优先事项之间的相互作用（A）

7.当审核不可行时，应向受审核方提出替代建议并与审核委托方协调一致（B）

8.如果在审核计划所规定的时间框架内提供的文件不适宜、不充分，审核组长应告知审核委托方（B）

1、只有当所有策划的审核活动已经执行审核即告结束。

（）B

A正确（。

。

或出现与审核委托方约定的情况（例如妨碍完成计划的非预期情况）时。

）

B错误

2、审核报告应在商定的时间期间内提交，如果延迟应向受审核方通告原因。

（）

A正确

3、根据审核目标，审核结论可以表明采取纠正，纠正措施和预防措施或改进措施的需求（）

4、在审核中，应通过适当的抽样收集并验证审核计划，范围和准则有关的信息，包括与职能、活动和过程之间的接口有关的信息。

5、对审核过程的信心和达到其目标的能力取决于参与策划和实施审核的人员（包括审核员和审核组长）的能力。

6、受审核方指派的向导应协助审核组并根据管理者代表的要求行动。

7、审核员个人行为要求中“善于观察”即“能了解和理解处境”（）

A正确（善于观察，即主动地认识周围环境和活动，有感知力，即能了解和理解处境）

8、审核员应通过定期参加管理体系审核和持续专业发展来保持他们的审核能力。

1根据审核员行为规范要求，审核员在任何情况下都不得透露与工作任务相关的信息（）B

□A正确

□B错误

2审核组长应告知审核委托方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信程度的情况。

A

3审核组长应考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致（）A

4在审核中，审核员应通过适当的抽样收集与范围和准则有关的信息（）A

5每次审核应基于形成文件的审核目标、范围和准则（）A

6审核计划的详细程度应反映审核的范围和复杂程度，以及审核目标的不确定因素（）。

7对于结合审核，应特别关注不同管理体系的操作过程相互抵触的目标以及优先事项之间的相互作用定（）。

8审核方案是针对特定的时间段所策划的一组（一次或多次）的审核（）B

9认证为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程（）A

10根据审核员的行为规范要求，审核员在任何情况下都不得透露与工作任务相关的信息（）B

11审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程（）B

12多领域管理体系审核组的审核员应至少具有审核一个领域管理体系的能力并理解不同管理体系之间的相互关系和协同作用（）A

13审核组长应告知审核委托方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信程度的情况（）A

14审核组应考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成的一致（）A

15在审核中，审核员应通过适当的抽样收集与审核范围和准则有关的信息（）B

16每次审核应基于形成文件的审核目标、范围和准则（）A