山东省基金从业资格另类投资的种类试题Word文件下载.docx
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D.1.50%
4、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案的手续。
A.10B.15C.20D.30
5、下列关于LOF的说法,不正确的有__。
A.LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B.买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C.深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D.投资者T日赎回资金,T+1日即可到账
6、基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括()。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
7、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A:
大于B:
小于C:
等于D:
大于或等于
8、在以下几种基金中,管理费率最低的是____A:
货币基金B:
股票基金C:
债券基金D:
认股权证基金
9、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A.长期性B.全面性C.一致性D.客观公正性
10、整个证券市场的核心是__。
A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院
11、下列属于理财经理工作方式的有__。
A.全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B.制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C.选定基金管理人并监督基金管理人的业绩,定期向客户汇报D.根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整
12、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A.营销环境B.营销组合C.营销过程D.目标市场
13、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则
14、____负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督。
中国证券监督管理委员会B:
中国证券业协会C:
证券交易所D:
证券登记结算公司
15、下列情形中,可能导致基金销售的操作风险的是__。
A.销售人员向他人提供基金未公开的信息B.销售人员散布虚假信息,扰乱市场秩序C.销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
16、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点,我国基金监管还担负着____的使命。
保护投资者利益B:
保证市场的公平、效率和透明C:
降低系统风险D:
推动基金业发展
17、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
10B:
15C:
30D:
45
18、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A.基金销售机构业务制度不健全B.销售人员违章操作C.销售人员操作失误D.销售人员不遵循规章制度
19、基金合同生效后LOF即进入封闭期,封闭期一般不超过____个月。
1B:
2C:
3D:
4
20、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__。
A.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场
21、下列债券中,__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券
22、根据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内,将代销协议报送中国证监会。
A.5B.7C.10D.15
23、为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款
24、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A.2B.3C.4D.5
25、、是基金收益分配的基础。
基金收取的各项费用B:
基金获得的税收优惠C:
基金净收益D:
基金管理费和托管费
26、下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
27、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。
A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告,应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
28、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会
29、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。
A.1800B.2000C.3000D.4000
30、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、我国基金销售监管的原则有__。
A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C.监管的连续性和有效性原则D.审慎监管原则
32、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
封闭式基金B:
开放式基金C:
契约型基金D:
公司型基金
33、基金市场营销的特殊性表现在__。
A.规范性B.持续性C.灵活性D.适用性
34、基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级
35、以下属于证券市场监管手段的有__。
A.自律手段B.法律手段C.经济手段D.行政手段
36、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A.B股B.H股C.N股D.A股
37、基金募集前____,基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
一天B:
三天C:
七天D:
十天
38、我国基金信息披露制度中,基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。
A.基金信息披露内容与格式准则B.基金信息披露编报规则C.证券投资基金上市规则D.交易型开放式指数基金业务实施细则
39、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的__。
A.1%B.3%C.4%D.5%
40、关于股票的永久性,下列说法错误的是__。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
41、根据____的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
运作方式B:
法律形式C:
投资理念D:
投资目标
42、封闭式基金的报价单位是____A:
每份基金价格B:
每10份基金价格C:
每100份基金价格D:
每1000份基金价格
43、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。
资产保管B:
资金清算C:
会计复核D:
投资监督
44、下列关于基金分析与评价的一致性原则,说法正确的有__。
A.对同一类基金进行分析评价时,应保持标准、方法等的一致性B.对同一类基金进行分析评价时,可以不用保持标准、方法等的一致性C.对不同类别的基金进行分析评价时,应根据每一类基金的特性,选取适合的标准和方法D.对不同类别的基金进行分析评价时,也应保持标准、特点等的一致性
45、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。
A.基金资产总值的90%B.基金资产净值的90%C.基金资产总值的80%D.基金资产净值的80%
46、具有较高的风险承受能力,通常专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A.保守型B.稳健型C.积极型D.成长型
47、与债券相比,债券型基金__。
A.可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B.也面临着信用风险C.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D.分散了系统风险
48、基金分红的大小会受到下列__的影响。
A.基金分红政策B.已实现收益C.留存收益D.基金的贝塔值
49、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A.登记B.清算C.存管D.交收
50、基金托管人是__权益的代表。
A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司
51、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回,因此其营销是一个持续的过程。
A.混合基金B.开放式基金C.封闭式基金D.股票基金
52、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A.股票分红B.现金分红C.分红再投资转换为基金份额D.债券利息
53、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为__。
A.浮动利率债券B.零息债券C.附息债券D.息票累积债券
54、下列选项中,__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。
A.长期性B.全面性C.针对性D.一致性
55、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金,认购产生利息共计100元人民币,则下列说法不正确的是__。
A.净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49504.95份D.认购金额为50000元人民币
56、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C.市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D.监管部门对监管对象给予公正的待遇
57、连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
58、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时,对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的,中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前,事先将材料报送中国证监会,报送之日起__日后,方可使用。
A.3B.5C.8D.10
59、某上市公司经营稳定,预期年每股盈利1.7元人民币,派发股息0.6元人民币,必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A.21.25B.2.83C.7.5D.17
60、基金销售监管的首要目标是__。
A.保护基金投资者的合法权益B.防范和降低系统性风险C.保证市场的公平、效率和透明D.推动基金业的规范发展
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