德国一般人格权中的隐私保护Word格式文档下载.docx

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第一，德国法在实证法和司法判例中如何保护个人隐私，如何判断何种个人信息获取和披露的行为应当受到法律的禁止；

第二，在这些司法判例中，“个人信息自决”的观念究竟起何作用，一种广泛的、不受限制的个人信息上的隐私诉求或者自决权观念是否应该得到支持。

二、承认一般人格权之前的隐私保护

（一）拒绝制定人格保护的一般条款

德国民法典中并没有关于人格保护的一般条款，只有第12条所规定的姓名权这一种特别人格权类型，规范权利侵犯型侵权行为的第823条第1款也只列举了身体、健康、生命与自由等和人格利益相关的保护客体，这些保护对象仅仅涉及个人的物理存在，并不保护个人名誉免遭侵害以及私人空间免遭侵入。

〔4〕

德国民法典起草时，关于是否应该在民法典中加入人格权保护的一般条款，学者间颇有争议。

一方面，当时德国莱茵地区适用的法国法中并没有将人格保护仅限于物理上有形的法律利益的做法；

〔5〕另一方面，许多著名的学者，例如科勒〔6〕和基尔克〔7〕纷纷主张，应该制定一个一般的人格保护条款，从而在侵权法上保护个人名誉与私生活。

德国民法典第一草案接受了上述见解，在第704条第2款中规定了人格保护的一般条款。

但是，这一作法被德国民法第二起草委员会拒绝。

拒绝的主要理由是，当时通行的观点认为，人格权的内容和范围无法进行清晰的界定，关于保护人格利益的必要性也未获得广泛认可。

〔8〕

（二）作为“信息交流自由之海中的个别保护岛屿”的隐私保护

在并未承认一般人格权之前，德国法上传统的信息秩序建立在信息自由的基础之上，亦即，原则上人们可以任意获取、处理和利用他人的信息。

在这个法律秩序中，道德和习俗在保护某些个人信息免遭他人窥探和传播上，起了主要作用，立法者和法官秉持着这样的观念，“谁轻率地违反了善良风俗，善良风俗就会惩罚他”，〔9〕而无需法律的过多干涉。

只有在行为人违反了道德上最基本的要求时，法律才会介入。

因此，隐私权诉求不过只是“信息交流自由之海中的个别保护岛屿”〔10〕罢了，这个自由之海中最大的岛屿群则与刑法规范有关：

通过《德国民法典》第823条第2款的指引，刑法上的个人信息保护具有了私法上的意义。

这些保护包括：

《德国刑法典》第185条以下的名誉保护、第123条中的对私人住宅领域中的秘密的保护、第299条中的对通信秘密的保护等等。

除此之外，法律和司法实践上并没有承认一般性的隐私权保护。

三、一般人格权判决中的“自决观念”及其限制

（一）一般人格权提出的背景

正如自动化个人信息处理技术的发展引发了个人信息保护的新诉求那样，在德国，新型技术的诞生和广泛采用也带来了更为强烈的隐私诉求。

在录音机、摄像机与录影机等设备面前，人们的私密空间更容易被刺探，私密的个人信息更容易被获得与存储。

而第二次世界大战之后大众媒体的迅速发展更刺激了收集信息、传播信息的需求，个人的私事被曝光在大众的视野中并不是什么罕见的事情。

另外，1949年德国《基本法》的出台，尤其是其第1条关于人的尊严不可侵犯，以及第2条第1款人格自由发展条款的问世，使得德国民法典中拒绝对人格权提供一般性保护的做法，从法政策上的错误，转变为法律漏洞。

〔11〕因此，如何保护个人隐私免遭他人刺探、如何保护个人私事被置于大众眼光之下，是德国战后十几年间法学界的主要话题。

〔12〕随后，德国联邦宪法法院和德国联邦最高法院通过一系列的判决，逐渐发展出了一般人格权的概念，从而为隐私保护开启了法律之门。

一般人格权被认可为《德国民法典》第823条第1款中规定的“其他权利”，从而针对一般人格权的侵害可依该款主张侵权损害赔偿责任，这被德国学者卡纳里斯视为德国民法典制定以来，德国侵权行为法领域最重要的法律发展。

〔13〕

（二）一般人格权判例中的自决观念及其限制

一般人格权从诞生到发展，在德国联邦最高法院和联邦宪法法院的表述中，它的宪法基础总是被表述为德国《基本法》第1条规定的“人格尊严必须受到尊重”以及第2条第1款规定的“每个人有权自由发展人格”。

这种回溯《基本法》之规定的“法官造法”，正是当具体部门法缺乏贯彻基本法确立的基本价值的相应规定，从而存在法律漏洞时，创造性地填补法律漏洞和发展法律的一种方式。

但是不得不提的是，也正是这种方法，使得德国联邦最高法院和宪法法院在论及一般人格权时，总是将其定位为个人“自行决定与自己的人格密切相关的事务的自由”，也正是这种或许是无意中提及的“自决权的观念”为之后的个人信息自决权的诞生以及德国个人信息保护法的出台埋下了种子。

在如下一般人格权确立之路上最富意义的判决中，，法官在谈到这种“新的法律诉求”时，都不约而同地将其正当性建立在了“自决”的基础上。

但是，不可忽视的是，这些“自决权”往往都受到一定的限制：

并非如同“自决权”一词所展示的那样，在这些判决中受保护的并非纯粹是个人决定其个人信息流向的“自由意志”。

1.读者来信案（BGHZ13，334）：

自主决定他人以何种形式展现自己的言论

被告《明镜周刊》（derSpiegel）刊登了一篇关于前帝国银行行长沙赫特的文章。

文章的部分内容分析了沙赫特在第三帝国时代所发挥的政治作用。

沙赫特的律师为此给被告写了一封信，要求报纸对这篇文章予以更正。

被告将这封律师函删改后，发表在了报纸的“读者来信”一栏。

这种发表形式有可能使读者产生误解，认为这并不是基于律师职务的信函，而是该律师本人对沙赫特事件的个人意见。

因此，该律师起诉该周刊，要求撤回这一不符合实际的言论。

德国联邦最高法院判决原告胜诉，由此，“出于一个相对而言微不足道的契机，联邦最高法院承认了一般人格权”。

〔14〕该案的判决主旨可归纳为如下两点：

第一，原则上，未经当事人同意，不得擅自公开其私人的信件或者其他手稿，不仅如此，原则上，以何种方式公开该信件或者手稿也必须取决于当事人的意愿；

第二，当事人的上述权利源自德国《基本法》第1条和第2条。

因此，即使系争的信件或者手稿并没有达到著作权保护的要求，结果亦然。

〔15〕

本案判决中，如下的表述涉及了个人自决的观念，“原则上，某个言论是否可以以某种形式为公众所知悉，只有言论者自己有权决定”。

〔16〕只是这一自决观念被限制在书信内容的展示和展示方式上，亦即，自决的对象不过是根据社会一般观念也应该受到保护的信件内容。

〔17〕

2.骑士案（BGHZ26，349.）：

在私人领域中的自由决定权

在本案中，被告是一家制造壮阳药的企业。

它在为其名为“Okasa”的壮阳药做广告时，擅自使用了原告着骑士装束的照片。

原告请求停止损害，并要求精神损害赔偿。

德国联邦最高法院判决原告胜诉。

判决要旨可总结为，既然自由决定人格发展的权利已经被《基本法》第1条与第2条认可为法秩序中的基本价值，那么，如下的推理就是正当的：

在本案中，即便原告并没有因自己的肖像被非法公开，而遭受财产上的损失，法院也能类推适用《民法典》第847条的规定判予精神抚慰金。

〔18〕本案中关于自决权的表述是，“基本法直接保护每个人的内在的个人领域，在这个个人领域中原则上仅由个人自我负责地自我决定”。

〔19〕这里自决的对象被限制在原本为德国《艺术和摄影作品著作权法》第22条所规定的肖像权上，亦即，即使不承认所谓的“自决权”，非经允许擅自公开他人肖像的行为也是被禁止的。

3.录音案（BGHZ27，284.）：

自主决定自己的谈话是否被他人知晓以及是否被他人录音

本案双方当事人因税捐、房屋经营发生纠纷，在谈判的时候一方当事人私下录音作为证据。

德国联邦最高法院的判决主旨表现为如下三点：

第一，原则上，未经他人同意，擅自录音其谈话内容，侵害了该当事人的一般人格权；

第二，在例外情形下，比如，正当防卫或者存在着其他更加重要的利益，前述侵害一般人格权的行为则不具有违法性；

第三，本案中被告仅仅为了保存证据而对私人谈话内容作了录音，这种私人利益并不能正当化对一般人格权的侵犯。

〔20〕联邦最高法院在本案中，将一般人格权表述为：

“个人自主决定其话语是否仅为其对谈话对象，或特定圈子的人，或为公众所知悉的权利；

个人更有权自主决定是否允许他人用录音机录下自己的声音。

”〔21〕本案中当事人自决权所指向的是私人间的秘密谈话，根据一般观念或者习惯，谈话人有理由要求他人对谈话内容予以保密。

〔22〕相反，法院明确指出，如果谈话发生在类似电话订货等商业场合，那么情况就不同了，谈话人不能主张对此类谈话具有免于录音的权利。

〔23〕

4.索拉雅案（BGHNJW1965，685）：

自主决定他人是否以及如何发表自己的言论

原告索拉雅是波斯国王的前妻，被告出版社及其编辑在其刊物上刊载了一篇有关她的访问稿，但事后却发现该访问稿纯属捏造。

该报社发现后立即以一篇新报道及索拉雅的更正启事并列刊登的方式作了更正。

索拉雅认为此举侵犯了其人格权。

德国联邦最高法院同意了原告的诉求，认为将一个杜撰的、内容涉及他人私事的访问稿公之于众，侵犯了他人的一般人格权，并且加害人须承担精神损害赔偿责任。

〔24〕与上述案件一样，德国联邦最高法院再次将本案意义上的一般人格权定义为“自己决定是否向公众发表有关其私人领域的言论，以及如果她有此意愿，以何种形式发表”。

〔25〕实际上，本案涉及的是并不是隐私被披露，而是捏造虚假的谈话内容（“将其并未说过的话塞到他的嘴里”）是否侵害他人人格权的问题，法院无需讨论这一虚假的言论到底是私人领域的言论，还是公共场合的言论。

〔26〕所以，即使法院论及自决的观念，也并非承认了一种控制和支配自己言论的流向的自决权。

四、一般人格权的理论困境及其解决方式

（一）理论困境

私法领域的禁令必须清晰，每个人都必须明了自己的行为范围与行为禁区，唯有如此，才“能够使一个人的意志选择的自由与任何人的自由同时并存”。

〔27〕这一禁区可以表现为仅仅约束相对人的契约，而那些针对不特定人的禁令往往来自于法律的规定或者客观权利。

〔28〕《德国民法典》第823条第1款规定：

“故意或过失不法侵害他人的生命、身体、健康、自由、所有权或其他权利的，应当赔偿该他人因此发生的损害。

”一般人格权缺少“社会典型公示性”（sozialtypischeOffenkundigkeit），而这正是德国民法典第823条第1款明确列举的所有权、生命、健康等权利和法益的特征，也是界定该款中所称的“其他权利”这个概念的决定性因素；

〔29〕人们无法象看到人的身体或物这些客体那样，看到一般人格权的赖以存在的基础，而且，在社会生活中，一般人格权的客体也不具有如同德国民法典第12条规定的姓名权那样的具有公示性的表现形式。

〔30〕也正是因为如此，德国帝国法院在判决中，一直拒绝将一般人格权认可为《德国民法典》第823条第1款所规定的“其他权利”。

〔31〕一言以蔽之，一般人格权缺乏具体的和外在可识别的客体，其保护范围无法确定。

也正是由于其保护范围上的开放性，一般人格权在德国被认为是一项“框架性权利”；

〔32〕这意味着，从单纯侵害一般人格权的事实中，不能推定出行为违法性，而是必须经由个案中的利益衡量来确定其违法性。

〔33〕

（二）一般人格权具体表现方式与利益衡量

正如上文所述，在许多案件中，德国联邦最高法院往往将一般人格权表述为与个人尊严和人格自由发展密切相关的、从而要求所有人予以尊重的一项权利。

这一宽泛式的论断，无异于什么都没说。

对此，德国学者拉伦茨批评道：

一般人格权的一般条款式的特征导致《德国民法典》第823条的体系崩溃，并将一般人格权导向了一项没有边界的权利。

〔34〕

德国联邦最高法院在随后的一些判决中承认了上述危险，并努力澄清并不允许存在一项没有边界的一般人格权，其理由在于：

“每个人的自由都必须以他人在法律上获得承认的自由为必要的界限，因为，否则这么一项自由将不受限制地限制了他人的自由”。

〔35〕这一观念清晰地体现在该法院的“医疗保险公司文件案（BGHZ，24，72.）”判决中。

该案的重要意义在于，德国联邦最高法院明确强调了必须通过利益衡量才能为一般人格权的保护范围划定界限。

由于该判决对于如何确定一般人格权保护范围的论证颇为重要，兹详细摘引如下：

“必须承认的是，由于一般人格权具有一般条款的特征，因此具有不确定性。

正如人格本身具有开放性一样，一般人格权的内容也不可能被终局性地确定。

一般人格权并没有开启这么一种可能性：

个人的利益可以不受限制地获得实现。

情况也不可能如此：

只要人们觉得自己的诉求和期望被他人妨碍时，就一定存在损害赔偿请求权和停止侵害请求权……一个人的一般人格权和他人的一般人格权具有同样的位阶，人格的自由发展正是意味着超出自身领域而行事，这两点都表明存在冲突的可能性，此时需要划定界限，对于划定界限而言，利益衡量起着决定性作用。

”〔36〕

在判决中，德国联邦最高法院明确表示，一般人格权的内容和界限不可能完全取决于当事人的感受。

只有在这些感受具有外界可识别的具体表现形式时，才可能被法律所承认；

在此，一种“人民内心对行为正当性的感受”〔37〕并不可靠。

实际上，在德国联邦最高法院看来，在涉及到保护个人信息免遭他人窥探和传播的案件时，只有在如下两个条件均成立时，当事人对于自己个人信息的“自决权”才可能受到法律的保护：

该自决权建立在外界可识别的具体表现形式上；

该自决权具有应该受到法律保护的利益。

其实，当上述两个条件充分时，一般人格权的保护对象也不再是当事人的自决权，而是温德夏德所称的“受法律保护的意志力”。

〔38〕

此外，就一般人格权中的隐私保护而言，其对立利益恰是个人信息交流自由。

个人信息交流自由的正当性在很大程度上源自人的社会性。

获取信息、交流思想是人们能做出正确判断和了解新知识的必要前提。

真相是生活的必要空气。

保护隐私、从而防止他人获取和传播个人信息的法律秩序当然并非排斥其他对立利益的“信息交流上的单行道”，由此，隐私保护不仅仰赖于足以使受保护领域和不受保护领域之间泾渭分明的内容清晰的禁令，隐私利益和对立利益之间孰优孰劣恐怕也是一个无法绕开的推理步骤。

此项任务绝不是广泛的“自治权”这一法律工具所能完成的。

五、寻找隐私的客体表现形式

在隐私保护上，禁令的清晰程度和其他的行为自由有着根本上的不同：

它不可能具有绝对清晰的界限。

〔39〕这是因为，个人信息并没有建立在有体物上，外界无法通过有形客体来识别其保护范围；

另外，在多元化的价值面前，“正当性的感受”也无迹可寻——人们对哪些个人信息的获取、传播或者利用行为会遭致法律的干涉，无法达成广泛的共识。

但是，无论如何，这并不能构成放弃寻求保护界限，从而承认一项广泛的、漫无边际的“自决权”的理由。

寻找隐私的客体表现形式这种法律手段，解决的是哪种隐私利益应该受到保护，哪些侵害应该得到容忍的问题。

隐私诉求缺少客体上的表现形式〔40〕以及“社会典型公示性”，人们无法藉以判断出哪些行为可能侵害他人的隐私诉求。

所以，如何判断当事人已经将自己的隐私诉求以一种外界可识别的方式公之于众，〔41〕如何判断特定隐私诉求受到了法秩序的肯认，是问题的核心。

当然，并不是只有明确表示出来的保持隐秘的意愿才能获得法律的保护。

〔42〕毋宁，道德、习俗、日常生活中的习惯以及法律本身对于判断是否存在保持隐秘的意愿都具有重要的意义。

〔43〕如果该个人信息处于个人生活的私密领域，那么根据事物之性质，即可推知出当事人不愿他人刺探和传播的意愿。

例如，健康信息、性生活〔44〕等则属于这样的信息。

〔45〕如果该个人信息的公开或者传播将对个人的声望造成重大影响，我们也能从中推知出当事人的保密意志，例如，犯罪前科〔46〕这样的信息。

如果那些旨在保护隐私的法律规则规定了某些明显具有私密性质的生活事实或情形，那么，从中也能推知出当事人对于这些领域的保密意志。

例如，德国《基本法》第4条关于信仰秘密、第6条关于婚姻家庭秘密、第10条关于通讯秘密以及第13条关于住宅领域〔47〕不受侵害的保护规定。

如果个人的保持私密的意愿并不能从上述情形中推知，为了获得法律上的隐私保护，个人就必须就要让其保密意愿具有外在的可识别性，因为，相对人只有义务尊重那些外在清晰可见的保密意愿。

〔48〕下面笔者将结合个人信息收集和传播领域的隐私保护，详细说明。

（一）个人信息获取与收集领域中隐私的客体表现形式

原则上，违法的个人信息获取或者收集行为总是突破了某种“保护墙”：

那些想要远离好奇的眼光的人已经以恰当的方式向公众宣称：

这是我的私密空间，请勿打扰，从而使自己的保密意识在客观上具有可识别性。

〔49〕惟有如此，对私人领域的保护（保护个人秘密免遭他人探知）才不会沦为对纯粹的个人意志或者个人偏好的保护。

不仅如此，阻止他人获取信息的意志还必须得到法秩序的认可，其要么被明确规定于法律中，要么被约定于契约中，要么被社会一般观念所接受。

1.私人领域的判断

私人领域可以分为空间意义上的私人领域和非空间意义上的私人领域。

（1）空间上的私人领域

典型的空间意义上的私人领域系存在于个人家居的范围内。

在“自家的四壁之内”，每个人都有权自由决定自己的行为是否以及在多大程度上被他人知晓。

〔50〕所以，对于家居内的一切活动，当事人原则上得要求免遭刺探。

无论是在他人的家居中安装秘密摄像头，〔51〕或者仅仅是隔墙偷听，〔52〕都侵犯了他人的隐私。

个人的私人空间不仅限于个人家居范围，一定情形下的具有私人特点的领域，即使处于家居之外，也可视作私人空间，人们在此领域中的活动也应免于外界好奇的眼光的干扰。

〔53〕问题是，在特定案件中如何判断是否存在此种类型的私人空间。

具有决定性意义的仍然是当事人是否将“免遭打扰”的意志以一种恰当的方式公之于众，亦即，当事人是否营造出了一种气氛，这种气氛使得当事人能够合理的认为自己已经避开了他人的眼光——通常是将行动的范围和公共领域隔离开来——而且，他人能够识别出这种气氛。

〔54〕其实，在这里，重要判断因素毋宁是社会的一般观念：

特定场合的性质根据一般的社会观念是否具有私人性质；

或者，根据一般的社会观念，当事人的行为是否足以使该场合具有私人空间的性质。

社会观念的变动与系争案件的特定情形都足以影响判断结果。

因此，某种情形下的工作场合也可以被当作私人空间，其中的谈话内容未经同意不得被录制；

〔55〕大学讲堂上的教学活动（包括授课内容、学生提问与教师回答）也不得未经参与者的同意被录制；

〔56〕公园小角落里的活动得免于窥探。

（2）非空间意义上的私人领域

受到法律承认的私人领域不仅限于空间意义的私人场所，某些个人信息，即使并非来自于私人场所，他人也不得任意获取或者收集。

至于哪些个人信息属于此列，则是价值判断的问题。

〔57〕在价值判断中，社会一般观念起了至为重要的作用。

而且，当事人是否为该信息建立了外界可识别的保护墙，将该信息的秘密性公之于众，以致于他人能够知晓自己行为的禁区，也是该信息是否受法律保护的重要因素。

此类信息中，较为常见的是，密封的信件〔58〕、被锁起来或者藏起来的日记〔59〕、不欲为他人所知晓的秘密谈话〔60〕、私人性质的电话谈话〔61〕。

如果当事人并没有将自己免遭干扰、免遭窥探、免遭倾听的意愿明确地表示出来，而根据周遭的情势，也无法推知当事人是否有此意愿，则当事人的隐私利益不受保护。

在某些案件中，电话通话对象为了保全证据，在通话的过程中按了免提键，或者允许其他人同时接收电话通话内容，德国联邦最高法院认为，此类行为没有侵犯通话者的一般人格权，因为，一般情形下，通话者应该预料到自己的通话内容有可能被第三人获知，因此第三人参与接收通话内容的行为并不是什么耍了小伎俩的无耻之举，不具有违法性，〔62〕除非，这些谈话内容具有了“秘密的性质”。

〔63〕

2.对客观的“保护墙”的逾越

只有以不正当的方式，违背了他人客观的、同时也为特定法秩序承认的“保持信息隐秘”、“排除干扰”的意志，获取他人的秘密，亦即逾越了客观上的“保护墙”才构成违法行为。

“信息自由当然不意味着，对信息的获取也是完全自由的”。

〔64〕不当的方式包括，欺骗、暴力以及胁迫等等。

〔65〕只要在一般的道德观念中，逾越保护墙的行为是不地道的、令人反感的或者令人感到恐惧的，都可能构成对他人一般人格权的侵犯。

例如，未经同意开启信封〔66〕、未经同意开启他人加锁的日记〔67〕、使用电子设备窃听他人房间中的谈话。

〔68〕

即使是对某种个人信息享有“告知请求权”者，也不得擅自逾越保护墙，仍然需要以提起诉讼的方式获取该个人信息：

在一般人格权面前，法律禁止私力救济。

“毋宁说，为了跨越另一个人的保密意思，突破这个人设置的事实上的障碍，［好奇者］必须提起要求告知的诉讼，并在必要时候请求法院采取罚款或强制执行措施（《民事诉讼法》第888条）。

”〔69〕

（二）个人信息传播领域中隐私的客体表现形式

在该领域的隐私保护上，德国法奉行的仍然是“真相是自由的”这样的原则。

〔70〕原则上，传播他人的个人信息并不属于侵权法意义上的违法行为。

〔71〕当事人要么应该和特定的人约定不得传播自己的个人信息，要么应该谨慎地选取谈话伙伴，在一般情形下，保护个人免于上当并不是一般人格权以及《德国民法典》第826条所提及的善良风俗的任务。

〔72〕和前述获取个人信息行为的违法性取决于“打破保护墙”类似，传播个人信息的行为的违法性的前提也在于开启了“保持缄默的印章”，亦即，阻止他人传播自己的个人信息的意志必须以一种外界可识别的方式体现出来，这些方式较为常见的是，通过契约约定他人保守秘密的义务，但不限于此，略述如下：

1.契约中的保密义务

在违反保密义务的案件中，明确约定保密义务，以及如何惩罚违反保密义务的合同是比较少见的，〔73〕较为常见的保密义务来自合同双方默示的附随义务。

例如，医生对于患者病情负有保密义务〔74〕；

牧师对于忏悔者的保密义务〔75〕；

律师对于客户负有保密义务〔76〕；

等等。

违反这些保密义务自然构成违约，同时也可能构成一般人格权侵权行为。

2.契约之外的保密义务

如果不存在契约中的保密义务，那么如何判断特定情形下是否存在上文所说的“保持缄默的印章”则成为此类隐私保护案件中的关键点。

如果涉及的是当事人的私密领域，倾听者明确地意识到对话伙伴所透露的个人信息具有私密性，这些信息“仅限于