《证券投资学》练习题Word文件下载.docx

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Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券

６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ＡＢＣ）。

Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券

三、判断题

１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

（对）

２、购物券是一种有价证券。

（错）

３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

4、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。

5、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。

（错）

债券

１、债券是由（C）出具的。

Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者

２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。

Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权

３、债券根据（D）分为政府债券、金融债券和公司债券。

Ａ.性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体

４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。

Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券

５、贴现债券的发行属于（C）。

Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是

６、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A）。

Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式

7、安全性最高的有价证券是（B）。

Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券

8、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A）。

Ａ.信用公司债Ｂ.承保公司债Ｃ.参与公司债Ｄ.收益公司债

9、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（C）。

Ａ.承保公司债Ｂ.不动产抵押公司债Ｃ.证券抵押信托公司债Ｄ.设备信托公司债

１、债券票面的基本要素有（ＡＢＣＤ）。

Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限Ｃ.债券利率Ｄ.债券发行者名称

２、影响债券利率的因素主要有（ＡＢＤ）。

Ａ.银行利率水平Ｂ.筹资者资信Ｃ.债券票面金额Ｄ.债券偿还期限

３、影响债券偿还期限的因素主要有（ＢＣＤ）。

Ａ.债券票面金额Ｂ.债务人资金需求时限Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力

４、根据债券券面形态，国债可以分为（ＡＢＣ）。

Ａ.实物国债Ｂ.凭证式国债Ｃ.记帐式国债Ｄ.附息票国债

５、债券的性质可以概括为（ＡＣ）。

Ａ.属于有价证券Ｂ.是一种真实资本Ｃ.是债权的表现Ｄ.是所有权凭证

６、债券的特征可以表现为（ＡＢＣＤ）。

Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性

１、债券不是债权债务关系的法律凭证。

（错）

２、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。

（对）

４、债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市场风险。

（对）

５、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。

６、发行债券是金融机构的主动负债。

７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。

８、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。

股票

１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。

Ａ.２０%Ｂ.２５%Ｃ.３０%Ｄ.３５%

２、股份有限公司的最高权力机构是（C）。

Ａ.董事会Ｂ.监事会Ｃ.股东大会Ｄ.理事会

３、监事由（A）选举产生。

Ａ.股东大会Ｂ.职工代表大会Ｃ.董事会Ｄ.上级任命

４、股票体现的是（A）。

Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系

５、蓝筹股通常指（B）的股票。

Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃

１、普通股票股东享有的权利主要是（ＡＢＣＤ）。

Ａ.公司经营决策的参与权Ｂ.公司盈余分配权Ｃ.剩余资产分配权Ｄ.优先认股权

２、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（ＡＢ）。

Ａ.普通股股票Ｂ.优先股股票Ｃ.记名股票Ｄ.不记名股票

３、普通股股票的优先认股权的处理方法有（ＡＢＤ）。

Ａ.行使此权利来认购新发行的普通股票　　Ｂ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

Ｃ.将公司分配的优先认股权向公司兑现　　Ｄ.不行使此权利而听任其过期失效

４、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ＡＢＣＤ）。

Ａ.公司经营状况Ｂ.宏观经济因素Ｃ.行业因素Ｄ.投资者心理因素

１、普通股是股份公司发行的一种标准股票。

２、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

３、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。

４、公众股是指社会公众股部分。

５、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。

证券投资基金

１、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C）管理和运用。

Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问

２、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）托管。

３、契约型基金反映的是（D）。

Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系

４、证券投资基金的资金主要投向（C）。

Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝

５、开放式基金的基金单位是直接按（C）来计价的。

Ａ.市场供求　Ｂ.基金资产总值Ｃ.基金单位资产净值Ｄ.基金收益

６、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B）为准。

Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价

７、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（B）为准。

８、基金在美国的称谓是（A）。

Ａ.共同基金Ｂ.互助基金Ｃ.单位信托基金Ｄ.证券投资信托基金

１、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ＡＣＤ）。

Ａ.集合投资Ｂ.较高收益Ｃ.分散风险Ｄ.专家管理

２、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（ＢＣ）。

Ａ.收入型基金Ｂ.封闭型基金Ｃ.开放型基金Ｄ.成长型基金

３、根据组织形式的不同，投资基金可分为（ＣＤ）。

Ａ.封闭型基金Ｂ.开放型基金Ｃ.契约型基金Ｄ.公司型基金

４、货币市场基金的投资工具包括（ＢＣＤ）。

Ａ.股票Ｂ.银行票据Ｃ.商业票据Ｄ.短期国债

５、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（ＢＣ）。

Ａ.申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费

Ｂ.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费

Ｃ.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费

Ｄ.赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费

１、证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。

２、证券投资基金是一种金融信托形式。

它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。

（对）

３、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。

４、契约型基金设有董事会。

５、基金托管人是基金资产的名义持有人。

６、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。

７、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；

反之，若市场利率上调时，其收益会上升。

（错）

８、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。

９、基金托管人也可以从事基金投资。

１０、契约型基金是依法注册的法人。

金融衍生工具

１、１９７５年１０月２０日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是（B）。

Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所

２、１９８２年２月率先开办堪萨斯价值型综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（D）。

３、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（A）。

Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值

４、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（B）。

５、看涨期权的买方具有在约定期限内按（D）价格买入一定数量金融资产的权利。

Ａ.市场价格Ｂ.买入价格Ｃ.卖出价格Ｄ.协议价格

６、金融期货的交易对象是（C）。

Ａ.金融商品Ｂ.金融商品合约Ｃ.金融期货合约Ｄ.金融期权

７、可转换证券实际上是一种普通股票的（A）。

Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权

８、认股权证的认购期限一般为（B）。

Ａ.２-１０年Ｂ.３-１０年Ｃ.两周到３０天Ｄ.两周到６０天

１、金融期货的类型主要有（ＡＣＤ）。

Ａ.外汇期货Ｂ.股票期货Ｃ.利率期货Ｄ.股价指数期货

２、金融期权的种类主要有（ＡＢＣＤ）。

Ａ.金融期货合约期权Ｂ.外汇期权Ｃ.利率期权Ｄ.股票期权

３、可转换证券的特点是（ＡＢＤ）。

Ａ.有事先规定的转换期限Ｂ.持有者的身份随证券的转换而相应转换

Ｃ.可转换成优先股Ｄ.可转换成普通股

４、认股权证的三要素是（ＡＢＣ）。

Ａ.认股价格Ｂ.认股期限Ｃ.认股数量Ｄ.认股方式

５、金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质，其主要表现在（ＡＢＣ）。

Ａ.金融商品的同质性Ｂ.金融商品的耐久性Ｃ.金融商品价格的易变性Ｄ.金融商品的复杂性

６、金融期货的功能主要有（ＣＤ）。

Ａ.投资功能Ｂ.筹资功能Ｃ.套期保值功能Ｄ.价格发现功能

７、期货交易中套期保值的基本类型有（ＡＢ）。

８、可转换公司债券的特征是（ＡＢＣ）。

Ａ.具有公司债券和股票的双重特征　　　Ｂ.投资者可自行选择是否转股

Ｃ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ｄ.转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权

１、所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。

２、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。

３、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。

４、多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。

５、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。

６、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

７、看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。

８、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。

９、认股权证是普通股股东的一种特权。

１０、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。

证券投资市场

一、判断题

1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。

答案：

是

2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。

非

3、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。

4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。

5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。

6、溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。

7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。

8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。

9、一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。

10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。

11、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。

12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。

13、证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。

14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。

15、场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

16、证券交易的统计数据中，成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面额数计。

17、由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。

18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。

19、证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。

20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。

21、保护投资者的利益，关键是要建立公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交易机会，使投资者能在理性的基础上，自主地决定交易行为。

22、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。

23、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。

答案；

24、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。

25、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制，我国实行审批制。

二、单项选择题

1、以下关于证券发行市场的表述正确的是______。

A有固定场所B有统一时间

C证券发行价格与证券票面价格较为接近

D证券发行价格与证券票面价格差异很大

C

2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是______。

A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行

B

3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。

A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立

A

4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。

A有偿增资发行B无偿增资发行

C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行

5、以下关于绿鞋（greenshoe）表述不正确的是_____。

A又称为超额配售B主承销商按不超过包销数额120％的股份发售

C平衡市场供求D稳定市价

6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。

A股本B资本公积金C法定公积金D法定公益金

7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。

A核准制B注册制C登记制D审批制

8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。

A成本较低B期限稳定C比较灵活D风险较大

D

9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。

A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息

10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_______方式发行。

A定向发售B承购包销C直接发售D招标发行

11、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。

A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还

12、我国上海、深圳证券交易所均实行______。

A公司制B注册制C登记制D会员制

13、以下关于证券上市的表述不正确的是_______。

A发行上市的证券即是交易上市的证券B证券上市有利于发行公司规范治理结构

C公司上市的资格不是永久的D证券上市能减少投资者的风险

14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。

A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端

15、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。

A5％B10％C15％D20％

16、在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用_______计算方法。

A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向

17、一般情况下，股价循环______商业循环而发生。

A先于B后于C无关于D不确定于

18、参与场外交易市场的证券商主要是_______。

A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商

19、场外交易市场的交易对象以_______为主，证券交易所的交易对象以_______为主。

A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券

20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。

A采取经纪制B对投资者限制少C有严格的交易时间D交易程序复杂

21、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。

A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场

22、以下不属于证券监管主要手段的是______。

A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段

23、我国的股票发行实行______。

A核准制B注册制C审批制D登记制

24、以下关于自律组织的表述不正确的是______。

A一般实行会员制B对会员公司每年进行一次例行检查

C对会员的日常业务活动进行监管D一般实行注册制

三、多项选择题

1、证券发行市场的特征是_______。

A无固定场所B无统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大

ABC

2、证券发行按有无发行中介可分为______。

CD

3、股票发行的目的主要有______。

A为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模C调整财务结构D巩固公司经营权

ABCD

4、按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为______。

A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行

5、股票首次公募发行的程序包括______。

A准备阶段B申请阶段C促销阶段D发售阶段

6、公司发行债券的主要目的有______。

A筹集长期稳定资金B减低筹资成本C降低筹资风险D维持对公司的控制

7、世界各国对证券发行审核的方式主要有_______。

A注册制B核准制C审核制D保荐人制度

AB

8、对证券经营机构的设立监管主要有______。

A特许制B注册制C登记制D承认制

9、影响债券发行总额的因素主要有______等。

A发行者的资金需要B发行者的资信状况C发行者还本付息能力D市场的承受能力

10、债券的发行方式主要有______。

ABD

11、债券偿还方式主要有______。

A到期偿还B期中偿还C分期偿还D展期偿还

12、会员制的证券交易所的特征有______。

A有固定的交易场所

B交易者是会员证券公司

C交易对象是合乎一定标准的上市证券

D交易量集中、效率高

E管理严格、市场