银行案件防控责任书.docx
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银行案件防控责任书
银行案件防控责任书
银行案件防控责任书
篇一:
中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行行长与分行分管行领导)中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行行长与分行分管行领导)按照中国银监会案件防控工作的要求,结合本行实际,我行全面实行案件防控工作目标管理责任制,签订案件防控目标责任书。
责任书由分行行长与分行副行长含行长助理签署后生效,责任期为签署当日至离任。
一、工作目标认真贯彻落实银监会及总行案件防控工作的各项要求,坚持“查防结合,重在防范”的理念,履行职责,严格管理,强化执行,狠抓整改,加强教育,深入开展案件风险排查,加强员工行为管理,严格落实责任追究,不断完善案件防控长效机制,提升全辖机构及员工的责任意识和风险意识,杜绝案件的发生。
二、工作要求
(一)高度重视案件防控工作。
要认真组织分管部门、条线开展案件防控工作,加强事前防范,全面深入贯彻落实银监会防范操作风险“十三条意见”和内控“十个联动”建设等各项要求。
严格按照总行及当地监管机构关于案件防控工作的要求,将案件防控作为经营管理中的重要内容,与业务同部署、同落实、同检查、同考核。
(二)建立健全案件防控工作机制。
1、按照内控管理的要求建立案防组织体系,配备与目标、职责、任务相匹配的人员,保障案件防控工作有效开展。
2、结合业务发展变化和特点,建立分管部门、条线防控案件发生的管理机制、操作制度,及时完善、梳理、修订各项业务规章制度,保证内控制度覆盖所有风险点,堵塞制度和管理漏洞。
3、建立定期滚动检查机制,形成自主性、规范性、制度性的做法,保证案件风险排查的力度和频度。
4、建立整改机制,对各类检查中发现的问题,要及时制定整改措
施,并持续跟踪和检查,确保整改落实到位。
5、及时依规处臵案件及案件风险事件,严格执行《中国XX银行案件处臵办法》,按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处臵等各环节的工作,做到处臵程序依法合规,各项处臵工作及时有效。
6、强化思想作风建设和合规文化建设,多层次、多角度开展反腐倡廉教育,引导广大干部员工筑牢思想道德防线,恪守职业道德,牢固树立依法经营、合规操作的理念。
(三)深入推进《银行业金融机构从业人员职业操守指引》(银监发[201X]6号)落实,加强员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察,为案件防控工作“关口前移”建立有效屏障。
三、责任追究
(一)由于未认真履行案件防控职责,导致分管部门、条线发生案件,涉案金额在1000万元以上的,予以免职,同时给予纪律处分;涉案金额在100万元至1000万元之间的,视情节、后果予以免职,同时给予纪律处分;涉案金额在100万元以下的,视情节给予纪律处分。
(二)对内外部检查发现问题未在规定时限内有效整改而导致案件发生的,或整改后再次发生同质同类问题导致案件发生的,分行分管行领导应引咎辞职,并视情节给予纪律处分。
(三)按照“自查从宽、他查从严,尽职免责、失职重罚”的原则,实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。
对于自查发现的案件,按照银监会的规定,在责任追究时予以区别对待。
四、本责任书中所称的案件是指我行人员独立或共同实施,或与外部人员共同实施的,以银行或客户资金、财产为侵犯对象的,涉嫌触犯刑法,依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关立案侦查的事件;或银行遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害,依法应当由公安机关立案侦查的事件;且上述事件被监管机构认定为我行发生的案件。
五、本责任书一式二份。
由分行行长与分行分管行领导签署。
二份目标责任书具有同等效力,签署双方各留存一份。
本责任书自双方
签署之日起生效。
签署双方任职发生变化的,继任者应重新签订本责任书,继任者未签订本责任书期间应履行本责任书规定的职责。
中国XX银行分行中国XX银行分行行长:
分管行领导:
年月日年月日
篇二:
xx银行哈尔滨分行201X年安全防控责任书Xxxx银行201X年案件防控责任书、为确保xx银行哈尔滨分行各项经营业务活动安全、高效、稳步发展、依法合规经营,加强防范经济案件的工作,努力抑制大案要案发生,把xx分行把违法违纪违规案件减少到最低限度,特签订本责任书。
一、责任目标在责任年度内各分行、支行在辖区范围内要切记抓好案件防控和安保工作,加强内部控制,全面提升案件综合防范能力,防范经济违法、违规、违纪案件的发生。
确保金融财产和员工人身安全,做到年度发案数为零。
二、责任范围
(一)各部门要对案件防范工作高度重视,落实和完善各项规章制度,加强员工的职业道德和法律法规教育,从源头上堵截违法违纪违规现象的发生。
(二)各部门要落实责任目标,结合辖区范围内实际情况,把案件防范责任贯穿于各项业务经营之中,要对本部门业务经营的合法合规性负永久责任。
(三)实行领导责任制,发生案件应坚持做到“四个亲自”,即亲自组织指挥案件查办进展情况,亲自听取案件查办进展情况,亲自解决困难和阻力。
(四)建立健全安全保卫机构,选好配齐安全保卫人员,保证保卫工作的有效实施。
(五)严格执行《xx案件防范工作责任制实施办法》、《xx银行案件责任追究制度》和《xx银行党风廉政建设责任制实施细则》。
坚持
标本兼治、综合治理、注重预防的方针,把廉政建设和反腐工作纳入各部门综合责任目标管理,紧密结合业务管理工作,有布置、有检查、有考核。
(六)定期分析研究本部门及业务主管范围内的案件防控工作开展情况,针对存在的问题,遵循《xx银行案件防范工作责任制实施办法》,制定完善经营管理规章制度和监督制约机制,从源头上防范违法违纪案件和违规行为,依法经营,规范管理,有效防范化解金融风险和案件风险。
篇三:
中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行分管行领导与分行部室第一负责人)中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行分管行领导与分行部室第一负责人)按照中国银监会案件防控工作的要求,结合本行实际,我行全面实行案件防控工作目标管理责任制,签订案件防控目标责任书。
责任书由分行分管行长与分行部室第一负责人签署后生效,责任期间为签署当日至离任。
一、工作目标认真贯彻落实银监会及总、分行案件防控工作的各项要求,坚持“查防结合,重在防范”的理念,履行职责,严格管理,强化执行,狠抓整改,加强教育,深入开展案件风险排查,加强员工行为管理,不断完善案件防控长效机制,强化本部室(及所属条线)员工的责任意识和风险意识,确保本部室(及所属条线)杜绝案件发生。
二、工作职责
(一)高度重视案件防控工作。
作为分行部室案件防控工作的第一责任人,要领导本部室并组织、指导、督促所属条线主动开展案件防控工作,加强事前防范。
严格按照银监会及总分行关于案件防控工作的要求,将案件防控作为经营管理中的重要内容,与业务同部署、同落实、同检查、同考核。
(二)建立健全案件防控工作机制。
1、按照总、分行内控管理的要求,建立案防组织体系,配备与案
防目标、职责、任务相匹配的人员,保障案件防控工作措施落实。
2、结合分行业务发展变化和特点,建立本部室(及所属条线)防控案件发生的管理机制、操作制度,及时梳理、修订各项业务规章制度,保证内控制度覆盖所有风险点,堵塞制度和管理漏洞。
3、深入开展案件风险排查,建立对于本部室(及所属条线)业务的定期滚动检查机制,形成自主性、规范性、制度性的做法,保证案件风险排查的力度和频度。
4、建立整改机制,对各类检查中发现的问题,要及时制定整改措施,并持续跟踪和检查,确保整改落实到位。
5、及时依规处臵案件及案件风险事件,严格执行《中国XX银行案件处臵办法》,按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处臵等各环节的工作,做到处臵程序依法合规,各项处臵工作及时有效。
6、强化思想作风建设和合规文化建设,多层次、多角度开展反腐倡廉教育,引导本部室(及所属条线)干部员工筑牢思想道德防线,恪守职业道德,牢固树立依法经营、合规操作的理念。
(三)深入推进《银行业金融机构从业人员职业操守指引》(银监发[201X]6号)落实,加强对员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察,为案件防控工作“关口前移”建立有效屏障。
三、责任追究分行部室第一负责人是本部室案件防控工作的第一责任人,同时对所属条线案件防控工作承担管理责任。
(一)案件防控责任实行“一票否决”,未认真履行案件防控职责导致本部室或所属条线发生案件的,取消部室当年评先评优的资格。
(二)由于未认真履行对本部室的案件防控职责,导致本部室发生案件,涉案金额在100万元以上的,部室第一负责人予以免职,同时给予纪律处分;涉案金额在100万元以下的,部室第一负责人视情节、后果予以免职,同时给予纪律处分。
(三)由于未认真履行对所属条线的案件防控职责,所属条线在任期内发生案件的,视案件的性质、情节、后果等,按照银监会“双线问责”的要求,追究分行部室第一负责人的管理责任。
对于因检查不到位,导致未发现应发现的案件线索或风险而发案的;因整改不到
位,导致未及时查堵风险点或屡查屡犯而发案的;因漏报、迟报、错报、瞒报案件风险信息,导致案件风险未得到及时处理而发案的,在责任追究时从严、从重处理。
对于主动反映问题,及时整改并挽回资金损失的,给予从轻处理。
(四)按照“自查从宽、他查从严,尽职免责、失职重罚”的原则,实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。
对于自查发现的案件,按照银监会的规定,在责任追究时予以区别对待。
四、本责任书一式二份。
由分行分管行领导与分行部室第一负责人签署。
二份目标责任书具有同等效力,签署双方各留存一份。
本责任书自双方签署之日起生效。
签署双方任职发生变化的,继任者应重新签订本责任书,继任者未签订本责任书期间应履行本责任书规定的职责。
分行分行部(室)分行分管行领导:
第一负责人:
年月日年月日篇四:
201X案件防控工作目标责任书鄯善县邮政局201X年案件防控工作目标责任书根据201X年吐鲁番银监分局银行业金融机构案件防控治理工作总体部署,鄯善县邮政局做为代理邮政金融业务的机构,为进一步明确鄯善县邮政局防控工作责任,鄯善县邮政局与各部门、支局(所)签订201X年度案件防控工作目标责任书:
一、案件专项治理工作责任目标:
围绕防范操作风险“十三条”意见和内控制度“十个联动”要求,继续巩固成果,风险排查常抓不懈,严肃制度执行有力,提高案件成功堵截率,严防新案,坚决杜绝大案要案,实现无案件。
二、案件专项治理工作原则:
坚持标本兼治,重在治本;坚持查防结合,重在防范;坚持改革管理并举,重在加强内控。
三、案件专项治理工作责任人:
鄯善邮政局市场部主任、办公室主任、信函广告部主任、速递物流部主任、中心营业支局支局长、老城营业所所主任(柳中路支局)、新城邮政所所主任、火车站中心支局支局长、七克台邮政支局支局长、
双水磨邮政支局支局长、连木沁邮政支局支局长、地质队邮政支局支局长、鲁克沁邮政支局支局长、达浪坎邮政支局支局长、潘家坎邮政支局支局长。
四、案件专项治理工作责任:
(一)各部门、支局(所)要高度认识案件治理和防控工作的重要性、紧迫性和严肃性,强化制度执行力度,增强依法合规经营意识,认真排查案件风险隐患,遏制各类案件发生;将案件治理和防控工作纳入本单位经营管理工作的总体规划,建立健全案件治理和防控工作考核机制。
不断完善夯实案件防控“五大机制”:
即建立健全组织保障机制、内控和风险排查机制、激励和全员约束机制、信息反馈和科学处置机制、跟踪督查和责任追究机制,全面推进案件防控工作向纵深方向发展。
(二)建立并执行季度案件警示分析列会制度。
各部门、支局(所)要严格执行季度案件警示分析列会制度,对发生的案件及内外部检查发现的风险隐患进行
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