上半年上海基金从业资格基金的信息披露考试题文档格式.docx
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3D:
4
5、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年,交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A.15;
10B.10;
10C.15;
15D.10;
15
6、__应取得中国证券业执业证书。
A.基金管理公司的全部基金销售人员B.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C.商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
7、下列不能作为证券投资基金特点的是____A:
分散风险B:
专业理财C:
稳定市场D:
集合投资
8、股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
9、根据基金销售适用性的及时性原则,确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。
A.银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B.银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C.对客户的信息要动态跟踪和收集整理D.基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作
10、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性
11、__是一种被动管理的基金,其整体风险系数更高些。
A.股票型基金B.债券型基金C.指数型基金D.货币市场基金
12、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
及时性原则
13、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
依法监管原则B:
诚实勤奋原则C:
保护投资者利益原则D:
监督与自律相结合的原则
14、2008年9月12日,中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题,对基金估值业务,特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。
A.长期停牌股票B.暂时停牌股票C.终止上市股票D.特别处理股票
15、依照产生风险原因的不同,基金销售的风险主要包括__。
A.系统风险B.操作风险C.技术风险D.合规风险
16、目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A.征收营业税,不征收企业所得税B.不征收营业税,征收企业所得税C.征收营业税,征收企业所得税D.不征收营业税,不征收企业所得税
17、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____A:
特种国债B:
赤字国债C:
建设国债D:
战争国债
18、基金销售机构内部控制应遵守__原则。
A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性
19、以下关于公司型基金的正确表述是____A:
基金公司是独立的法人机构B:
基金公司不是独立的法人机构C:
在国际上一定不是上市基金D:
肯定是封闭基金
20、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有__。
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
21、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____A:
公募证券B:
私募证券C:
企业年金D:
股票
22、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
基金管理费B:
基金托管费C:
基金销售费D:
基金交易费
23、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。
A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利
24、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金
25、基金投资咨询机构的作用有__。
A.建议、策划作用B.优化基金选择C.深入挖掘基金信息D.加强投资者教育
26、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是由衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性
27、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
3B:
6C:
9D:
12
28、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
29、根据《证券投资基金销售人员执业守则》,从事基金销售不得有下列行为__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
30、关于基金管理人和基金托管人的税收,下列说法正确的是__。
A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税C.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收企业所得税D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收营业税
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
32、关于债券发行主体,下列论述不正确的是__。
A.政府债券的发行主体是政府B.不论哪个国家,公司债券的发行主体均是股份公司C.政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
33、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
34、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
35、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性,确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____A:
证券业协会B:
证监会C:
证券交易所D:
银监会
36、基金在我国香港被称为__。
A.共同基金B.证券投资信托基金C.信托产品D.单位信托基金
37、在基金资产估值时,交易所上市股票和权证以__估值。
A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价
38、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告
39、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范,下列说法正确的有__。
A.具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D.系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
40、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法,正确的有__。
A.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
41、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。
A.误导B.内幕交易C.不公平交易D.投资损失
42、以投资的标的来划分,QDⅡ基金可分为__。
A.以股票投资为主的基金B.以债券投资为主的基金C.以浮动收益投资为主的基金D.以固定收益投资为主的基金
43、某货币市场基金按月结转份额,最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675,0.9022,0.8727,0.9219,0.8827,1.7921,1.2963元人民币,则下列说法正确的是__。
A.该基金的7日年化收益率为4.06%B.该基金的7日年化收益率为3.98%C.若该基金改为按日结转份额,在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D.若该基金改为按日结转份额,则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×
365/10000×
100%
44、在我国,投资者认购ETF份额的方式包括__。
A.实物认购B.证券认购C.场外现金认购D.场内现金认购
45、在股票投资组合管理的基本策略中,超越市场是____的目标。
积极型管理策略B:
消极型管理策略C:
混合型管理策略D:
激进型管理策略
46、某股票基金期初份额净值为1.2125元,期末份额净值为1.2545元,期间分红0.1500元/份。
如果不考虑分红再投资,那么该基金的净值增长率为__。
A.3.46%B.8.25%C.15.84%D.16.27%
47、根据____的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
《中华人民共和国证券法》B:
《证券投资基金法》C:
《开放式证券投资基金试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
48、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《公司法》D.《证券投资基金销售管理办法》
49、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人,持有期少于__日的,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
A.5B.10C.20D.30
50、目前,我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%
51、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金
52、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法,正确的有__。
A.沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B.沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C.上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票,并以其发行量为权数D.上证综合指数的基期指数为1000点
53、下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是__。
A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率
54、下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是__。
A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.按照规定监督基金管理人的投资运作D.编制中期和年度基金报告
55、在开放式基金收益分配时,基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付__。
A.基金份额B.股票C.现金D.债券
56、____是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
基金投资者B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
57、对于指数型基金,一般可从__方面进行分析。
A.留存收益B.基金分红C.跟踪标的指数D.跟踪误差
58、基金持有人享有__等法定权利。
A.分享基金财产收益B.基金资产运作管理权C.剩余基金资产分配权D.基金资产保管权
59、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A.资产配置下限限制B.持有债券的投资比例C.主要投资对象的不同D.持有股票的投资比例
60、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金,认购产生利息共计100元人民币,则下列说法不正确的是__。
A.净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49504.95份D.认购金额为50000元人民币
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