证券从业资格考试改革解读考试技巧与口诀Word格式.docx
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9、证券金融公司进行( )操作时,应当经证监会批准。
A.变更公司名称
B.增加注册资本
C.制定公司章程
D.签订业务合同
10、下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。
11、经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营( )。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券承销与保荐业务
D.证券资产管理业务
12、下列关于询价制度的说法中,正确的有( )。
A.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
13、下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
14、证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C.需要动用证券投资者保护基金
D.证券公司出现亏损,不能清偿到期债务
15、经纪业务的禁止行为包括( )。
A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
B.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C.不得侵占、损害客户的合法权益
D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
16、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括( )。
A.挪用公司资金
B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D.与本公司订立合同或者进行交易
17、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。
A.出示警示函
B.责令清理违规业务
C.监督谈话
D.责令改正
18、经办人查验证券开户申请人所提供资料的( ),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性
19、设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合的条件有( )。
A.其生产经营符合国家产业政策
B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
C.发起人在近3年内没有重大违法行为
D.具有持续盈利能力,财务状况良好
20、期货交易所不能从事的业务有( )。
A.信托投资
B.股票投资
C.国债投资
D.自用不动产投资
21、( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A.证监会及其派出机构
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.中国证券业协会
22、有下列( )情形的人员,不得注册为投资主办人。
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B.未通过证券从业人员年检
C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D.已取得证券从业资格
23、下列关于询价制度的说法中,正确的有( )。
24、证券投资基金的销售人员包括( )。
A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D.取得证券经纪业务营销资格的人员
25、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
26、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括( )。
A.申请报告
B.营业执照复印件和公司章程
C.营业执照原件
D.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
27、基金监督机构包括( )。
A.中国证监会
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资咨询机构
28、财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C.未依法履行持续督导义务的
D.采取正当竞争手段进行竞争的
29、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照( )与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A.业务复杂程度
B.业务能力
C.业务时间长短
D.承担的责任与风险
30、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。
A.处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准
D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定
31、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.责令定期报告
32、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。
A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B.受托从事的介绍业务范围
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D.交易结算结果查询方式
33、下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有( )。
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
34、《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由( )决议;
公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。
A.监事会
B.理事会
C.董事会或股东大会
D.股东大会或股东会
35、向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露( )情况。
A.战略投资者的名称
B.认购数量
C.市盈率
D.持有期限
36、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。
A.商业银行
B.国有企业
C.民营企业
D.证券交易所
37、证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。
A.其他证券公司
38、下列属于客户征信调查内容的是( )。
A.投资经验
B.诚信记录
C.还款能力
D.关联关系
39、证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。
A.提供虚假、误导性信息
B.采取正当竞争手段开展业务
C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
40、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
A.证券公司的从业人员
B.保险公司的从业人员
C.期货经纪公司的从业人员
D.基金管理公司的从业人员
41、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括( )。
42、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。
A.客体要件
B.客观要件
C.主体要件
D.主观要件
43、期货交易的基本特征包括( )。
A.合约标准化
B.场所固定化
C.结算统一化
D.商品特殊化
44、下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是( )。
A.证券账户的开立
B.资金账户的注销
C.建立及变更客户资金存管关系
D.客户证券账户转托管和撤销指定交易
45、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是( )。
A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为
B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;
向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件
D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
46、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。
A.机构
B.人员
C.信息
D.账户
47、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。
48、证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明( )。
A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.代销、包销的费用和结算方式
49、开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的( )。
A.有效性
B.合法性
C.及时性
D.真实性
50、在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
51、从事转融通业务及相关活动,应当遵循的原则有( )。
A.公正
B.平等
C.自愿
D.诚实信用
52、证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。
A.内部控制制度
B.合规制度
C.人力资源状况
D.财务状况
53、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.准确
B.客观
C.完整
D.公平
54、公司的财产包括( )。
A.动产
B.不动产
C.货币组成的有形财产
D.货币组成的无形财产
55、下列属于上市证券的是( )。
A.人民币普通股
B.基金券
C.人民币优先股
D.期货
56、《中华人民共和国公司法》规定,当出现( )情形时,应当在两个月内召开临时股东大会。
A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
C.持有公司股份10%以上的股东请求时
D.董事会认为必要时
57、证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。
58、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有( )。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
59、《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
60、发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股、可转换公司债券
C.股票在二级市场上进行转让
D.中国证监会认定的其他情形
61、财务与会计人员禁止从事( )。
A.承担与本职岗位有冲突的工作
B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行
C.XX动用本单位的资金、财产
D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
62、下列属于资金账户管理内容的是( )。
A.证券账户的开户和销户
B.资金账户的开户和销户
C.开通客户交易委托品种
D.证券转托管
63、诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有( )。
B.真实
C.公正
D.规范
64、股份有限公司的董事会成员可以是( )人。
A.5
B.15
C.20
D.25
65、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是( )。
A.取消从业资格
B.处以3万元以上5万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
66、下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
67、监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
A.中国证监会的自律管理
B.证券公司的内部控制
C.证券监管机构的监管
D.证券交易所的监督
68、参与转融通业务应当遵循的原则有( )。
A.平等
B.自愿
C.公平
69、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。
A.证券交易所的从业人员
B.期货交易所的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.银行工作人员
70、证券公司实施重整的,重整计划涉及( )事项时,应当报经中国证监会批准。
A.变更业务范围
B.变更主要股东
C.变更公司形式
D.公司合并、分立
71、下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有( )。
A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B.部门基金业务负责人
C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
72、保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。
A.没收业务收入
B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
73、股东有权查阅、复制的内容是( )。
A.公司章程
B.股东会会谈记录
C.董事会会议决议
D.财会会计报表
74、证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的( )等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A.信用风险
B.购买人风险
C.市场风险
D.流动性风险
75、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为( )。
A.公开信息
B.封闭信息
C.半公开信息
D.有限公开信息
76、证券公司参与区域性市场,应( )。
A.合理确定参与的数量和地域
B.制订开展区域性市场业务方案
C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
D.制订接受监管的方案
77、证券公司章程中的重要条款包括( )。
A.证券公司的名称、住所
B.证券公司的组织机构
C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型
D.证券公司的解散事由与清算办法
78、证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。
A.定向资产管理计划
B.限定性集合资产管理计划
C.集合资产管理计划
D.非限定性集合资产管理计划
79、客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向( )投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉,国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A.证券公司
B.公安机关
C.证券业自律组织
D.国务院证券监督管理机构
80、证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。
A.全资拥有
B.控股
C.其他
D.被同一机构控制
81、操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有( )。
A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或者合谋,当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C.单独或者合谋,当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
82、证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
A.自愿
C.诚实信用
83、根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括( )。
A.对合伙企业进行管理
B.对证券交易活动进行管理
C.对证券从业者进行行业限制
D.对会员进行管理
84、股份有限公司的董事会成员可以是( )人。
85、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时.有权采取的措施包括( )。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
86、证券公司代销金融产品,不得有下列( )行为。
A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
87、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的( )。
A.证券投资经验
B.财产与收入状况
C.风险偏好
D.身份
88、证券公司向客户介绍投资收益预期,( )。
A.必须恪守诚信原则
B.提供充分合理的依据
C.以书面方式特别声明
D.所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
89、根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。
A.具有法定最低限额以上的实收货币资本
B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位
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