西藏下半年基金从业资格债券的久期和凸度试题Word格式.docx
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西藏下半年基金从业资格债券的久期和凸度试题Word格式.docx
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A.对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B.对于持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C.按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D.按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产
6、下列关于货币市场和货币市场工具的说法,正确的有__。
A.货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具,因此也被称为“现金投资工具”B.与股票市场相比,货币市场投资门槛通常很低,很适合一般投资者直接投资C.货币市场属于场外交易市场,交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D.货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
7、__给出的是单位风险的超额收益率,是一种比率衡量指标。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.加权平均收益率
8、下列关于印花税的说法,错误的有__。
A.基金买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
9、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。
A.混合型基金B.股票型基金C.债券型基金D.货币市场基金
10、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A.投资能力B.研究能力C.营销能力D.风险控制能力
11、关于基金投资比例监管的规定,下列说法正确的有__。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
12、我国基金业经过近9年时间的规范发展,已经初步形成一套以____为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A:
《证券投资基金法》B:
《基金运作管理办法》C:
《基金信息披露管理办法》D:
《基金管理公司管理办法%26gt;
》
13、在我国,__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国银监会及其派出机构D.中国证监会及其派出机构
14、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括__。
A.有效识别投资者身份B.向投资者提供《投资人权益须知》C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
15、目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。
5%B:
10%C:
15%D:
20%
16、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A.银行B.非银行金融机构C.个人D.非金融机构
17、基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
A.15&
nbsp;
B.45&
C.60&
D.90
18、为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有__。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
19、内部环境控制中,应建立包括__等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.基金产品B.投资人风险承受能力C.基金收益D.运营操作
20、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务
21、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称____A:
证券交易市场B:
二级市场C:
初级市场D:
次级市场
22、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。
A.透明性B.可靠性C.公正性D.合理性
23、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A.基金资产净值B.基金份额申购、赎回价格C.基金定期报告D.定期更新的招募说明书
24、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有__。
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
25、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。
A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费
26、下列各项中,__不属于基金运作信息披露文件。
A.基金份额发售公告B.基金年度报告C.基金合同生效公告D.基金份额上市交易公告书
27、基金营销实务中,建立客户关系的最后一个环节是__。
A.客户的寻找B.客户的沟通C.客户的促成D.客户关系的维护
28、以下关于债券的说法正确的有__。
A.属于有价证券B.是虚拟资本C.是所有权关系的表现D.是有期证券
29、____采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。
首次发行未上市的股票B:
送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C:
发行未上市的债券和权证D:
非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
30、证券交易所在性质上不是__。
A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到____人以上。
50B:
100C:
200D:
300
32、下列属于证券交易所职责的有__。
A.为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D.对证券交易实行实时监控,并对异常的交易情况提出报告
33、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
34、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于____的股东。
20%B:
25%C:
33%D:
50%
35、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
36、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A.基金产品特征信息B.基金管理公司信息C.基金产品业绩信息D.基金经理和公司管理团队信息
37、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性
38、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____A:
发行市场和交易市场B:
一级市场和二级市场C:
有形市场和无形市场D:
初级市场和次级市场
39、__是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益。
A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则
40、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。
2B:
3C:
4D:
6
41、关于基金销售费用的规范,下列说法不正确的是__。
A.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例B.基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入,如实核算、记账,依法纳税C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式D.为了保护商业秘密,基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率
42、下列属于基金市场营销内容的有__。
A.目标市场与投资者的确定B.营销环境的分析C.营销组合的设计D.营销过程的管理
43、目前,__构成了我国基金销售的主要渠道。
A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构
44、广义的有价证券包括__。
A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券
45、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的有限责任C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
46、基金销售市场细分的可测原则要求,应测算出的量化指标有__。
A.销售规模B.客户数量C.购买态度D.服务意识
47、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A.针对基金销售机构经营能力的监管,旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险B.在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化D.对监管对象给予公正的待遇
48、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为__。
A.浮动利率债券B.零息债券C.附息债券D.息票累积债券
49、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提
50、采用____策略时,股价上升卖出股票,股价下跌买入股票。
战略性资产配置B:
恒定混合策略C:
战术性资产配置D:
投资组合保险策略
51、在基金运作中起着核心作用的是__。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管和自律组织
52、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。
__A.封闭式基金;
0.02B.开放式基金;
0.01C.开放式基金;
0.02D.封闭式基金;
0.01
53、基金管理公司制订内部控制制度,应该坚持的原则之一是____A:
内部制度高于法律B:
个人意志凌驾于公司制度C:
全面性D:
形式重于内容
54、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A.投资原则和目标B.资产配置C.投资计划和策略D.投资权限
55、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A.份数B.比例C.资金D.数量
56、下列情况中,有利于公司股票价格上升的有__。
A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高
57、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
利息收入B:
投资收益C:
其他收入D:
公允价值变动损益
58、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券
59、在我国,对__从证券市场中取得的收人,包括买卖股票,债券的差价收入,股权的股息,红利收入,债券的利息收入及其他的收入,暂不征收企业所得税。
A.证券投资基金B.企业C.基金管理公司D.非银行金融机构
60、根据所选择的细分市场数目和范围,目标市场选择策略可以分为__。
A.无差异目标市场策略B.差异性目标市场策略C.分散性目标市场策略D.集中性目标市场策略
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