证券市场基础知识考试试题Word文件下载.docx
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债券是债务凭证,股票是一切权凭证
08:
关于债券所规则的借贷双方的权益义务关系的论述,错误的选项是〔〕。
发行人是借入资金的经济主体
投资者是出借资金的经济主体
发行人必需在商定的时间付息还本
债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系,而且是这一关系的法律凭证
09:
同一类型的债券,临时债券利率比短期债券高,这是对〔〕的补偿。
信誉风险
利率风险
政策风险
购置力风险
10:
2006年6月,纽约证券买卖所和〔〕达成总价约100亿美元兼并协议,组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。
东京证券买卖所
泛欧证券买卖所
伦敦国际金融期权期货买卖所
悉尼证券买卖所
11:
1988年国际清算银行(BIS)制定的«
巴塞尔协议»
规则,展开国际业务的银行必需将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中中心资本至少为总资本的〔〕。
40%
50%
60%
70%
12:
证券运营机构聘用未取得执业证书的人员对外展开证券业务的,由中国证券业协会责令矫正;
拒不矫正的,给予纪律奖励;
情节严重的,由中国证监会单处或许并处正告、〔〕罚款。
3万元以下
1万元以上3万元以下
1万元以上5万元以下
5万元以下
13:
对上证企业债指数样本说法错误的选项是〔〕。
必需是在上海证券买卖所上市买卖的非股权衔接类企业债券
必需是固定利率付息和一次还本付息的非股权衔接类企业债券
必需是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权衔接类企业债券
必需是信誉评级为投资级(BBB)以上的非股权衔接类企业债券
14:
〔〕是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,商定持有人在规则时期内或特定到期日,有权按商定价钱向发行人购置或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
期权
权证
期货
可转换债券
15:
关于债券的表达错误的选项是〔〕。
债券是一种虚拟资本
债券独立于实践资本之外
债券反映和代表一定的价值
16:
上市公司非地下发行股票的,发行价钱不低于定价基准日前20个买卖日公司股票均价的〔〕。
90%
80%
17:
证券市场的停滞阶段是〔〕。
20世纪初
1929~1933年
20世纪20年代至第二次世界大战完毕
第二次世界大战后至20世纪60年代
18:
〔〕不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原那么的一个例外。
财富股息
负债股息
股票股息
建业股息
19:
我国金融债券的发行始于〔〕。
北洋政府时期
国民党政府时期
1993年,中国投资银行被同意发行
1994年,我国政策性银行成立后
20:
下面〔〕不属于存托凭证对投资者的优点。
以美元买卖,且经过投资者熟习的美国清算公司停止清算
市场容量大,筹资才干强
上市公司发放股利时,ADR投资者能及时取得,而且是以美元支付
某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券,ADR可以规避这些限制
21:
对证券自营业务看法不对的是〔〕。
有利于生动证券市场、维护买卖的延续性
证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司依法地下发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为
容易存在操纵市场和内情买卖等不合理行为
证券公司展开自营业务,注册资本最低限额为3亿元,净资本最低限额为2亿元
22:
股票市场价钱的最直接影响要素是〔〕,并且其他要素都是经过作用于该要素而影响股票价钱。
微观经济要素
公司运营状况
供求关系
政治要素
23:
对注册会计师央求证券容许证应当契合的条件表达错误的选项是〔〕。
具有证券、期货相关业务资历考试合格证书
取得注册会计师证书2年以上
不超越60周岁
执业质量和职业品德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
24:
以下有关金融期货表达不正确的选项是〔〕。
金融期货必需在有组织的买卖所停止集中买卖
在世界各国,金融期货买卖至少要遭到l家以上的监管机构监管,买卖种类、买卖者行为均须契合监管要求
金融期货买卖是非规范化买卖
金融期货买卖实行保证金制度和每日结算制度
25:
依据«
证券法»
的规则,单位从事内情买卖的,还应当对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以〔〕的罚款。
1万元以上10万元以下
3万元以上10万元以下
30万元以下
3万元以上30万元以下
26:
信誉公司债券属于〔〕范围。
抵押债券
担保债券
金融债券
无担保证券
27:
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券效劳业务的人员必需具有证券专业知识和从事证券业务或许证券效劳业务〔〕年以上的阅历。
1
2
3
5
28:
运营证券经纪业务已满〔〕年的创新试点类证券公司方可央求融资融券业务试点。
29:
以下对基金份额持有人与管理人之间的关系看法错误的选项是〔〕。
是委托人、受益人与受托人的关系
基金份额持有人是基金资产的终极一切者和基金投资收益的受益人;
基金管理人那么是接受基金份额持有人的委托,担任对所筹集的资金停止详细的投资决策和日常管理
是一切者和运营者之间的关系
是相互制衡的关系
30:
〔〕是指证券公司依据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签署资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以完成委托资产收益最大化的行为。
融资融券业务
证券自营业务
证券经纪业务
证券资产管理业务
31:
上市公司信息披露应遵照的原那么不包括〔〕。
片面原那么
真实原那么
准确原那么
完整原那么
32:
金融衍生工具发生的最基本缘由是〔〕。
新技术革命
金融自在化
利润驱动
避险
33:
〔〕通常又被称作指数基金。
自动型基金
主动型基金
ETF
LOF
34:
证券投资基金当事人中,基金运营的中心是〔〕。
基金管理人
基金持有人
基金托管人
基金投资者
35:
金融期货经过在现货市场与期货市场树立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功用称为〔〕。
投机功用
套利功用
价钱发现功用
套期保值功用
36:
关于股票的永世性特征描画,错误的选项是〔〕。
股票的有效期与股份公司的存续时期相联络,两者是并存的关系
股票代表着股东的永世性投资,显然股票持有者不能转让其股东身份
永世性是指股票所载有权益的有效性是一直不变的,由于它是一种无期限的法律凭证
由于股东不能要求退股,所以经过发行股票募集到的资金,在公司存续时期是一笔动摇的自有资本
37:
刑法»
规则,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要理想或许假造严重虚伪内容,发行股票或许公司、企业债券,数额庞大、结果严重或许有其他严重情节的,处〔〕有期徒刑或许拘役,并处或许单处合法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
3年以下
5年以下
3~7年
38:
下面选项中,不属于证券投资者维护基金公司设立的意义的是〔〕。
可以在证券公司出现封锁、破产等严重风险时依据国度政策规范地维护投资者权益,经过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以维护
有助于动摇和增强投资者对我国金融体系的决计,有助于防止证券公司个案风险的传递和分散
是对现有的国度行政监管部门、中国证券业协会和证券买卖所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推进证券公司积极稳妥地处置遗留效果和处置证券公司风险方面发扬重要作用
是开展和完善证券市场体系的需求
39:
中国证监会在〔〕年参与了证监会国际组织,并在1998年中选为该组织的执委会委员。
1993
1995
1997
1999
40:
2020年4月23日,国务院发布〔〕和«
证券公司风险处置条例»
,这两个条例的发布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运转与监管愈加规范。
«
证券公司监视管理条例»
初次地下发行股票并上市管理方法»
上市公司证券发行管理方法»
上市公司收买管理方法»
41:
规则,可转换公司债券的期限最短为l年,最长为〔〕年,自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
4
6
9
42:
规则,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超越〔〕人的,为地下发行,必需经国务院证券监视管理机构或许国务院授权的部门核准。
150
180
200
230
43:
调查影响股票价钱的要素,以下推论正确的选项是〔〕。
股价的变化与实践经济的兴盛或衰退是同步的,即在经济高涨时股价也随之下跌;
在经济萧条时股价也随之下跌
利率下降,股票价钱上升
中央银行提高法定存款预备金率,股价上升
扩展财政赤字、发行国债筹集资金、添加财政支出的财政政策,股价下降
44:
1982年1月,〔〕在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国际机构初次在境外发行外币债券。
中国国际信托投资公司
中国信托投资公司
中华信托投资公司
国民信托投资公司
45:
世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价钱平均数是〔〕。
金融时报证券买卖所指数(也译为〝富时指数〞)
道-琼斯工业股价平均数
日经225股价指数
NASDAQ指数
46:
证券公司独自或兼并持有证券公司〔〕以上股权的股东,可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
3%
5%
7%
10%
47:
公司股权分置革新的动议,原那么上应当由〔〕分歧赞同提出。
董事会
初级管理人员
全体流通股股东
全体非流通股股东
48:
依据〔〕划分,证券市场可分为证券发行市场和证券买卖市场。
市场的效率
市场的作用
市场的功用
买卖标的物
49:
传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化那么是以特定的〔〕为基础发行证券。
资本
资产
资产池
金融资产
50:
借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在外货币为面值的国际债券是〔〕。
亚洲债券
欧洲债券
本国债券
龙债券
51:
经过证券买卖所的证券买卖,投资者持有或许经过协议、其他布置与他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达〔〕时,应当在该理想发作之日起三日内;
向国务院证券监视管理机构、证券买卖所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。
5%
10%
15%
30%
52:
从1999年起,我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体,末尾发行〔〕债券。
固定利率
浮动利率
息票累积
零息
53:
规则,证券买卖所设总经理l人,由〔〕任免。
证券买卖所
中国人民银行
国务院
国务院证券监视管理机构
54:
规则,展开国际业务的银行必需将其资本对加权风险资产的比率维持在〔〕以上,其中中心资本至少为总资本的〔〕。
8@%
4P%
8P%
4`%
55:
QFII的境内股票投资,应当遵守中国证监会规则的持股比例限制和国度其他有关规则,一切境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超越该上市公司股份总数的〔〕。
30%
15%
20%
25%
56:
规则,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为〔〕。
清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、交纳所欠税款、清偿公司债务
清算费用、交纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
清算费用、交纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
清算费用、职工的工资、交纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
57:
下面不属于通常状况下判别股票活动性强弱主要剖析对象的是〔〕。
股票发行公司运营业绩
报价严密度
市场深度
股票的价钱弹性或许恢复才干
58:
证券公司代发行人出售证券,在承销期完毕时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是〔〕。
代销
余额包销
全额包销
包销
59:
股东大会作出修正公司章程、添加或增加注册资本的决议,以及公司兼并、分立、解散或许变卦公司方式的决议,必需经列席会议的股东所持表决权的〔〕以上经过。
1/3
1/2
1/4
2/3
60:
证券监视管理机构应当自受理证券公司设立央求〔〕内,依照法定条件和法定顺序并依据慎重监管原那么停止审查,作出同意或许不予同意的书面决议。
1个月
3个月
6个月
9个月
二.多项选择题
国际债券同国外债券相比,具有一定的特殊性,主要表如今〔〕。
资金来源广、发行规模大
存在利率风险
以自在兑换货币作为计量货币
有国度主权保证
2006年实施的新«
对证券公司停止了较为片面的规则,其中包括〔〕。
完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资历作出规则
对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
树立以净资本为中心的监管目的体系
确立证券公司初级管理人员任职资历管理制度
以下关于企业年金的说法正确的选项是〔〕。
企业年金基金财富的投资范围,限于银行存款、国债和其他具有良好活动性的金融产品
企业年金投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等活动性产品及货币市场基金的比例,不低于基金净资产的50%
企业年金可以用于信誉买卖
企业年金不得用于向他人存款和提供担保
有价证券具有的主要特征是〔〕。
风险性
收益性
活动性
期限性
由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,发行人提供的履约担保可以是〔〕。
经过公用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
经过公用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
提供经买卖所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
证券业从业人员诚信信息的用途包括〔〕。
作为中国证监会对有关人员停止任职资历审核的依据
作为境内外其他金融监管机构对有关人员停止任职资历审核的参考
作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变卦央求的依据
作为中国证券业协会引荐有关人选或组织行业评选的依据
生长型基金可分为〔〕。
稳健生长型基金
普通生长型基金
积极生长型基金
专业生长型基金
依据基础资产划分,罕见的金融远期合约包括〔〕。
股权类资产的远期合约
债务类资产的远期合约
远期利率协议
远期汇率协议
优先股票的详细优先条件由各公司的章程加以规则,普通包括〔〕。
优先股票分配股息的顺序和定额
优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
优先股票股东转让股份的条件
优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
下面关于我国证券公司的开展历程表达正确的选项是〔〕。
1987年,我国第一家专业性证券公司—深圳特区证券公司成立
1988年,国债柜台买卖正式启动
2000年底,我国«
出台
2007年1月1日新修订的«
实施
证券投资者维护基金公司应树立迷信的业绩考评制度和信息报告制度,并报送〔〕。
中国证监会
中国证券注销结算有限责任公司
财政部
基金法»
规则,以下事项应当经过召开基金份额持有人大会审议决议〔〕。
提早终止基金合同
基金扩募或许延伸基金合同期限
转换基金运作方式
提高基金管理人、基金托管人的报酬规范
以下关于债券与股票的说法正确的选项是〔〕。
债券与股票都属于有价证券
股票风险较大,债券风险相对较小
债券是一种有期投资,股票是一种无期投资
发行股票和债券都是公司的负债
公司央求公司债券上市买卖应当契合的条件包括〔〕。
公司债券的期限为1年以上
公司债券实践发行额不少于人民币3000万元
公司央求债券上市时仍契合法定的公司债券发行条件
公司在最近3年无严重违法行为,财务会计报告无虚伪记载
假设〔〕,那么资产评价机构不能央求证券评价资历。
(1分)
在执业活动中遭到刑事处分、行政处分,自处分决议执行终了之日起至提出央求之日止未满3年
因以诈骗等不合理手腕取得证券评价资历而被撤销该资历,自撤销之日起至提出央求之日止未满3年
央求证券评价资历进程中,因隐瞒有关状况或许提供虚伪资料被不予受理或许不予同意的,自被出具不予受理凭证或许不予同意决议之日起至提出央求之日止未满3年
最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记载
证券投资基金的作用有〔〕。
基金为中小投资者拓宽了投资渠道
基金丰厚了大投资者的投资方式
有利于证券市场的动摇和开展
有利于证券市场的国际化
我国树立集中、一致的证券注销结算体制具有的严重意义是〔〕。
方便投资者开立证券账户,增加资金占用
对两买卖所原有注销结算业务停止整合,有利于制定一致的注销结算业务规那么和流程
有助于从体制上防范和控制市场风险
树立中央注销结算系统有利于提高市场结算效率
关于债券的票面价值描画正确的选项是〔〕。
债券票面金额确实定也要依据债券的发行对象、市场资金供应状况及债券发行费用等要素综合思索
票面金额外得较小,发行本钱也就较小
票面金额外得较大,有利于小额投资者购置
在国际金融市场筹资,那么通常以债券发行地所在国度的货币或以国际通用货币为计量规范
我国按投资主体的不异性质,将股票划分为〔〕。
法人股
国度股
外资股
社会群众股
关于信誉衍生工具的论述正确的选项是〔〕。
主要包括信誉互换、信誉结合票据等
用于转移或防范系统风险
是以基础产品所包括的信誉风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
是20世纪90年代以来开展最为迅速的一类衍消费品
证券公司从事客户资产管理业务应当按规则向中国证监会央求客户资产管理业务资历。
经中国证监会同意,证券公司可以从事的资产管理业务包括〔〕。
为单一客户操持定向资产管理业务
为多个客户操持集合资产管理业务
为客户操持特定目的的专项资产管理业务
为单一客户操持集合资产管理业务
有权对寄存在本机构的客户的买卖结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用状况停止监视的机构有〔〕(1分)
指定商业银行
证券注销结算机构
资产托管机构
下面关于可转换债券的论述,正确的选项是〔〕。
在发行时,应在发行条款中规则转换期限和转换价钱
可转换公司债券兼有债务投资和股权投资的双重优势
可转换债券在转换前是公司债券方式,转换后相当于增发了股票
可转换公司债券普通要经股东大会或董事会的决议经过才干发行
以下契合证券公司自营业务的风险控制目的规则的有〔〕。
自营权益类证券及证券衍生品的算计额不得超越净资本的100%
自营固定收益类证券的算计额不得超越净资本的200%
持有一种权益类证券的本钱不得超越净资本的30%
持有一种权益
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