内蒙古下半年基金从业资格个人投资者试题Word文件下载.docx
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5、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处____,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A:
三年以上七年以下有期徒刑B:
五年以下有期徒刑或者拘役C:
三年以下有期徒刑或者拘役D:
三年以上十年以下有期徒刑
6、首次公开发行股票的定价方式是__。
A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式
7、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____A:
反映的经济关系不同B:
投资主体不同C:
所筹集资金的投向不同D:
风险水平不同
8、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A.设立条件B.服务方式C.参与方式D.所承担的责任与作用
9、以下选项中,属于风险提示函必备内容的有__。
A.基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益
10、2004年6月1日__的实施;
推动基金业迎来健康发展时期。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金管理暂行办法》
11、根据《公司法》,有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__,也不得低于法定的注册资本最低限额,其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A.20%;
2年B.30%;
3年C.30%;
2年D.20%;
3年
12、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A.折(溢)价率B.收益率C.波动率D.份额净值增长率
13、公募基金的会计责任主体是__。
A.基金管理人B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人和基金托管人
14、从反映的经济关系上来看,股票反映的是__关系,债券反映的是__关系,契约型基金反映的是__关系。
A.债权债务;
信托;
所有权B.所有权;
债权债务;
所有权C.所有权;
信托D.债权债务;
所有权;
信托
15、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有__。
A.规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示的工作B.专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系客户
16、下列关于基金托管运作管理的说法,正确的有__。
A.在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B.在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C.在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D.在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算
17、通过__,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A.公司是否有违规事件发生B.公司在投资上是否出现过重大的失误C.公司旗下目前的基金业绩D.公司的一些事件性公告
18、关于中国证券业协会,下列说法正确的有__。
A.不具有独立法人地位B.由经营证券业务的金融机构自愿组成C.是行业自律组织D.以营利为目的
19、对证券投资基金的特点,下列认识正确的有__。
A.基金一般都有最低投资限额要求B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
20、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是__。
A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险
21、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
10%B:
20%C:
30%D:
40%
22、目前在我国,__是基金销售最重要的渠道。
A.投资顾问B.商业银行C.保险公司D.证券交易所
23、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.1B.2C.3D.6
24、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____A:
现货价格B:
要求的收益率或贴现率C:
现货金融工具的付息情况D:
汇率的变动
25、目前,对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.储蓄存款利息收入B.企业债券的利息收入C.国债利息D.股票的股息
26、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,应具备的条件包括__。
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
27、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券
28、关于股东表决权,下列表述不正确的是__。
A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份,就有一票表决权C.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权D.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
29、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式
30、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A.保证市场的公平、效率和透明B.保证基金最低投资收益C.保护投资者利益D.降低系统风险
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金持有人享有__等法定权利。
A.分享基金财产收益B.基金资产运作管理权C.剩余基金资产分配权D.基金资产保管权
32、下列选项中,属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A.基金概况B.持有人户数C.持有人结构及前20名持有人D.重大事件揭示
33、1879年,英国公布____,使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。
《股份有限公司法》B:
《投资基金管理办法》C:
《投资顾问法》D:
《投资公司法》
34、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
贝塔值B:
持股集中度C:
行业投资集中度D:
持股数量
35、在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告
36、基金销售机构从事基金销售活动,不得__。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
37、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____A:
申购费B:
基金托管费C:
信息披露费D:
基金管理费
38、下面关于非上市证券的说法不正确的是____A:
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B:
不允许在证券交易所内交易C:
不允许自由交易D:
可以在其他证券交易市场交易
39、关于基金认购与申购,下列说法错误的是__。
A.两者申请购买基金份额的时期不同B.认购期购买基金的费率比申购期优惠C.认购期内产生的利息,经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D.在交易时间内,投资者可以多次提交认购/申购申请
40、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会。
连续__个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
A.100;
10B.100;
20C.200;
10D.200;
20
41、基金各类信息披露文件中,信息量最大的是__。
A.基金资产净值公告B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金招募说明书
42、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。
A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证
43、连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
44、通常情况下,上市公司董事、监事、高级管理人员。
持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归__所有。
A.公司B.该股东C.董事会D.国家
45、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性
46、市盈率和市净率是基本分析的重要指标,某公司的股价为15元,每股净利润为0.5元,每股净资产3元,其市盈率和市净率分别为____A:
30;
5B:
5;
30C:
7.5;
5D:
30
47、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A.基金产品特征信息B.基金管理公司信息C.基金产品业绩信息D.基金经理和公司管理团队信息
48、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A.对基金投资范围、投资对象的监督B.对基金投融资比例的监督C.对基金投资禁止行为的监督D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督
49、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。
A.平衡型基金B.增长型基金C.收入型基金D.防御型基金
50、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
利息收入B:
投资收益C:
其他收入D:
公允价值变动损益
51、基金账户可用于__的认购和交易。
A.基金B.国债C.企业债券D.公司股票
52、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是__。
A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
53、下列对股东表决权的论述,不正确的是__。
A.普通股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份,就有一票表决权C.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
54、关于有价证券的期限性,下列描述正确的有__。
A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
55、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A.上证国债指数B.上证企业债指数C.中国债券指数D.中证全债指数
56、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%.-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A:
2%1.51%B:
1.51%;
2%C:
0.5%;
0.38%D:
0.38%;
0.5%
57、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额要达到核准规模的____以上。
50%B:
60%C:
70%D:
80%
58、以下不属于独立衍生工具的是()。
A.期权合约&
nbsp;
B.期货合约&
C.债券返售条款&
D.互换交易合约
59、债券代表债券投资者的权利,这种权利称为__。
A.所有权B.财产支配权C.债权D.财产使用权
60、下列关于基金年度报告的说法,正确的有__。
A.应当经过审计B.信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C.信息披露内容无须披露内部监察报告D.信息披露内容包括基金投资组合报告
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