黑龙江2015年上半年基金从业资格:中央银行票据考试试卷.doc
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黑龙江2015年上半年基金从业资格:
中央银行票据考试试卷
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A.清算
B.结算
C.交收
D.结账
2.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A.资产结构化理财产品
B.利率结构化理财产品
C.股权结构化理财产品
D.挂钩不同标的资产的理财产品
3.下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全
B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益
C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中的差错
4.衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法
B.成功概率法
C.二次项法
D.夏普指数法
5.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则
B.针对性原则
C.强制性原则
D.一致性原则
6.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《开放式证券投资基金试点管理办法》
7.根据投资目标的不同,基金可以分为__。
A.契约型基金与公司型基金
B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C.主动型基金和被动(指数)型基金
D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
8.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3
B.5
C.10
D.15
9.制定和执行交易计划。
A.研究部
B.投资部
C.交易部
D.法律部
10.公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
11.备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所
B.投资银行
C.上市公司
D.中国证监会
12.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》
13.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.机构证券
B.商业票据
C.金融证券
D.货币证券
14.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B.对基金销售机构日常经营活动的监管
C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D.对基金销售机构基金销售各环节的监管
15.当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是__。
A.了解你的产品B.了解你的客户
C.了解你的价值D.了解你的服务
16.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A.产品组合设计B.售后服务
C.基金投资
D.基金销售
17.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A.高久期高信用债券基金
B.高久期低信用债券基金
C.低久期高信用债券基金
D.低久期低信用债券基金
18.首次公开发行股票的定价方式是__。
A.询价方式
B.协商定价方式
C.上网竞价方式
D.市价折扣方式
19.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
20.下列各要素中,基金促销手段不包括__。
A.人员推销
B.广告促销
C.内部公告
D.营业推广
21.《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
22.下列机构可以参与证券投资的有__。
A.证券经营机构
B.商业银行
C.保险公司
D.证券投资基金
23.《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
24.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A.抽样复制
B.现金留存
C.完全复制
D.基金费用
25.当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是__。
A.了解你的产品B.了解你的客户
C.了解你的价值D.了解你的服务
26.我国股票价格指数不包括__。
A.沪深300指数
B.香港恒生指数
C.日经指数
D.金融时报指数
27.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖
B.协商
C.公开招标
D.公开竞价
28.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后,一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
29.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:
30~11:
30、13:
00~15:
00,法定公众节假日除外
B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍
D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
30.根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日
B.基金募集申请经中国证监会核准次日
C.基金合同生效的当日
D.基金合同生效的次日
31.关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则
D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
32.通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险
B.逆向选择
C.基金投资风险
D.基金价格波动性
33.小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A.1
B.2
C.3
D.4
34.关于基金管理人,下列认识错误的是__。
A.在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D.基金管理人是基金的募集者和管理者
35.下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所
B.证券投资咨询公司
C.证券信用评级机构
D.会计师事务所
36.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
37.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是__。
A.投资管理风险
B.通货膨胀风险
C.职业道德风险
D.公司治理风险
38.为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A.与基金到期日一致的债券
B.股票
C.衍生工具
D.活期存款
39.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B.对基金管理人的投资运作进行监督
C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D.对基金资产进行会计复核和审查
40.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法错误的是__。
A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行
41.基金信息披露的内容不包括__。
A.募集信息披露
B.预期信息披露
C.运作信息披露
D.临时信息披露
42.下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格
C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请
D.货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
43.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要得益于__。
A.基金的强制信息披露制度
B.基金从业人员较高的专业水平
C.基金管理人员较高的道德水准
D.基金管理人设立了内部流程控制
44.基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B.承诺利用基金资产进行利益输送
C.直接代理客户进行基金认购
D.与投资者以口头约定亏损分担
45.根据现行法规,申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。
A.1
B.5
C.10
D.20
46.基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括__。
A.家庭规模
B.社会阶层
C.家庭生命周期D.交通通信条件
47.根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.公募基金和私募基金
D.主动型基金和被动型基金
48.存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价
B.发行日平均价
C.最近交易的市价
D.发行日收盘价
49.股票具有的特征有__。
A.收益性
B.流动性
C.永久性
D.参与性
50.下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有__。
A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天
B.除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%
C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券
D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的风险越高
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