北京证券从业资格考试金融远期期货与互换试题Word格式文档下载.docx
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3.下列属于封闭式基金的价格的是__A.申购价格和赎回价格B.申购价格和交易价格C.发行价格和交易价格D.发行价格和赎回价格
4.所有关于基金绩效衡量的指标均是__。
A.事前衡量B.事后衡量C.全面衡量D.局部衡量
5.可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。
A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.日式权证
6.()是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A.收入型基金B.上市开放式基金C.公募基金D.私募基金
7.在发放现金股利时,下列关于除息日的叙述正确的是__。
Ⅰ.除息日是在股权登记日后的第一日Ⅱ.在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ.在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ.在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ
8.上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在__闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。
A.配股登记日B.配股实行日C.配股公告日D.配股发放日
9.董事会每年应至少召开__次定期会议。
A.1B.3C.2D.4
10.封闭式基金的基金发起人在设立基金时,基金单位的总数是__。
A.固定的B.不固定的C.可视投资者的需求追加发行D.有时固定、有时不固定
11.证券业协会和证券交易所属于__。
A.自律性组织B.政府机构C.证券监管机构D.政府在证券业的分支机构
12.股票是一种有价证券,其最基本的特征是__。
A.收益性B.流动性C.永久性D.风险性
13.买入返售金融资产收入属于()。
A.利息收入B.投资收入C.其他收入D.公允价值变动损益
14.证券信用评级的主要对象是__。
A.企业债券和地方债券B.中央政府债券和地方债券C.普通股票和优先股票D.国际债券和政府债券
15.我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。
A.1B.2C.3D.5
16.根据《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。
A.补偿基金B.投资基金C.保证基金D.风险基金
17.证券业协会的权力机构是__。
A.董事会B.会员大会C.股东大会D.主席大会
18.已知价计算法中的“已知价”是指__。
A.当日的开盘价B.当日的收盘价C.上一个交易日的开盘价D.上一个交易日的收盘价
19.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是()。
A.证券投资政策B.个股研究报告C.行业研究报告D.投资组合业绩评估报告
20.2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。
A.按照公司经营内容区分最低资本额B.公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C.货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D.公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%
21.证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过__。
A.集中持股B.实业投资C.风险投资D.金融工具的组合投资
22.关于询价,下列说法不正确的是__。
A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)
23.证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为__。
A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金
24.在全国银行间债券市场回购交易中,回购利率由__确定。
A.交易双方B.中央结算公司C.全国银行同业拆借中心D.中国结算公司
25.我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。
A.1B.2C.3D.5
26.__是决定产品生产成本的基本因素。
A.专有技术B.由资本集中程度决定的规模效益C.低廉的劳动力D.优惠的原材料
27.一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据__予以确定。
A.资本资产定价模型B.套利定价模型C.市盈率定价模型D.布莱克·
斯科尔斯期权定价模型
28.通常情况下,债券的收益率()。
A.与偿还期成正比,与风险性成反比B.与偿还期成反比,与风险性成反比C.与偿还期成正比,与风险性成正比D.与偿还期成反比,与风险性成正比
29.有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元,基金单位数量为1亿份,则该基金的单位资产净值是__A.5.995元/份B.6.125元/份C.7.203元/份D.5.812元/份
30.投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。
A.上限B.下限C.平均值D.以外的范围
31.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A.人民银行B.商业银行C.保险公司D.社会团体
32.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司,采取的市场退出措施是()。
A.接管B.托管C.停业整顿D.撤销
33.申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是,最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__,因证券公司发债提供的反担保除外。
A.10%B.20%C.30%D.40%
34.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A.一级有担保ADRB.二级有担保ADRC.三级有担保ADRD.144A规则下的私募ADR
35.某股上升行情中,KD指标的快线倾斜度趋于平缓,出现这种情况,则股价__。
A.需要调整B.要看慢线的位置C.是短期转势的警告信号D.不说明问题
36.内幕信息不包括__。
A.公司股权结构的重大变化B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C.公司名称的变更D.上市公司收购的有关方案
37.公司的公积金不得用于__。
A.扩大公司经营B.弥补公司亏损C.转增公司资本D.改善职工福利
38.下列有关股份有限公司股份转让的叙述,符合我国《公司法》规定的有__。
A.公司不能接受本公司股票作为质押权的标的B.公司任何情况下都不得收购本公司股票C.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起2年内不得转让D.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后,办理股权转让登记方可发生效力
39.继任规划是指公司制定的用来填补__岗位的计划。
A.生产一线员工B.基层技术C.市场业务人员D.重要管理决策
40.下面各种策略中,交易成本最低的是__。
A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.恒定比例投资组合保险策略D.投资组合保险策略
41.当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
A.2%B.1%C.0.5%D.0.25%
42.封闭式基金的交易价格主要取决于__。
A.基金总资产B.基金净资产C.供求关系D.基金单位净资产值
43.以下关于回购交易的表述,正确的是__。
A.回购交易更多的具有长期融资的属性B.债券回购交易完全独立于债券现货交易C.从性质上看,回购交易属于资本市场D.债券回购期限一般不超过一年
44.道琼斯分类法将大多数股票分为__三类。
A.工业、农业、商业B.工业、运输业、金融业C.工业、运输业、公用事业D.工业、公用事业、高科技
45.在首次公开发行股票招股说明书中,发行人财务报表被出具()审计意见的,应全文披露审计报告正文。
A.带说明事项段的有保留B.带强调事项段的无保留C.否定D.带强调事项段的有保留
46.根据道氏理论,股价变动趋势有__。
A.无数种B.一种C.两种D.三种
47.外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A.10%B.15%C.30%D.35%
48.__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A.远期利率协议B.利率互换协议C.利率期货D.利率期权
49.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为()。
A.10美元&
nbsp;
B.5美元&
C.1美元&
D.2美元
50.基金产品的募集者和管理者是()。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金投资者D.基金投资咨询公司
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