证券市场基础知识考试试题及答案解析六Word下载.docx
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A.2
B.3
C.4
D.5
第6题
衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,包括(
A.指数基金
B.认股权证基金
C.交易所交易基金
D.上市开放式基金
第7题
目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是(
A.净额结算
B.总额结算
C.统一结算
D.差额结算
第8题
股东在取得固定的股息以后,又从股份有限公司领取的利益。
称之为(
A.红利
B.资本增值收益
C.股票股息
D.资本利得
第9题
依据优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,可将优先股分为(
A.参与优先股票和非参与优先股票
B.累积优先股票和非累积优先股票
C.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
D.可转换优先股票和不可转换优先股票
第10题
公认的最早的基金机构是(
A.英国信托基金
B.英国皇家信托组织
C.英国国际信托组织
D.海外和殖民地政府信托组织
D
第11题
关于《基金法》基金的运作与信息披露。
下列叙述错误的是(
A.基金财产投资的证券品种,具体方式和投资比例
B.基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求
C.公开披露的基金信息内容
D.封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序
第12题
下列各项中,属于债券票面基本要素的是(
A.债券的发行日期
B.债券的列期日期
C.债券的承销机构名称
D.债券持有人的名称
第13题
按(
)基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.投资目标
B.投资标的
C.基金的组织形式不同
D.基金是否可自由赎回和基金规模是否固定
第14题
以下不属于证券投资基金特点的是(
A.稳定市场
B.集合投资
C.分散风险
D.专业理财
第15题
金融衍生工具按(
)可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A.基础工具种类
B.金融创新工具的功能
C.产品形态和交易场所
D.金融衍生工具自身交易的方法及特点
第16题
根据债券券面形态,债券可分为(
A.国债和地方债券
B.政府债券、金融债券和公司债券
C.零息债券、账息债券和息票累积债券
D.实物债券、金融债券和公司债券
第17题
上证国债指数的样本是(
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债
C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债
D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
第18题
某可转换债券面额为5000元,规定其转换价格为25元,则可转换为(
)股普通股票。
A.50
B.100
C.200
D.400
【答案解析】
根据转换比例=可转换债券面值/转换价格,则有5000/25=200,
即5000元债券可按25元股的价格转换为200股普通股票
第19题
下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是(
A.降低非系统风险
B.透明和信息公开
C.保护投资者
D.降低系统风险
第20题
经济周期循环对股票市场的影响非常显著,下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是(
A.经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化
B.经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
C.经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
D.经济周期变动——公司利润增减—供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
第21题
下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是(
A.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
第22题
关于股票价格指数期货论述不正确的是(
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易
B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的
第23题
关于中小企业板指数描述错误的是(
A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日,设定基点为100点
C.中小企业板指数属于综合指数类
D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重
第24题
股权类资产的远期合约不包括(
A.单个股票的远期合约
B.一揽子股票的远期合约
C.股票价格指数的远期合约
D.固定收益证券的远期合约
第25题
(
)中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。
A.2006年10月30日
B.2005年11月30日
C.2006年11月30日
D.2005年10月30日
第26题
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处(
)有期徒刑或者拘役。
A.2年以下
B.3年以下
C.4年以下
D.5年以下
第27题
以下不属于证券服务机构的是(
B.证券登记结算公司
C.投资咨询机构
D.资信评级机构
第28题
证券投资基金的主要投资风险不包括(
A.市场风险
B.管理风险
C.汇率风险
D.巨额赎回风险
第29题
)是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A.合法原则
B.合规原则
C.效率原则
D.“三公”原则
第30题
)是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A.股票的票面价值
B.股票的账面价值
C.股票的清算价值
D.股票的内在价值
第31题
引起股价变动的直接原因是(
A.公司的盈利水平
B.景气变动
C.供求关系的变化
D.市场利率
第32题
将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值,也就是股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价,这是指股票的(
A.期值
B.现值
C.票面价值
D.理论价格
第33题
)是指由财政部发行的,有固定面值及票面利率,通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A.实物国债
B.记账式的国债
C.储蓄国债
D.凭证式国债
第34题
债券投资的主要风险是(
A.信用风险
B.利率风险
C.税收风险
D.政策风险
第35题
证券业协会和证券交易所属于(
A.自律性组织
B.政府机构
C.证券监管机构
D.政府在证券业的分支机构
第36题
下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是(
A.自有资金可以少于人民币2亿元,但不应低于1亿元
B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.必须经国务院证券监督管理机构批准
第37题
以下不属于面额股票特点的是(
A.便于股票分割
B.转让价格灵活
C.发行价格灵活
D.为股票发行价格的确定提供依据
第38题
股票可能使投资者遭受经济利益的损失,这是股票的(
)特征。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.参与性
第39题
境外上市外资股以(
)标明面值,采取记名股票的形式发行的。
A.港元
B.美元
C.人民币
D.上市地货币
第40题
)是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务
B.融资融券业务
C.证券投资咨询业务
D.证券经纪业务
第41题
按募集方式分类,有价证券可以分为(
A.公募债券、私募债券
B.股票、债券
C.上市证券、非上市证券
D.政府证券、政府机构证券、公司证券
第42题
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(
A.互换
B.期货
C.期权
D.远期
第43题
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的(
)纳入证券投资者保护基金。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
第44题
反映证券市场容量的重要指标是(
A.证券市场指数
B.证券市值/GNP
C.证券市值/GDP
D.GDP/证券市值
第45题
为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的法人是(
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.证监会
第46题
以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(
A.20%
B.30%
C.35%
D.45%
第47题
《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后,于1994年7月1日起实施。
此后,《公司法》修订了(
)次。
第48题
LOF的汉译名称为(
A.存托凭证
B.交易所交易基金
C.上市开放式基金
D.指数参与份额
第49题
我国国库券转让市场的全面开放是在(
)年。
A.1982
B.1985
C.1990
D.1992
第50题
对于发行人来说,可以起到一次发行、二次融资作用的债券是(
A.收益公司债券
B.信用公司债券
C.保证公司债券
D.附认股权证的公司债券
第51题
欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称(
A.扬基债券
B.武士债券
C.熊猫债券
D.无国籍债券
第52题
某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票,持有一年,分得现金股利1.5元,则股利收益率是(
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
第53题
以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,不正确的有(
A.收益和风险是证券投资的核心问题
B.收益与风险共生共存,承担风险是获取利益的前提,收益是风险的成本和报酬
C.风险越大,收益就一定越高
D.收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之,收益率较低的投资对象,风险相对较小
第54题
在我国,(
)负责证券行业性法规的起草。
A.上市公司
C.中国证监会
D.证券业协会
第55题
龙债券利率的确定基准是(
A.美国联邦基金利率
B.新加坡银行同业拆放利率
C.伦敦银行同业拆放利率
D.香港银行同业拆放利率
第56题
对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起(
)个月内作出。
A
1
B
3
C
6
D
9
[解析]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定,并通知申请人;
不予批准的,应当说明理由。
第57题
关于上证基金指数,下列叙述不正确的是(
上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金
基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数
上证基金指数以2000年5月8日为基日,以该日所有证券投资基金市价总值为基期,设基日指数为1000点,于2000年5月913开始正式发布,指数代码为000011
上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围
[解析]B项,基金指数的计算方法、修正方法与股票指数大致相同。
第58题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定,下列说法正确的是(
证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以客户为名义持有人,登记于证券持有人名册
证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户,并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。
证券公司行使对证券发行人的权利,按照自己的意见办理
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票,证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
[解析]《证券公司融资融券业务试点管理办法》关于权益处理的具体内容包括:
①证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册;
②对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利,证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理;
③证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户,并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更;
④证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
第59题
证券公司自营业务必须使用(
自有资金和依法筹集的资金
借入资金和自有资金
借入资金和依法筹集的资金
融入资金和自有资金
[解析]证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为。
第60题
关于公司的财务安全性,下列说法有误的是(
公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性
通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画
反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系,因此也称为杠杆比率
财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
[解析]C项,公司的财务安全性反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系。
二、判断题(本大题60小题.每题0.5分,共30.0分。
请对下列各题做出判断,“√”表示正确,“X”表示不正确。
在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。
非上市证券称作挂牌证券,是指未能通过证券主管机关的核准,在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。
X
在证券市场上,证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
√
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付失业救济和退休金。
2003年5月27日,瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。
目前保险公司已成为全球最大的机构投资者。
日本内藤证券是第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。
股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。
股东大会是股份公司的权利机构,由全体股东组成。
境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易,但不允许使用外币现钞。
普通股票是最基本、最常见的一种股票,普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。
国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。
有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。
外国债券是指借款人在本国境外市场发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间,是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。
欧洲债券又称无国籍债券,它的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值的使用的货币分别属于不同的国家。
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币,主要为欧元。
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