证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3455篇Word下载.docx

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C、10％

D、20％

第2节>

证券公司全面风险管理

本题考查全面风险管理的责任。

4.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。

A、20天

B、1个月

C、3个月

D、10天

第3章>

第9节>

场外衍生品

B

本题考查场外衍生品相关知识。

备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：

备案申请表和承诺函；

场外衍生品业务说明书；

场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；

协会要求的其他材料。

备案材料应加盖备案机构公章或经备案机构法定代表人签字或签章。

场外衍生品业务已在监管机构或其他自律组织完成备案的，备案机构仅需填报备案申请表中的基本信息。

协会规则对某项业务备案有特殊规定的，从其规定。

5.申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。

A、发审会审核前30天

B、正式受理后

C、发审会审核前5天

D、发行部初审会后1天

第4节>

证券发行与承销信息披露的有关规定

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露、

6.资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。

A、100

B、200

C、300

D、400

资产证券化业务

资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人。

7.下列说法正确的是（）。

①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）

③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和

A、①②③

B、②③④

C、①②

D、①②③④

关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

考查金融机构资产管理业务的相关规范。

金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。

资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。

公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构，私募资产管理产品的受托机构可以

8.欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。

Ⅰ．发行数额在500万元以上

Ⅱ．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据

Ⅲ．利用募集的资金进行违法活动

Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第4章>

第1节>

欺诈发行股票、债券的认定及法律责任

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）发行数额在500万元以上的。

（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。

（3）利用募集的资金进行违法活动的。

（4）转移或者隐瞒所募集资金的。

（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。

9.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、月

B、季度

C、半年

D、年

证券公司中间介绍业务

C

证券公司开展中间介绍业务的相关规定。

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

10.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A、行业协会

B、中国人民银行

C、中国证监会

D、中国证监会派出机构

划分产品或服务风险等级时应考虑的因素

《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。

本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。

11.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额

C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

第1章>

股份有限公司

本题考查股份有限公司的股份发行。

股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额，选项B错误。

12.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。

①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

④持续关注发行人募集资

A、①②③⑤

B、②③④⑤

C、①②③④

D、①②③④⑤

第5节>

保荐代表人

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：

（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；

（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；

（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

（4）持续关注

13.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A、证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B、证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C、证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

证券经纪业务的概念与特点

考查证券经纪业务相关概念的理解。

按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

14.列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。

①促进证券投资基金和资本市场的健康发展

②规范证券投资基金活动

③保护投资人及相关当事人的合法权益

④提高基金的投资效率

C、①②④

法规概述

本题考查《证券投资基金法》的立法宗旨。

《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：

（1）规范证券投资基金活动；

（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；

（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

选项④不属于其立法宗旨。

15.按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（　　）种。

A、3

B、4

C、5

D、6

第7节>

证券公司业务规则与风险控制的一般规定

按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过4种。

但中国证监会另有规定的除外。

16.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。

A、收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B、收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C、付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D、证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台

第8节>

证券公司柜台市场业务

本题考查柜台市场私募产品的结算管理。

证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自由资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定。

17.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A、第一类

B、第二类

C、第三类

D、第四类

本题考查专业投资者的范围和分类。

18.私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

D、4

私募投资基金子公司业务规范

考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。

私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；

在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

19.违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A、5％以上10％以下

B、5％以上15％以下

C、10％以上15％以下

D、15％以上20％以下

法律责任

本题考查虚假取得公司登记的法律责任。

根据《公司法》第一百九十八条规定：

虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司的登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5％以上15％以下的罚款。

20.我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。

A、1998年12月29日

B、1999年7月1日

C、1998年7月1日

D、1999年12月29日

本题考查《证券法》的首次实施日期。

为规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，《证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起正式实施。

21.证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。

下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。

①涉及证券公司客户隐私的信息

②涉及第三方商业秘密的信息

③合同约定不得向公众公开的信息

④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

A、①②④

B、①③④

D、①②③

下列私募业务信息不得向公众披露：

（1）涉及证券公司客户隐私的信息；

（2）涉及第三方商业秘密的信息；

（3）合同约定不得向公众公开的信息；

（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。

22.资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。

①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

②超过计划说明书约定的规模募集资金

③侵占、挪用专项计划资产

④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

B、①②③

D、①③④

本题考查资产证券化中管理人不得有的行为。

管理人不得有下列行为：

募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；

超过计划说明书约定的规模募集资金；

侵占、挪用专项计划资产；

以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；

违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；

法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

23.收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。

A、30日：

60日

B、15日；

30日

C、30日：

45日

D、15日；

上市公司收购

本题考查要约收购的收购期限。

收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

24.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

A、建立健全组织架构、明确职责划分

B、不得侵犯客户的合法权益

C、有效管理内幕信息和未公开信息

D、建立完备的内部控制体系

证券公司治理

考查证券公司治理基本要求的有关规定。

选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

证券公司治理的基本要求

1．建立健全组织架构、明确职责划分

证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。

证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司的资产，损害证券公司的合法权益。

2．不得侵犯客户合法权益

200

25.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。

A、5万元以上20万元以下

B、5000元以上5万元以下

C、2000元以上2万元以下

D、5万元以上10万元以下

本题考查合伙企业的法律责任。

合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。

26.依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。

公司营业执照签发日期为（）。

A、公司成立日

B、董事会报送登记申请日

C、公司开始营业日

D、发起人认足股份日

总论

本题考查公司设立登记。

公司营业执照签发日期为公司成立日。

27.下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。

①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务

②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系

考查证券投资咨询的形式。

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；

（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；

（5）中国证监会认

28.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（）。

①发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

③未按照公司债券募集办法履行义务

④公司最近2年连续亏损

A、①③④

B、①②④

C、②③④

证券交易

本题考查债券交易暂停的情形。

公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

（1）公司有重大违法行为；

（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；

（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；

（4）未按照公司债券募集办法履行义务；

（5）公司最近2年连续亏损。

29.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A、1～3年

B、3～5年

C、5～10年

D、终身

证券业从业人员执业行为准则

本题考查证券市场禁入措施的期限。

30.客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。

①有效身份证明文件

②融资融券业务申请表

③客户财务状况证明

④担保品证明

融资融券业务

考查融资融券业务客户的申请材料。

还包括客户已开设相关账户的基本信息等。

31.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。

A、6

B、12

C、24

D、36

证券公司全国股份转让系统业务

考查主办券商在全国股转系统开展业务的自律管理。

主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。

32.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A、2017

B、2018

C、2019

D、2020

科创板

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