证券从业资格考试在线模拟考试题承销6解析版Word文档格式.docx
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放弃与竞争方存在同业竞争的业务
竞争方就解决同业竞争以及以后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺
80;
考察避免同业竞争的措施。
6.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,询价对象应承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于()。
A
3个月
12个月
36个月
6个月
160;
考察向参与网下配售的询价对象配售。
询价对象应当承诺或得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月。
7.上市公告书()在股票上市前向公众公告()有关事项的信息披露文件。
承销商,与上市
发行人,与上市
承销商,与发行
发行人,与发行
204;
考察上市公告书的知识。
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。
8.股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的,必须经()决定。
证监会
股东大会
董事会
会员大会
51;
股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的,必须经股东大会决定。
9.根据《上市公司证券发行管理办法》规定,公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。
3%
5%
6%
8%
259;
考察可转换公司债券发行的条件。
根据《上市公司证券发行管理办法》规定,公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
10.发起人向社会公开募集股份,应当同()签订代收股款协议。
银行
供销机构
信托投资公司
证券公司
38;
发起人向社会公开募集股份,应当同银行签订代收股款协议。
11.证券公司债券的利率最高为银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。
B
30%
40%
50%
60%
303;
《企业债券管理条例》第十八条规定,企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。
12.下列关于股份制改组的清产核资的表述错误的是()。
账务清理是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证
价值重估是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价
资产清查是指对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实
清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容
84;
此为损益认定的内容。
损益认定是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金挂账进和认证。
13.下列选项中()不属于拟发行上市公司改组的原则要求。
D
突出公司主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力
独立经营,运作规范
有效避免同业竞争
先改制运行,后发行上市
77;
考核拟发行上市公司改组的规范要求。
14.疔交换公司债券的期限()。
最短为1年,无最长期限限制
最长为6年,无最短期限限制
最短为1年,最长为6年
最短为1年,最长为5年
277;
考察可转换公司债券的知识。
15.下列有关拟发行上市公司业务改组的陈述,错误的是()。
改组后的公司主业应突出,具有独立完整的生产经营系统
发起人以非货币性资产出资,应将开展业务所必须的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司
发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的,股权应不存在争议及潜在纠纷
发起人以与非经营性业务有关的资产出资,应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产
78;
发起人以与经营性业务有关的资产出资,应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产。
16.关于首次公开发行股票招股说明书披露的财务会计信息,下列说法错误的是()。
发行人运行3年以上的,应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
发行人编制合并财务报表的,应同时披露合并财务报表和母公司财务报表
发行人应披露会计师事务所的审计意见类型
发行人应结合业务特点充分披露报告期内采用的所有的会计政策和会计估计
208;
发行人应结合业务特点充分披露报告期内采用的主要会计政策和会计估计。
17.首次公开发行的网上直播推介活的内容应以()方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。
邮件
口头
书面
电子
173;
考核推介的内容。
直播内容应以电子方式报备中国证监会和拟上市的证券交易所。
18.资产评估中运用清算价格法评估资产价值时,应当根据资产清算时其资产的()评定价值。
重估价值
可变理的价值
公允价值
市价
94;
资产评估中运用清算价格法评估资产价值时,应当根据资产清算时其资产的可变现的价值评定价值。
19.募集设立股份有限司,是指()。
由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者特定对象募集而设立公司
由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向特定对象募集而设立公司
由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集而设立公司
由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司
;
募集设立的定义。
20.上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件的股份,按()自动锁定。
65%
70%
75%
80%
177,178;
上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件的股份,按75%自动锁定。
21.通过证券交易所的证券交易,投资者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时,应当在3日内编制权益变动公告书。
1%
10%
15%
通过证券交易所的证券交易,投资者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在3日内编制权益变动公告书。
22.证券发行规模达到一定数量时,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。
5家
2家
3家
4家
101;
考核保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求。
证券发行规模达到一定数量时,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
23.企业股份制改组的目的之一是()。
提高知名度
筹集资金
公司需要
国家需要
75,76;
企业股份制改组的目的:
确立法人财产权;
建立规范的公司治理结构;
筹集资金。
24.股份有限公司无须由股东大会以特别决议的事项是()。
公司章程的修改
公司增加或者减少注册资本
变更公司形式
公司年度预算方案、决算方案
54;
公司年度预算方案、决算方案是由股东大会以普通决议通过的事项。
25.()应在初步询价时向询价对象提供投资价值研究报告。
发行人
主承销商
投资者
155;
主承销商应在初步询价时向询价对象提供投资价值研究报告。
26.主承销商应建立有关隔离制度,使投资银行部门与()、经纪部门、自营部门相互隔离。
管理部门
资产管理部门
业务部门
技术部门
主承销商应建立有关隔离制度,使投资银行部门与资产管理部门、经纪部门、自营部门相互隔离。
27.如创业板发行人在股票首次公开发行前6个月内进行过增资扩股,应报送新增股份持有人关于“自发行人股票上市之日起()个月内,转让的新增股份不得超过其所持有该新增股份总额的50%”的承诺。
12
24
36
48
182;
如创业板发行人在股票首次公开发行前6个月内进行过增资扩股,应报送新增股份持有人关于“自发行人股票上市之日起24个月内,转让的新增股份不得超过其所持有该新增股份总额的50%”的承诺。
28.证券公司申请成为保荐机构,至少需要具有()名保荐代表人。
6
4
5
3
16;
考核证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件。
29.公司最近()连续亏损,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
4年
273;
公司最近两年连续亏损,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
30.可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前()交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价。
10
20
30
15
260;
考察可转换债券转股价格或行权价格的设计要求。
31.以协议收购方式进行上市公司股份超过30%,收购人按规定申请豁免的,达成股份转让协议后,收购人必须在()日内将该收购协议向中国证监会及证券交易所做出书面报告。
425;
考察协议收购相关内容。
32.在首次公开发行股票的招股说明书中,发行人应披露迭股股东、实际控制人作出的()同业竞争的承诺。
减少
规范
避免
不存在
206;
考察首次公开发行股票招股说明书中“同业竞争与关联交易”的信息披露。
33.证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。
安全性
合规性
正常性
及时性
32;
证券承销业务的及时性不是中国证监会现场检查的重要内容。
34.下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中,错误的是()。
发行人应在发行前5-10个工作日内,将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊
募集说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况,无须包括募集说明书全文各部分的主要内容
募集说明书摘要中要尽量少用投资者不熟悉的专业和技术词汇
募集说明书摘要必须要忠实于募集说明书全文的内容,不得有与全文相矛盾之处
353;
发行人应在发行前2-5个工作日内,将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
35.()是指股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交相关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。
核准制
注册制
审核制
询价制
7;
注册制是指股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。
36.依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》,深圳证券交易所()对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。
每季度
每半年
每年
每月
183;
依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》,深圳证券交易所每年对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。
37.企业设立验资账户,资金到位后,由()现场验资,并出具验资报告。
信用评级机构
具备资格的律师
83;
考察发起人出资的知识。
企业设立验资账户,各发起人按发起人协议规定的出资方式、出资比例,以实物资产出资的应办理完毕有关产权转移手续。
资金到位后,由会计师事务所现场验资,并出具验资报告。
38.询价对象承诺将参与累计股票询价获配的股票锁定()。
1个月以上
3个月以上
6个月以上
12个月以上
询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月,持有期限自本次公开发行的股票上市之日起计算。
39.下列关于证券公司债券上市与交易的表述,错误的是()。
合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动,并填制债券的认购表或受让表
证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜
350;
经批准,国债登记结算公司也可以负责证券公司证券的登记、托管和结算。
40.下列关于核准制特点的表述,错误的是()。
核准制在选择和推荐企业方面,由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任
在企业发行股票的规模上,由企业根据资本运营的需要进行选择,以适应企业按市场规律成长的需要
在发行审核上,发行审核将逐步转向强制信息披露和合规性审核,发挥发审委的独立审核功能
核准制要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责
7,27;
考核核准制的定义及特点。
核准制要求发行人在发行证券过程中,不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性条件。
41.在首次公开发行股票招股说明书中,规范关联交易的做法包括披露()对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。
董事长
独立董事
总经理
在首次公开发行股票招股说明书中,规范关联交易的做法包括披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。
42.股份有限公司的股东按照规定提出临时提案并书面提交董事会,董事会应当在收到提案后()内通知其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。
2日
3日
4日
5日
53;
股份有限公司的股东按照规定提出临时提案并书面提交董事会,董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。
43.内地企业申请在香港创业板发行上市,如其具备12个月活跃业务记录可上市,则上市时由公众人士持有的股份应不少于()港元。
1.5亿
3亿
1亿
2亿
392;
内地企业申请在香港创业板发行上市,如其具备12个月活跃业务记录可上市,则上市时由公众人士持有的股份应不少于1.5亿港元。
44.以下不符合配股的比例要求的是()。
拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%
拟配股数量不超过本次配股前股本总额的25%
代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。
45.评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请具有()土地评估资格的土地评估机构评估。
A级
AA级
AAA级
B级以上
87;
评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请具有A级土地评估资格的土地评估机构评估。
46.申请发行可交换公司债券,预备用于交换的上市公司股票应具备的条件是()。
该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币1亿元
该上市公司最近3个会计年度加权平均净资产权益率不低于6%
用于交换的股票在提出发行申请时可以为限售股份,只要股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺就可以
用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前可以设定担保
该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元;
用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份,且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺;
用于交换的股票不得存在设定担保的情形。
47.发行公告是()对公众投资人作出的事实通知。
承销商
保荐人
220;
发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。
48.对于发行人的不规范行,保荐人应当要求其整改,并将整改情况在()中予以说明。
D
招股意向书
上市公告书
招募说明书
尽职调查报告
对于发行人的不规范行,保荐人应当要求其整改,并将整改情况在尽职调查报告中予以说明。
49.股份有限公司发行境内上市外资股,应当经()核准。
中国银监会
财政部
国务院
考察境内上市外资股的发行准备。
中国证监会根据《公司法》和《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等有关法规、政策,对企业申报材料进行审核。
50.当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到更大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权()以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
A
20%
73;
当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到更大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权10%以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
51.股份有限公司的股东按照规定提出临时提案并书面提交董事会,董事会应当在收到提案后()日内通知其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。
2
52.收购人为了取得上市公司控股权,向所有的股票持有人发出购买上市股份的收购要约,收购该上市公司股份的行为称为()。
善意收购
恶意收购
要约收购
协议收购
405;
考察要约收购的定义。
53.对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满()起方可行权。
1个月
对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权。
54.公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金;
公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取。
10%,49%
5%,49%
10%,50%
5%,50%
公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金;
公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取。
55.下列关于股份有限公司公积金的陈述,正确的是()。
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司盈余公积金
公司的公积金用于弥补公司的亏损,扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
公司资本公积金可以用于弥补公司的亏损
法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%
70;
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金;
公司资本公积金不得用于弥补公司的亏损;
法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
56.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的()时当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约形式增持股份。
432;
因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%时当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约形式增持股份。
57.在首次公开发行股票询价时,向询价对象提供投资价值研究报告的是()。
控股股东
考核投资价值研究报告的基本要求。
主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。
58.关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项的陈述,错误的是()。
发行人应披露有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人、电话号码等
发行人应披露交易金额在300万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容
发行人应披露对外担保的有关情况
发行人应披露董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情况
216,217;
发行人应披露交易金额在500万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
59.首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括()。
发行前原有股东的简要情况
发行额度、面值与价格
发地方式、对象、时间和范围
承销机构
首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括发行前原有股东的简要情况。
60.公司债券网下发行不超过()个交易日,但经上海证券交易所同意的除外。
317;
考察公司债券在上海证券交易所发行的内容。
公司债券网下发行不超过5个交易日。
◆多选题
1.公开发行证券信息披露应遵循的原则有()。
ABCD
真实性
准确性
完整性
191,192;
考察信息披露的原则。
2.下列关于我国国债的发行方式表述中正确的有()。
BCD
A
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