上海公务员初任考试 公共管理MPA核心课程在线考试 ctrl+f搜索就能做在线了哦文档格式.docx

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在市场均衡点上社会边际收益为个人边际收益总和，等于社会边际成本。

外部性及其纠正

外部性的概念：

关键是价格机制，是价格调节了私人产品的产量和消费者。

外部性的分类

正、负外部性；

生产性、消费性外部性

外部性的纠正

市场机制（一体化、明确产权）、政府介入（数量、价格、模拟市场）

公共选择理论的重要前提：

经济人假设

公共选择理论认为，政治领域中的人，如政治家、文官及其他国家（政府）代理人同经济领域中的人是一样的，都是“经济人”，都以追求个人利益最大化为行为目标的。

政治家追求选票最大化，选民追求投票净收益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化

政治领域中交易与经济领域中交易的区别：

交易是指各经济主体从个人利益最大化的目的出发，相互之间进行自愿交换，从而实现个人利益最大化。

?

在经济领域中，交易各方是平等的，交易完全是自愿的，交易过程也是非强制性的，如果有一方不满意，交易可以取消。

在政治领域中，交易双方的权力是不均等的，而且交易一旦确定，就不能轻易取消或更改，因而具有一定的强制性特征公共选择理论的特点：

公共选择理论就是经济分析工具在政治领域的应用，正因为如此，其重心不在于判断“选择”的结果，而在于研究“交易”的过程。

也就是说，事实上它并不在意人们选择的结果究竟是好还是坏，是对还是错，而仅仅着力于研究作为集体的国民为什么选择这样而不是那样。

因此，公共选择理论不涉及价值观和道德观上的判断，而只是对普遍规律的总结

投票与社会偏好：

社会偏好的加总在民主制度下通过投票方式来实现。

民主分为直接民主和间接民主。

直接民主是民众直接对公共产品的供给决策进行投票决定；

间接民主则是通过投票选举代表来决定公共产品的供给。

在实际生活中，人们一般选择的是多数票原则。

在只有两种备选方案时，多数投票原则是费城有效的。

但是，如果同时出现两个以上的备选方案时，就会出现循环投票，无胜出者的现象，我们称这种现象为“投票悖论”。

投票行为的普遍规律，即中位选民定理。

所谓中位选民是指将处于所有投票者最优偏好结果的中间状态的投票者。

中位选民最偏好的公共产品或劳务提供量，往往是多数规则下的政治均衡。

实际上就是对公共产品和公共服务的提供数量和成本分担达成一致的协议。

影响公共选择的各种因素：

除了投票悖论之外，还有中位选民、利益集团、官僚集团以及政治家认为熬成的政治经济周期等因素。

利益集团形成的必然性：

所谓利益集团是指具有同样偏好的个人群体。

首先利益集团可以降低信息成本。

其次是可以增强其偏好显示的稳定性。

再次是可以提高在公共决策中的交易效率

政治经济周期：

经济活动围绕大选周期发生波动，政府一般在大选来临之际寻求对其有利的经济结果，而把对其不利的经济结果推迟到大选之后。

也称财政支出或政府支出，是政府履行其职能而购买相应商品和劳务从而支出的一切费用的总和。

它是政府以法定事权为依据进行的一种货币资金支出活动，反映了政府为公民和企业提供公共产品和服务的数量和质量，是政府政策取向的具体表现。

公共支出主要分为：

消耗性支出和转移性支出

预防性支出和创造性支出

一般利益支出和特殊利益支出

强制性支出和随意性支出

中央政府支出和地方政府支出

消耗性支出和转移性支出的划分标准：

该项支出有无直接补偿

消耗性支出是政府各部门消费型支出和投资性支出。

转移性支出市政府按一定方式把一部分资金无偿的转移给个人和企业。

这类支出政府充当中间人，不会有任何收益或补偿。

公共投资支出：

这是指以国家为主体，以财政资金为来源的投资活动。

它的投入不仅会产生资产，而且在促进国民经济均衡、告诉、持续发展上有不可替代的重要作用。

公共投资的出发点在于为社会经济发展提供必需的基础设施和良好的外部性条件。

公共投资支出的主要方式：

一是直接投资方式，由国家（政府）直接经营；

二是股份投资方式，国家作为投资方之一，与其他投资主体一起，共同参与投资、管理和收益分配；

三是由国家投资，委托民间经营。

政府采购制度是实施消耗性公共支出的手段之一。

它的目的是要消除腐败、实现帕累托改进、谋求资源配置的优化。

政府采购的方法是公开招标，把市场竞争机制引入公共支出，其实质是市场和政府的互动和博弈。

税收的基本原则：

效率、公平和稳定增长

税收的效率原则是指税收能有效的促进资源配置优化。

包含三层含义：

充分而有弹性，节约与便利，中性与校正性

税收的公平原则包括横向公平和纵向公平。

可以具体化为受益原则和能力原则。

预算的收益分析：

这是指对国家预算的计划支出与由此而产生的受益进行的对比分析。

支出就是由政府以预算形式统一分配的、以货币形式表象的公共支出；

收益是指由这些支出形成的社会经济成果，它不仅包括局部的、直接的、经济的成果，还包括整体的、间接的、社会的成果。

对预算进行效益分析必须遵循以下三个统一：

经济效益与社会效益的统一

宏观效益与微观效益的统一

直接效益和间接效益的统一

均衡预算论、功能预算论和高度就业预算论

均衡预算论：

主张无赤字收支平衡预算理论，其理论基础是市场竞争原则。

以此为前提设立的各项财政制度本身就是经济内部的自动稳定器，如税收。

其实践表现为年度均衡预算和周期均衡预算。

功能预算论：

核心是实行相机抉择的财政政策，理论基础是凯恩斯主义。

高度就业预算论：

也就是结构性预算理论

是对凯恩斯主义的反思，是对均衡预算理论的发展。

核心是政府的财政支出应该应该由充分就业条件下的净税收收入来确定，并保持一定的财政盈余，用作公债的偿本付息。

恢复和发挥财政制度的自动稳定器作用。

不知着眼于熨平经济周期，而且致力于在经济循环中取得动态平衡。

功能分配：

即要素分配，是以要素报酬所体现的国民经济初次分配，主要通过市场机制来完成。

功能分配以雇主和工会为主体。

规模分配：

又称为个人或家庭分配，它从个人与家庭在国民收入所占比例角度来观察收入再分配，是从是否公平的角度来研究收入的分配。

分析的单位是个人或家庭。

分析工具是劳伦兹曲线和基尼系数。

规模分配主要由政府完成。

收入再分配理论的主要理论观点

功利主义（边沁、穆勒）:

反对政府在收入分配上搞平均主义

正义论（约翰.罗尔斯）：

政府推行收入平等化的公共政策是必要的

机会平等论（诺奇克）：

只要机会均等就是平等

倒U型理论（库兹涅茨）：

经济发展使得社会公平处于先恶化后改善的过程之中

新福利经济学：

公平和效率很难兼顾

公共行政的含义

公共行政就是国家行政机构依法管理社会公共事务的有效活动。

1、公共行政是国家行政机构的活动。

2、管理活动的客体是社会公共事务。

3、管理活动必须依法进行，而且必须是有效的。

公共行政的功能

这个问题既是一个理论问题，也是一个现实问题。

在理论上，我们必须弄清楚公共行政活动的目的指向和具体作用，为政府行为提供理论支撑；

另一方面，也只有对其功能有清晰的界定，才能更好地在现实中发挥政府对公共事务管理的作用和功能。

第一、提供公共产品。

公共产品是具有非排他性和非竞争性的产品，是社会总产品中不可或缺的部分。

但由于其内在性质，往往无法由社会和市场自发进行充足供给，因此需要政府集中生产和提供。

第二、实现社会公平。

为了避免市场经济中收入差距扩大化的缺陷，政府要制定合理、有效的收入分配政策，调节社会成员的收入水平。

同时，要建立社会保障体系，保障低收入阶层的生活，以维护社会公平和社会稳定。

第三，实施管制

市场是配置资源的基本方式，但市场也有失灵的地方。

政府的管制包括经济和社会两个方面：

前者的目标在于鼓励商业和其他经济部门从事某种经济活动而避免从事某种经济活动；

社会管制是试图保护公民或公众的利益，如确定质量标准、安全生产标准和污染治理标准等。

三、公共行政的原则

第一、法治原则。

第二、服务原则。

第三、效率原则。

第四、责任原则。

第四、宏观调控。

政府经济宏观调控的主要目标包括：

（1）充分就业。

（2）稳定物价。

（3）经济持续均衡增长。

（4）国际收支平衡。

四、西方的公共行政理论发展

1887年美国政治学者伍德罗?

威尔逊发表了《行政研究》一文，标志着公共行政研究的开端。

（一）古典学派（程序学派、制度学派）

古典学派的研究出发点和目标是“效率和经济”，注重行政程序、组织结构和行政原理的研究，着重规划、组织、人事、指挥和控制这些管理功能。

（二）行为学派

20世纪30年代，霍桑实验取得重大发现。

梅奥教授用“社会人”概念取代了“经济人”的概念，同时将非正式组织概念引入管理学。

这个实验开创了人际关系以及对人及其行为的研究在管理发展史上具有里程碑式的意义。

（三）决策学派

西蒙最早提出“管理就是决策”。

林德布罗姆提出“渐进决策理论”

艾佐尼提出“混合扫描决策模式”

四）系统学派

巴纳德是第一个把组织看做是一个社会系统的理论家。

他认为组织是一个协作的系统，包含三个要素：

协作的意愿、共同的目标和信息联系。

五）新公共管理学派

20世纪80年代开始，西方掀起了一场以“新公共管理”为特点的改革运动，从英国、新西兰等国家开始，随后席卷全球。

这场改革在很多方面对传统的公共行政范式提出了挑战，并进行了大量富有意义的创新和尝试

第二章行政组织

一、行政组织的含义

行政组织是一种社会组织，一般是指为行使国家权力，管理公共事务，通过权责分配、层次结构、人员安排而构成的国家行政机关的完整体系，也就是通常所说的政府机关。

1、物质要素：

经费、设备、房屋等；

2、精神要素：

领导方式、文化氛围等；

3、环境要素：

内部环境和外部环境；

4、目的要素：

组织的任务和目标。

二、行政组织的设计原则

1、命令统一原则：

防止多头领导和多重指挥；

2、精简精干原则：

控制组织的规模和编制；

3、效率原则：

提高运行效率；

4、分工协作原则：

专业分工、互相协作；

5、权责一致原则：

权力和职责对应；

6、幅度适中原则：

合理、适于控制和管理的幅度；

7、权变原则：

组织设计要因时、因地、因事；

8、法制原则：

必须符合法定程序，防止任意变更。

三、行政组织结构

行政组织结构包括纵向结构和横向结构。

纵向结构又称组织的层级化，是行政组织的纵向分工，是行政组织内部各层级之间的纵向等级关系。

横向结构又称组织的部门化，是指行政组织的横向分工，是行政组织内同级机关之间和机构内部各同级部门之间平衡分工、相互合作与协调的关系模式。

、行政组织体制

行政组织体制是行政组织结构中各层级、各部门之间行政关系制度化的表现形式。

（一）首长制和委员会制

首长制的特点

优点：

权力集中、责任明确、指挥有力；

缺点：

形成专断、缺乏民主、积极性差；

委员会制的特点

集思广益、相互牵制、防止专断

权责不明、相互推诿、效率较低

四、行政组织体制

（二）集权制和分权制

集权制的特点

政令统一、统筹全局、方便快捷

千篇一律、缺乏民主、积极性差

分权制的特点

积极性高、因地制宜、民主性高

权力分散、控制不力、各自为政

三）完整制和分离制

完整制

又称集约制或一元统属，是指同一层次的各行政组织或同一行政组织各机构只受同一首长的统一指挥、控制与监督的组织体制。

分离制

又称独立制或多元统筹制，是指同一层次的各行政组织或同一行政组织各机构受两个以上的首长或上级机关的指挥、控制或监督的组织体制。

四）层级制和职能制

层级制

行政组织纵向氛围若干个层级，每个层级的工作性质和基本职能相同，各对其上一层级负责，但管辖范围从小到大依次缩减的组织体制。

职能制

行政组织同一层级横向划分为若干个部分，每个部分业务性质和基本职能相同，但互不统属、相互分工合作的组织体制。

五、非正式组织

首次提出非正式组织理论的是美国学者巴纳德。

非正式组织是正式组织内的若干成员由于生活接触、情感交流、兴趣相近、利害一致、未经人为设计而产生的交互行为和共同意识，并由此形成自然地人际关系。

第三章行政领导

一、行政领导的正式结构

科层制作为“官僚制”的核心特征，是韦伯分析现代法理型统治的理论基础之一，科层制至今已经成为一种普遍性的制度力量，是任何现代组织进行有效管理的制度基石。

科层制的特点有：

1、有正式的规章；

2、有明确的分工；

3、权力分层；

4、按照正式规则发生公务关系；

5、任职资格要通过考核与任命。

二、行政领导的过程

科学化过程：

行政领导在其计划制定、控制与监督等方面，要尽可能地依赖科学管理和科学领导的知识资源和体制资源，使领导活动在一种规范的状态中进行；

艺术化过程：

行政领导仅仅依靠科学的原则和程序并不能最终实现组织的目标，而必须辅之以各种有效的激励机制，才能将组织的目标转化为个体的目标，使其为整个组织主动贡献自己的才智。

三、行政领导的类型

独断型领导行为模式

放任型领导行为模式

民主型领导行为模式

四章行政沟通

行政沟通是指行政组织中，单位与单位之间、工作人员之间，为了达成组织的目标。

用语言、文字、图片、动作等形式交换有关问题的内心感受、观念、意见、事实与信息，以期获得相互了解并产生一致行为的过程。

一、行政沟通的理论基础

民主参与理论

组织是属于全体成员的，因此所有成员都有平等的发言权，每个人都有参与组织决策的权利和机会。

决策理论

组织的决策必须借助沟通，即信息的收集、方案的设计和方案的选择。

能动组织理论

组织要形成沟通的良好氛围，组织的主管人员要成为沟通的中心，促进组织成员彼此了解，增进团结，发挥组织的能动作用。

人格尊重理论

民主社会的一个重要特征就是人的尊严得到维护。

三、行政沟通的障碍及克服

行政沟通的障碍

1、心理的障碍。

经验、性格、人格、价值等差异。

2、语言符号的障碍。

语言的静态性、有限性、抽象性。

3、认知和理解上的障碍。

（1）选择性接受

（2）选择性理解

（3）选择性记忆

第五章行政监督

一、一般行政监督系统

国务院

国务院各部门

各级行政机关的内部监督

行政机关之间的监督

二、专门行政监督系统

1、由议会设立的行政监察机构

2、由政府设立的行政监察机构

3、属于行政机关系统，但独立于行政机关的监察机构

4、设于行政机关各部门的内部的监察机关

三、行政监督的内容

（一）行政指派监督

行政指派监督是对行政领导是否根据行政人员的品行、个性、知识结构、工作能力和工作业绩来合理、科学分配工作进行监督和管理。

二）行政指导监督

行政指导监督是对上级机关和领导所开展的行政指导活动展开的监督。

三）行政评价监督

行政评价监督是对上级机关和领导开展的业绩评估工作进行监督的活动。

行政评价的标准

行政评价的公开性

行政评价的公正性

行政评价是否实事求是

一、组织行为学及发展

1.组织行为学

1.1概念

系统研究组织中人的心理与行为规律的学科；

1.2研究领域

个体心理与行为——组织行为学的基础；

群体心理与行为——组织行为的主要表现形式；

组织心理与行为——组织行为的重要研究内容。

二、个体心理与行为特征

2.个体行为的特征

（1）自发性：

任何行为都是自己选择的结果；

（2）因果性：

任何行为都是有原因的；

（3）目的性：

任何行为都是有目的的；

（4）持久性：

行为在目的达到以前会持续；

（5）可塑性：

人的行为是可以塑造的。

3.影响个体行为的主要因素

3.1能力

（1）能力的含义

个体在某一领域完成任务的可能性。

能力影响人们的心理和行为倾向。

（2）能力的分类

智力能力、体质能力及情绪能力。

A1、认知或心理能力的维度

维度

描述

工作范例

计算

快速运算

会计

言语理解

理解读与听

工厂管理员

知觉速度

视觉辨认能力

火灾调查员

归纳推理

鉴定逻辑后果

市场调查员

演绎推理

用逻辑评估价值的能力

主管、决策

空间视觉

空间想象力

建筑设计等

记忆力

保持、回忆

保管员

A2、管理中的认知与心理能力

管理中的心理能力

一般管理能力：

计划、指挥、控制能力等；

人际交往能力：

理解、沟通、协调能力等；

概念管理能力：

决策、激励、授权能力等；

核心组织能力：

规划、变革、创新能力等。

B1、情绪与情绪能力

B1、情绪（emotion）：

影响人或事物的强烈的内心感受。

情绪是人必然的组成部分；

人并非总理性，很多情况下人的行为受情绪影响。

B2、情商：

一种非认知技巧、人的自身领受能力和情绪感知与控制力的综合。

B2、情商的五个层次

自觉：

了解自己感受的能力

自律：

控制个人情绪和冲动的能力。

同情：

感受别人情绪的能力。

交涉：

处理别人情绪的能力。

自励：

面对挫折与失败不退缩的能力。

——意志力、逆境商。

3.2人格

（1）人格的概念

包括天性（遗传和心理/生理角度）和教养（环境、发展角度）、性情特质、人和环境间社会认知的交互作用，以及社会化过程的自我概念；

是人们如何影响他人、如何理解和看待自己，包括他们内在和外在的可测量特质的模式，以及他们与环境交互的方式等。

3.4价值观

（1）概念

对事物是非、善恶、美丑的总评价

（2）影响因素

先天遗传、后天教育、学习、特殊经历

（3）作用

影响人长久行为的最重要变量。

选人、用人的最重要依据

群体的概念与特征

1.1群体对个体行为的影响

（1）社会助长作用

（2）社会标准化倾向

（3）从众行为

（4）社会惰化（搭便车）倾向

影响群体行为绩效的主要因素

2.1规模

决策及创新团队——5-11人较好，12人以内。

规模的作用——知识观点的异质性；

——群体凝聚力；

——知识集聚与决策成本

——规模就是力量。

群体中的冲突协调

3.1冲突

双方感知到，双方有一定的相互作用，且意见不一致；

冲突均起始于感觉。

1、宪法：

国家和公民关系法

国家—权力—power—公权—政权

公民—权利—right—私权—人权

宪法精神：

控制国家权力、

保障公民权利

宪法的目的：

宪法的任务：

控制国家权力

法治原则：

政府权力的规范和要求

传统型权威统治

魅力型权威统治

法理型权威统治

权力制约原则：

政府权力之限制

“权力导致腐败，绝对的权力导致绝对的腐败。

”

——[英]阿克顿勋爵

当国家权力不受制约时，专制或腐败必然产生。

宪政实现的条件

经济条件：

市场经济

政治条件：

民主政治

社会条件：

市民社会

文化条件：

政治文明

官员在宪政时代的素质要求

政治文明的素养：

协商、宽容、妥协

制度

罗尔斯认为社会的基本结构是正义理论的首要对象。

制度是指社会中主要政治的、社会的和经济的制度，及联合为统一的社会合作体系的方式。

制度设计与公共政策的伦理原则

制度设计与公共政策的制定，其总的伦理原则应当是：

人类的可持续发展。

人类可持续发展是以人的全面发展为目标的生态、经济、社会可持续发展。

制度与公共政策目标的原则。

功利/效率原则

公正原则

人本原则

关爱原则

功利/效率原则

经济是好社会之本。

发展经济，是消除人类贫困的唯一手段