期货从业资格证考试《期货基础知识》过关检测试题C卷 附解析Word格式文档下载.docx
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A、总经理
B、股东大会
C、董事会
D、全体客户
9、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()
A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元
10、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。
A、期货公司对客户收取的保证金标准
B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准
D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
11、期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。
A、中国保监会
B、中国银监会
C、中国证监会
D、人民银行
12、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。
并自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
13、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是()
A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D、客户的交易指令应当明确、全面
14、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
15、审查期货公司是否透支交易,应当以()为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例
B、期货经纪公司规定的保证金比例
C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
16、短期国库券期货属于()
A、外汇期货
B、股指期货
C、利率期货
D、商品期货
17、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度
18、申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
19、在我国,期货交易所会员大会由()召集,一般情况下每年召开一次。
A、董事会
B、理事会
C、总经理
D、理事长
20、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是()
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
21、下列属于期货公司的风险的是()
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D、对期货市场监管不力、法制不健全
22、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,并且该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
下列选项中不属于赔偿损失的范围的是()
A、交易手续费
B、税金
C、交易差价
D、利息
23、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。
()
A、收缩;
衰退
B、收缩;
繁荣
C、扩张;
D、扩张;
24、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向()进行举报。
A、期货业协会
B、期货公司
C、证监会派出机构
25、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。
A、信息共享
B、定期互访
C、联席会议
D、沟通交流
26、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由()批准。
A、全国人大常委会。
B、国务院证券业监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、国务院期货业监督管理机构
27、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。
对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为()
A、全部损失
B、至少百分之八十的损失
C、至多百分之八十的损失
D、百分之六十的损失
28、宋体下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()
A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B、期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案
C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
29、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立()
A、期货保证金监督管理机构
B、期货保证金第三方管理机构
C、期货保证金审计机构
D、期货保证金安全存管监控机构
30、宋体客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应()
A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
31、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()
A、交易保证金
B、风险准备金
C、结算担保金
D、结算准备金
32、下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是()
A、理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责
B、理事会设理事长1人、副理事长1~2人
C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
33、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A、外交部
B、公证机构
C、国务院教育行政部门
D、国务院期货监督管理机构
34、下列哪种情况属于超卖状态?
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D、=85
35、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处()元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
36、期货公司的()不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A、交易软件、财务软件
B、杀毒软件、财务软件
C、结算软件、杀毒软件
D、交易软件、结算软件
37、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格()
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
38、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、可流通票据
D、中国证监会认定的其他有价证券
39、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司()业务而制定的。
A、结算业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、咨询业务
40、会员制期货交易所所设理事会任职期间为()
D、5年
41、对交易者来说,期货合约唯一变量是()
A、交易单位
B、报价单位
C、交易价格
D、交割月份
42、比较期权的跨式组合和宽跨式组合,下列说法正确的是()
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同,期限相同
B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同,期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度,才能使投资者获利
43、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。
A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前()个月的。
A、3
C、6
D、9
44、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
45、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
46、在期货交易所进行期货交易的,应当是()
A、期货投资者
B、期货交易所会员
D、结算会员
47、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括()
A、谈话
B、责令具结悔过
C、提示
D、记入信用记录
48、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。
B、4
C、1
D、2
49、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易
B、结算
C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
50、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事()业务。
A、信托投资
B、股票投资
C、自用动产投资
D、非自用不动产投资
51、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试。
A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
52、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。
A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、1万元以上3万元以下
53、小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。
下列表述正确的是()
A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务
B、公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认以知悉
54、投资者应当遵守()的原则,承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊
B、合理理赔
C、买卖自负
D、风险自负
55、有关趋势线的说法不正确的是()
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
D、趋势线延续的时间越长就越无效
56、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由()承担。
A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人
57、股指期货交易的保证金比例越高,则()
A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
58、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
59、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()
A、中国期货业协会
B、中金所
D、期货公司
60、期货公司首席风险官向()负责。
B、期货交易所
C、期货公司监事会
D、期货公司董事会
61、()不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员
B、特别结算会员
C、交易结算会员
D、普通结算会员
62、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
63、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是()
A、监督检查期货交易的信息公开情况
B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
64、未足额追加的客户保证金应当按()标准计算,不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金
B、期货交易所规定的保证金
C、期货业协会规定的保证金
D、期货交易所规定的结算准备金
65、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是()
A、期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
B、期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C、期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金
D、期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资
66、()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
67、根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:
A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准
B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。
D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
68、期货公司向客户收取的保证金()
A、所有权归期货公司,但客户可以自由使用
B、所有权归期货交易所,但客户可以自由使用
C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有
69、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司
70、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻()
A、巡视员
B、督察员
C、审计员
D、管理员
71、下列商品期货不属于能源期货的是()期货。
A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
72、宋体期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A、1
C、3
73、空头套期保值者是指()
A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头
B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头
C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头
D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头
74、我国会员制期货交易所会员大会由()主持。
B、理事长
C、独立董事
D、会员代表
75、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()
A、促进本国经济国际化
B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展
D、为政府宏观调控提供参考依据
76、期货交易所不需要编制并及时公布()
A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、年报表
77、宋体营业部负责人的任职资格由()依法核准。
A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构
C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
78、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有()
A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
79、我国的期货交易必须在()内进行。
B、商品交易市场
C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
80、下列图形中,能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是()
A、K线图
B、条形图
C、点数图
D、移动平均线
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。
同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。
期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()
A、挪用客户保证金
B、未能有限控制投资风险
C、从事期货自营业务
D、为股东提供融资
2、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()
A、真实
B、准确
C、完整
D、公开
3、宋体经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:
A、期货交易所的高级管理人员
B、中国证监会的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
4、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是()
A、居间人可以是公民也可以是法人
B、只能接受客户的委托
C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
5、宋体在我国,交割仓库不得有()行为。
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、参与期货交易
6、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。
第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是()
A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;
穿仓造成的损失由客户承担
C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;
穿仓造成的损失由期货公司承担
7、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的()进行监督管理。
A、设立、变更、终止
B、创建、设立、变更
C、日常经营活动
D、项目审批
8、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()
A、期货公司合规经营、风险管理状况
B、期货公司内部控制状况
C、首席风险官所做的尽职调查
D、首席风险官提出的整改意见
9、宋体下列哪些情况提交的教育证明.应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?
A、申请人提交境外大学文凭
B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭
C、申请人提交高等教育文凭
D、申请人提交非学历教育文凭
10、宋体下列()情形,经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》,对投资者帐户进行清算并予以销户。
A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B、自然人投资者被法院宣告失踪的
C、投资者被法院宣告进入破产程序的
D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
11、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()
A、协助办理开户手续
B、代理客户从事期货交易
C、划转期货保证金
D、代客户收付期货保证金
12、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()
A、遵守有关法律、法规、规章和政策
B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
13、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括()
A、会员资格的取得条件和程序
B、会员资格的变更条件和程序
C、对会员的监督管理
D、会员违规、违约行为处理办法
14、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失
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