陕西省基金从业资格私募股权投资退出机制考试题文档格式.docx
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A.信托公司B.证券公司C.商业银行D.基金公司
7、某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14&
nbsp;
B.9852.22&
C.9857.14&
D.9857.22
8、下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构
9、对于股票型基金,下列说法正确的有__。
A.根据中国证监会的基金分类标准,60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.主要投资于股票C.根据中国证监会的基金分类标准,50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D.股票型基金是各国广泛采用的基金类型
10、每个季度结束后__日内,基金管理人应编制完成基金季度报告。
A.15B.30C.60D.90
11、下列各项不属于金融债券的是__。
A.商业银行债券B.基本建设债券C.证券公司债券D.财务公司债券
12、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
A:
中国证监会B:
中国证券业协会基金业委员会C:
证券交易所D:
国家工商管理局
13、场外认购LOF份额,应使用__。
A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户
14、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法,正确的是__。
A.两者的关系难以确定B.利率风险与平均到期期限的长短无关C.平均到期期限越长,利率风险也低D.平均到期期限越长,利率风险越高
15、前台业务系统应具备的功能包括__。
A.提供投资资讯功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能
16、根据目前有关规定,对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A.个人B.保险公司C.证券公司D.非金融机构
17、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中,涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
18、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则
19、、多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
____A:
人员推销B:
营业推广C:
广告促销D:
公共关系
20、我国基金市场的监管主体是____A:
中国银监会C:
中国证券业协会
21、下列关于开放式基金的利润分配,说法正确的有__。
A.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B.开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年利润分配D.根据有关规定,开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
22、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
23、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____A:
“未知价”交易原则B:
“已知价”原则C:
“金额申购”原则D:
“份额赎回”原则
24、投资者投资于基金,其来自利润分配的收益主要包括__。
A.现金分红B.分红再投资C.资本利得D.买卖差价收入
25、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A.“了解你的客户”B.“吸引你的客户”C.“打动你的客户”D.“宣传你的产品”
26、下列关于LOF的说法,不正确的有__。
A.LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B.买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C.深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D.投资者T日赎回资金,T+1日即可到账
27、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
日B:
3日C:
周D:
10日
28、证券市场监管的手段不包括____A:
市场手段B:
法律手段C:
经济手段D:
行政手段
29、目前,国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A.公司交易部B.公司投资部C.公司董事会D.公司投资决策委员会
30、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险,____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。
再投资风险B:
流动性风险C:
外部经营风险D:
内部经营风险
32、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券,在类型上主要是____A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
偏股基金D:
偏债基金
33、代办股份转让系统又称为__。
A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.三板市场
34、《证券投资基金法》第四十三条规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;
发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
3B:
9C:
12D:
6
35、下列关于非交易过户的主要类型的说法,正确的有__。
A.继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承B.捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C.司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D.接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
36、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向____下达投资指令。
研究部B:
交易部C:
监察稽核部D:
市场部
37、开放式基金连续__以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。
A.2个开放日B.2日C.3个开放日D.3日
38、在开放式基金收益分配时,基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付__。
A.基金份额B.股票C.现金D.债券
39、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法,不正确的有__。
A.申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B.赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为C.在交易时间内,投资者可以多次提交申购申请D.开放式基金的申购和赎回,只能通过基金管理公司自己的网点进行
40、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
证券投资政策B:
证券投资分析C:
组建证券投资组合D:
投资组合的修正
41、下列对股东表决权的论述,不正确的是__。
A.普通股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份,就有一票表决权C.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
42、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
43、下列关于基金分类标准的说法,正确的有__。
A.60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D.投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
44、根据规定,证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。
基金保管机构B:
基金保险机构C:
基金代理机构D:
基金管理机构
45、当基金管理公司高级管理人员__时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A.直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B.丧失民事行为能力C.涉嫌违法违纪被有关机关调查D.拟因私出境15天
46、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。
如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。
10B:
20C:
30D:
40
47、关于QDII基金份额的认购,下列说法错误的是__。
A.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同B.QDII基金主要投资于境外市场C.QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的D.QDII基金份额除可以用人民币进行认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
48、公司的资产净值是全体股东的权益,也是决定__的重要基准。
A.现金流量B.股票面值C.股票价格D.存款利率
49、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有__。
A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
50、对于指数型基金,一般可从__方面进行分析。
A.留存收益B.基金分红C.跟踪标的指数D.跟踪误差
51、通常,经济周期变动与股价变动的关系是__.A.复苏阶段——股价低迷B.高涨阶段——股价上涨C.危机阶段——股价下跌D.萧条阶段——股价回升
52、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A.金额申购,金额赎回B.金额申购,份额赎回C.份额申购,金额赎回D.份额申购,份额赎回
53、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A.持有人户数B.持有人结构及前50名持有人C.基金合同摘要D.重大事件揭示
54、下列关于基金营销中目标市场分析的说法,正确的有__。
A.目标市场可以分为主要市场和次要市场B.任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C.目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D.市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
55、下面对基金的限定错误的是____A:
封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B:
封闭式基金条件下,管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C:
开放式基金具有法人资格D:
契约型基金不具有法人资格
56、下列关于基金的信息披露,说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率
57、以下关于债券型基金的常用分析指标,说法正确的有__。
A.常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.衡量利率变动对债券基金净值的影响,用久期乘以利率变化即可C.债券持仓的信用等级在计算上比较复杂,但其应用却比较简单D.利率变动幅度较大时,用久期衡量外,还需参考别的指标
58、在证券组合管理的基本步骤中,投资时机的选择是____阶段的主要工作。
进行证券投资分析B:
组建证券投资组合C:
投资组合的修正D:
投资组合业绩评估
59、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。
A.管理费B.转换费C.申购费D.托管费
60、国家股、法人股等是按__来划分的。
A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行
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