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B中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户不直接
C证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D中国结算公司于结算参与人的资金交收通过集中资金交收账户完成
15关于证券交易所债券质押式回购的报价,下列说法正确的是A
A以每百元资金的年收益率进行报价
16在我国证券委托过程中,证券经济商作为受托人,权力不包括B
A有拒绝接受不符合规定的委托要求的权力
B证券交易过程的知情权
C对违约或损害经纪商自身权益的客户,经济商有通过留置其资金,证券或司法途径要求其履行或赔偿的权力
D按规定收取服务费
17证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由托管机构进行复核
18内幕人员是:
上市公司保荐机构的有关人员,证券交易所的人员,上市公司的独立董事。
不包括证券业协会
19下列关于委托数量的说法,错误的是D
D目前,我国只在买入证券时才有零数委托
只有在卖出证券时,才有零数委托
20在客户融资融券期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券时,登记结算公司按照证券公司的客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证
21证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制来设立
22客户最多可以与1家证券公司签订融资融券合同
23关于委托撤单,下列表述中,不正确的是B
B投资者可以根据自己意愿随时撤单
未成交前,可以撤,成交了,不能撤
24在国外,新股网上竞价发行也可以称为招标购买方式
25证券自营业务原始凭证以及有关业务文件,资料,账册等至少保存20年
26开立证券账户应坚持的原则是:
合法性和真实性
28从事中间介绍业务的证券公司应当在经营场所显著位置或网站公开信息
301991年7月深圳交易所开业,1990年12月上海交易所开业。
2005年4月启动股权分置改革
31最低结算备付金限额与上月买断式回购到期购回金额无关。
最低结算备付金=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比列,其中:
上月证券买入金额包括再证券交易所上市的A股,基金和债券二级市场买入额,债券回购初始溶出资金金额,到期购回金额,但不包括买断式回购到期购汇金额
32从证券公司角度而言,同自营业务相比,下列各项中,中介性是证券经纪业务的特点。
证券自营业务的特点为:
决策的自主性,交易的风险性,收益的不确定性,特定性
34上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日。
35根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批,复核和监督。
37上海证券交易所和深证证券交易所每个交易日要发布信息
38新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所得交易系统,按已经确定发行价格向投资者发售股票
39交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易,下列说法不正确的是B
A一级交易商履行做市义务的,可再交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出下一交易日卖出
C交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券内可交易余额
D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
41在债券回购业务中,结算参与人因故导致质押式欠库的,融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交,或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押式欠库的,从该交易日起(含节假日)向该融资方参与人收取违约金,违约金的计算公式为
违约金=质押式欠库量等额金额*违约天数*违约金比例
42上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%
43全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是:
到期交易净价加利息大于首期交易净价
44属于代办股份转让主办券商的主办业务是B
A向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
B发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C根据中国证券也协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
D受托办理股份转让公司股权确定事宜
45目前,通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式
46证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申报材料,并报经中国证监会批准
47债券回购交易具有短期融资的属性
48关于融券交易期间权益的处理,下列说法错误的是B
A证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票还可以现金结算方式予以结算
C证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D以客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理
49同业拆借不包括企业债券
50客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足半年的,证券公司不得向其融资,融券。
52下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是A
A国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日,15:
0014:
00
B回购到期清算日,中国结算公司上海分公司对参与买断式回购到期购回进行单独清算,并通过结算明细文件与人发送明细清算数据
C初始结算清算完以后,进行资金交收和证券交收,资金方面,T日,中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易,有效认购的资金交收后,进行T+0资金预交收
D买断式回购采用一次成交,两次结算的方式
53证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立C
A有效的投资风险评估与管理制度
B科学的管理业绩评价体系
C严密的研究工作业务流程,运用科学,有效的研究方法
D完善的交易记录制度
54可转债转换股份数=转债手数*1000/初始转股价格=150*1000/25=6000股
55证券公司为客户提供融资融券服务,其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%,对单一客户融资规模不得超过净资本的5%,接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
57上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立的B和D字头账户的投资者
58关于投资者买卖证券,以下表述错误的是B
B投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券
除了按规定允许的证券公司的自营买卖外,投资者都要通过委托经纪代理才能买卖证券
59国债在净价交易的情况下,应计利息的计算不涉及到的因素是C
A债券面值B票面利率C市场利率D已计利息天数
应计利息额=债券面值*票面利率/365*已计息天数
60股份首次公开发行结束后2个交易日内,上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记,对网上和网下的发行结果加以确认
62根据我国证券交易所得相关规定,集合竞价确定成交价的原则是ACD
A可实现最大成交量的价格
B使未成交量最小的申报价格
C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
63防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括ABC
A建立健全各项规章制度B加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C增强法治观念和合规意识D提高差错或纠纷的处理效率属于管理风险
64关于上市公司分红派息,下列说法正确的是ABCD
A分红派息是股东实现自己权益的过程B主要有现金股利和股票股利两种形式C分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统进行D红股,股息由交易清算系统自动派到投资者账上
65对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督,监测的机构涉及BCD
A证券交易所B中国人民银行C中央国债登记结算有限责任公司D全国银行间同业拆借中心
66网上竞价发行的缺陷有CD
A过程繁琐,效率低下B一,二级市场不能平稳对接
C股价被操纵的可能性较大
D在理念投资观念缺失相对严重的情况下,广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性
67固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括交易商之间的交易,交易商与客户之间的交易
68按照交易对象的品种划分,证券交易的种类包括AD
A基金交易B债券C外汇交易D股票交易
证券交易的品种是基金交易,股票交易,债券交易。
69下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法,不正确的有AD
A如单方违约,违约方交纳的履约金划归证券结算风险基金归守约方所有
B如双方违约,双方交纳的履约金划归证券结算风险基金
C违约方承担得违约责任只以支付履约金给守约方为限
D到期日闭市前,只有融资方可就该到期回购进行不履约申报融资融券方均可
70个人投资者开立资金账户,须提交的证件和材料有ABCD
A证券账户卡及复印件
B有效身份证明及复印件
C拟选择指定商业银行的借记卡
D签署的证券交易委托代理协议等相关协议书,承诺函等必备文件
71发行市场:
一级市场,初级市场。
交易市场:
二级市场,次级市场
72在证券交易所质押式回购交易开始时,ACD申报买卖方向为买入
A卖出回购方B买入返售方C资金融入方D正回购方
73基金规模是否可变,分为封闭式基金和开放式基金
74下列各项中,属于证券经纪业务特点的是ABCD
A业务对象的广泛性B客户指令的权威性C客户资料的保密性D证券经纪商的中介性
76中小企业板上市公司出现ACD情形的,深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示
A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(包括合并报表范围内的公司)超过一亿且占资产净值100%以上不包括
C连续20个交易日,公司每股收盘价低于每股面值
D连续120个交易日,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
77常见的内幕交易行为主要包括ABCD
A发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息,使他人利用该信息进行交易
B内幕人员利用内幕消息买卖证券
C内幕人员向他人透露内幕信息,使他人利用内幕信息进行交易
D内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息,并据此买卖证券
78A股和B股交易产生印花税,只对出让方征收,对受让方不征收,税率为0.1%2008年9月19日
80下列属于证券交易所对违反交易所业务规则的会员的纪律处分是ACD
A通报批评B口头警示是交易所对存在或可能存在问题的会员采取的措施
C公开谴责D取消资格还有暂停或限制交易
81属于委托指令的基本要素的有ABCD
A证券账号B委托日期C买卖数量D委托价格
82按深圳证券交易所规定,以下关于交易单位的说法正确的是AD
A会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
D会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
84交易的三个原则:
公开,公平,公正
86结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交结算参与人资格证书,法定代表人授权委托书,开立资金交收账户申请书,资金交收账户印鉴卡,指定收款账户授权书等材料
87关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中正确的是ABCD
A证券交收包括中国结算公司沪,深分公司与结算参与人的证券交收,结算参与人与客户的证券交收
B中国结算公司沪,深分公司与结算参与人的证券交收一般称为集中证券交收
C资金交收仅包括中国结算公司沪,深分公司与结算参与人的资金交收环节
D中国结算公司沪,深分公司直接维护客户证券账户,不直接维护客户的资金账户
88可作为融资买入或融券卖出的标的股票,应当符合的条件包括BD
A股东人数不少于3000人不少于4000人
B在交易所上市交易满3个月
C融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元不少于2亿股,不低于8亿元
D股票发行公司已完成股权分置改革
89下列有关柜台委托的说法正确的是BCD
A柜台委托主要有电话委托,传真委托,网上委托等非柜台委托
B需委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台办理
C客户和证券经纪商面对面办理委托手续D需要采用书面方式表达委托意向
90按照交易对象的品种划分,证券交易的种类有ABCD
A金融衍生工具的交易B债券交易C股票交易D基金交易
91客户到营业部柜台提出网上交易申请,需签署网上交易协议书,营业部CD应分别在网上交易协议书上签名或盖章
C经办人
D复核人
92按深圳证券交易所相关规定,通过交易单元可办理的业务有ABCD
A股票的大宗交易
BETF的申购与赎回
C融资融券交易
D特定证券的主交易商报价
93关于固定收益证券交易的报价,下列说法中正确的是BCD
A须以实名方式申报
B买卖报价为待定报价的,20分钟内未确定的,原报价自动取消
C交易商的每笔买卖报价数量为5000手或其整数倍
D报价按每5000手逐一进行成交
报价交易中,交易商额可以匿名或实名方式申报;
询价交易中,须以实名方式申报
94关于佣金,以下表述正确的是CD
AA股佣金与B股相同A股是5元,B股市1美元或5港元
B目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度A股B股证券投资基金佣金实行最高上限向下浮动制度
C债券交易佣金标准由证券交易所制定
D目前我国股票交易佣金实行浮动制度
95证券经营机构在自营业务中将自营业务与经济业务混合操作的,情节严重的,将受到的处罚包括ABD
A撤销相关业务许可B没收违法所得C追究刑事责任D警告
证券公司混业的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款,情节严重的,撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,撤销认知资格或从业证
97下列关于自营业务内部控制的说法,不正确的是CD
A应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B应建立独立的实时监控系统
C建立严密的自营业务操作流程D应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制
CD属于自营业务的运作管理的重点内容
98根据中国证券也协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括AC
A同时具有承销业务,外资股业务和网上证券委托业务资格B具有15家以上的营业部,且布局合理20家C最近年度净资产不低于人民币8亿元D最近年度净资产不低于人民币5亿元净资本
101代办股份转让业务的主办业务ABCD
A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事,监事及高级管理人员进行辅导
C发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D指导和督促股份转让公司依照相关法律,法规和协议,真实,准确,完整,及时地披露信息
102买断式回购有利于债券交易方式的创新,所有权转移,又称开放式回购
104专项资产管理业务的特点有BD
A集合性B综合性C投资范围有限定性和非限定性之分D特定性
专项资产管理业务的特点是:
1综合性2特定性3通过专门账户经营运作。
AC是集合资产的特点
105中国证券登记结算公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括ABD
A证券公司B商业银行C证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
106证券公司的投资决策机构负责确定AD
A资产配置策略B可承受的风险限额C自营业务规模D投资品种
AD属于决策机构负责的,BC是董事会决定的
107从事代办股份转让业务的主办券商业务资格必须满足的条件包括ACD
A经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患
B最近1年内不存在重大违法违规行为2年内
C具有20家以上的营业部,且布局合理
D具备协会会员资格
108证券公司的经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次ABC
A核心服务B有形服务C附加服务D理财顾问服务
110证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括ABCD
A建立投资指令审核制度
B执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C建立交易监测系统,预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
D建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
111在深圳证券交易所,股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%时,交易所可对其进行临时停牌至14:
5780%
112网上委托的上网终端只有电子计算机还有手机等
113证券登记结算公司按照结算备付金管理办法管理证券公司信用交易结算备付金
114所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易只限B,D账户机构投资者
115金融期权是一种所有权,是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权选择权
116证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件,要实施公开,公正和及时地信息披露。
117证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专业证券账户,客户信用担保证券账户,信用交易证券交收账户。
融资专用资金账户和信用交易资金交收账户应该在商业银行开立
118关于上海证券交易所开放式基金申购,赎回业务,按现行规定,在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但最高不能超过99999900元。
119根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定。
申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格顺序连续配号时间顺序
120按照现行规定,股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让,其所有股份均可进行转让代办转让的股份仅限于在原交易场所挂牌交易的流通股份
121证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后5个工作日内向证监会备案
122集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司,托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告
123股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认,登记和托管后方可进行股份转让,这些工作由股份转让公司负责
124在我国,当日买进的权证,当日可以行权。
当日行权取得的标的证券,当日不得卖出
125证券公司经证监会批准后,还需向证券交易所提出申请
126按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定,股份转让价格是通过集合竞价确定的
132在每个月前3个营业日,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算调整
133我国内地市场目前存在两种滚动交收周期,T+1与T+3
134定向资产管理合同应当包括投资范围,投资限制和投资比列等基本事项
135上市开放式基金份额在场内和场外市场可以利用跨系统转托管进行变更
136网上竞价发行借助证券交易网络,使整个发行过程高效,安全
137证券公司进行证券自营买卖,收益主要来源于低买高卖的价差,而不包括代理业务的手续费
138我国现行有关制度规定,权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权
139在深圳证券交易所,本方最优价格申报进入交易主机时,集中申报薄中本方无申报的,申报自动撤销。
其他市价申报类型进入交易主机时,集中申报薄中对手方无申报的,申报自动撤销
141客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据
142ETF的基金管理人采用网上现金认购的,接受申报的证券交易所会员应即时冻结投资者用于认购的资金,并不得挪用
143提高差错,明确差错处理办法是管理风险的有效手段
144证券公司以自有资本参与集合资产管理计划,则存续期内,不得收回所投入的资金
145托管人不保证资产安全,也不保证盈利和收益
146深圳交易所申报时间为9:
15-11:
30和13:
00-15:
30
147基金交易目前不收过户费
148差异性市场能更好提升业绩,而不是集中
149我国债券交易采用净价交易,即采用净价申报和净价撮合成交
证券交易第二份
1证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案
2深圳证券交易所规定,每个交易日9:
25-9:
30,交易主机只接受申报,不对买卖申报或撤销申报作处理
3一般来说,证券买卖委托受理过程不包括申请委托。
包括:
验证相关证件,审查客户填写的委托单,查验资金及证券
4虚拟匹配量是指特定时点按照虚拟开盘参与价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量
5投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为委托
6证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于人民币2亿元
7证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报10个工作日内,将申报材料的书面意见保送到中国证监会
8严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相应C的凭证
A现金股利和股票股利B投票权和表决权C权益D投资回报
9自营业务资金的出入必须以公司的名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金
10国债大宗交易单笔买卖的最低限额为1万手,不低于1000万元人民币
11证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金
12过户费属于中国结算公司的收入
13投资者在网上委托的同时,也应当开通柜台委托,电话委托等其他方式
14佣金不超过
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